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中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（）。A.个人投资者B.机构投资者C.金融机构D.外资企业(2)目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7(3)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%(4)中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A.政府B.自主C.市场D.独立(5)（）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(6)股票的市场价格一般是指（）。A.股票的发行价格B.股票在二级市场上交易的价格C.股票的票面价值D.股票的账面价值(7)平时所说的道•琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数(8)沪深300指数计算采用（）加权方法。A.普通B.综合C.派许D.平均(9)（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A.主动型基金B.保本基金C.QDⅡ基金D.分级基金(10)按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同(11)公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配(12)商业银行金融债券对应的单户在（）万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：核范围。A.200B.300C.400D.500(13)我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.财政部(14)依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司(15)不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A.7B.10C.15D.30(16)保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。A.1倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以下(17)我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.行业协会和证券投资者保护基金公司(18)基金在任何交易spanspan日/span/span日终持有的卖出股指期货合约价值，不中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20(19)发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。A.1B.2C.3D.4(20)日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况，股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5(21)当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。A.合伙组织B.股份有限公司C.有限责任公司D.行业协会(22)基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.5000(23)证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。A.8%、8%、5%B.10%、8%、8%C.10%、8%、5%D.8%、5%、5%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(24)反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值／GDP)D.证券市场指数(25)若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。A.120B.140C.160D.180(26)沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B(27)发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人(28)证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。A.10B.15C.20D.30(29)根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(30)（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员(31)结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A.平均B.最高C.最低D.最末(32)股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利(33)（）的变动会引起债券价格上升。A.债券存续期变长B.市场利率升高C.发行人信用状况变好D.债券供给大于需求(34)证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A.2000万元、500万元B.2000万元、1000万元C.5000万元、2000万元D.5000万元、1000万元(35)公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。A.1中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(36)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.保险公司(37)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构(38)深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。A.5B.10C.15D.80(39)债券的主要风险是（）。A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.市场风险(40)一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。A.主权财富基金B.QFⅡ制度C.QDⅡ制度D.金融租赁公司(41)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20(42)根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%(43)在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券(44)证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会(45)可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于B.长于C.短于D.不一定(46)选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(47)衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率(48)我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制(49)公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借入资本C.债券资本D.股权资本(50)根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理(51)战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A.9B.12C.18D.24(52)（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。A.现场监管B.非现场监管C.直接监管D.间接监管中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(53)决定股票市场价格的是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值(54)定向发行又被称为（）。A.公募发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销(55)债券以高于面值的价格发行被称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.高价发行(56)询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月(57)证券市场的法律、法规分为（）个层次。A.2B.3C.4D.5(58)不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险(59)属于行政法规和部门规章的是（）。A.《中华人民共和国证券法》中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》(60)（）是整个证券市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A.杠杆比率B.每股收益C.净资产收益率D.销售利润率(2)场外交易市场主要具备的功能有（）。A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所C.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后