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中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)上证综合指数以（）年12月19日为基期。A.1989B.1990C.1991D.1992(2)内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。A.49%B.59%C.69%D.79%(3)（）是整个证券市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司(4)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所(5)我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.财政部中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(6)1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》(7)以个人为发行对象的（）有时被称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债(8)（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具(9)证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%(10)债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券(11)上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3%B.4%C.5%D.6%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(12)从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。A.上海银行B.北京银行C.全国银行D.深圳银行(13)企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.95%(14)上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.1B.2C.3D.4(15)我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。A.最低B.最高C.最终D.名义(16)2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。A.先核准规模，后核准发行B.先核准发行，后核准规模C.仅核准规模D.仅核准发行(17)目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。A.日度B.月度C.季度D.年度中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(18)金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能(19)平衡型基金一般将（）的资产投资于普通股。A.10%～15%B.15%～25%C.25%～50%D.40%~60%(20)我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。A.5%B.10%C.20%D.3%(21)（）年无记名国债退出国债发行舞台。A.1999B.2000C.2001D.2002(22)（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A.主动型基金B.保本基金C.QDⅡ基金D.分级基金(23)证券公司借入期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(24)按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.ETF和LOFD.主动型基金和被动型基金(25)自行发债的省市发行政府债券实行（）发行额管理。A.月度B.季度C.年度D.没有(26)证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。A.8%B.10%C.15%D.20%(27)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.2B.3C.4D.5(28)属于行政法规和部门规章的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》(29)只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。A.实物资本B.产业资本C.金融资本D.自有资本中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(30)投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A.1B.2C.3D.5(31)向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务(32)股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于(33)证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户(34)指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF(35)保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(36)证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95(37)上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.1B.2C.3D.4(38)中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A.10%B.15%C.20%D.25%(39)同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险(40)IB制度起源于（）。A.日本B.中国香港C.美国D.德国(41)除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：奇异型期权(42)证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。A.2B.3C.5D.6(43)按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600万元B.500万元C.400万元D.300万元(44)（）债券又称附息债券或息票债券。A.分期付息B.贴现C.折价D.溢价(45)按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A.性质B.价格C.数量D.风险(46)根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。A.证券化的基础资产不同B.资产证券化的地域分类C.证券化产品的性质不同D.证券化产品的金融属性不同(47)已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(48)通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。A.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具B.独立衍生工具C.嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)D.信用衍生工具(49)公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东(50)（）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。A.经济增长B.经济周期C.经济波动D.经济危机(51)客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。A.2B.3C.4D.5(52)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期(53)股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(54)（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A.除息B.除权C.派发D.含权(55)基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年(56)证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A.场外市场B.无形市场C.有形市场D.衍生产品市场(57)（）衍生品是名义金额最大的衍生品。A.利率B.股票C.实物D.外汇(58)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.3年以下B.3～5年C.3～7年D.1～5年(59)国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(60)目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约(61)通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。A.50万份或70万份B.60万份或100万份C.50万份或100万份D.50万份或150万份二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)进行行业分析时应考虑的因素包括（）。A.行业或产业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.劳资关系(2)股份公司的资本公积金主要来源于（）。A.股票发行的溢价收入B.接受的赠与C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额(3)货币市场基金的投资对象期限包括（）。A.银行短期存款B.国库券C.公司短期债券D.银行承兑票据及商业票据(4)经纪业务内部控制的要求有（）。A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B.加强经纪业务整体规划C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业