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高顿财经：高顿网校：|CopyRight©版权所有，如有疑问，请致电或访问网站12012年12月证券市场基础知识考前冲刺试题及答案21-4021．中央银行票据本质上属于特殊的（）。A．企业债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券22．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。A．再度发展期B．发展期C．整顿期D．萌芽期23．（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A．外国债券B．欧洲债券C．美洲债券D．亚洲债券24．一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A．法国B．美国C．英国D．德国25．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%26．关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（）。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFC．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等27．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（）。A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失28．目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0．33%。高顿财经：高顿网校：|CopyRight©版权所有，如有疑问，请致电或访问网站2A．2．5%，l%B．2%，2．5%C．1．5%，l%D．1．5%，l．5%29．按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值30．下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东31．下列不属于独立衍生工具的是（）。A．可转换公司债券B．互换和期权C．期货合同D．远期合同32．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（）。A．金融期货B．金融期权C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约33．最基础的金融衍生产品是（）。A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换34．截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。A．37%B．62%C．72%D．87%35．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（）。A．20%B．25．5%高顿财经：高顿网校：|CopyRight©版权所有，如有疑问，请致电或访问网站3C．31．66%D．30．5%36．根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．协定价格与基础资产市场价格的关系B．合约所规定的履约时间的不同C．基础资产性质的不同D．选择权的性质37．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A．4B．5C．6D．1038．（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A．中央存托公司B．信托投资公司C．托管银行D．存券银行39．按发行对象分类，证券发行分为（）。A．公募发行和私募发行B．私下发行和内部发行C．直接发行和间接发行D．场内发行和场外发行40．上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A．90%B．85%C．80%D．70%