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-1-学术信息开放存取对图书馆的影响及其对策金梅*（贵州教育学院图书馆，贵州贵阳550003）摘要：简述了国内外学术信息开放存取的发展情况，分析了网络环境下学术信息开放存取兴起的主要原因及其对图书馆事业产生的六大影响，提出利用学术信息开放存取的成果，积极发展图书馆事业的四大对策。关键词：网络环境；学术信息；开放存取；图书馆事业中图分类号：G250文献标识码：AStudyontheInfluenceofOpenAccessofAcademicInformationonLibrarianshipandLibraries’CountermeasurestoitJINMei(LibraryofGuizhouEducationInstitute,Guiyang550003,China)Abstract:Brieflyoutlinesthedevelopmentofopenaccessofacademicinformationaroundtheworld,analysesthecausesofarisingofopenaccessanditsimpactsonthelibrarianship,andputforwardssomecountermeasuresthatpromotethedevelopmentoflibrarianshipbyutilizingtheachievementsofopenaccess.Keywords:networkenvironment;academicinformation;openaccess;librarianship开放存取（OpenAccess,OA）是在世纪之交发展起来的一种基于网络环境的新型学术信息交流理念和信息资源共享模式，是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果利用互联网自由传播而开展的运动。这一运动似乎预示着图书馆界长期以来关于构建信息资源共享空间的愿望将会逐步得到实现，然而，无论是开放存取的理念，还是其运作方法，都对以信息资源的收藏、管理和开发利用为重心的图书馆工作形成了很大冲击。这就要求图书馆积极采取措施，以应对这种新的信息交流模式的挑战。1学术信息开放存取的兴起与发展1.1开放存取的概念及产生背景根据开放存取先导（OpenAccessInitiative，OAI）的定义，开放存取是一种学术信息共享的自由理念和出版机制。在这种出版模式下，学术成果可以无障碍地传播，任何研究人员可以在任何时间和任何地点不受经济状况的影响，平等免费地获取和使用（包括读取、下载、拷贝、分发、打印、检索等处理）公众网上的学术成果[l]。就其本质而言，开放存取主要包含两层含义：一是指学术信息免费向公众开放，它打破了价格障碍。二是指学术信息的可获得性，它打破了使用权限障碍。开放存取之所以能够成为现代学术信息交流的一种新的理论与实践运动而蓬勃兴起，主*作者简介：金梅（1981~），女，贵州教育学院图书馆馆员。主要研究方向：图书情报技术方法、科学计量评价。-2-要有以下三方面的原因：（1）学术期刊的“价格危机”第二次世界大战后，各国政府加大对科技事业的投入，科研实力得到提升。不断增长的学术信息和学术交流模式中科研成果的无偿性，使得学术出版逐渐成为利润丰厚的领域，而出版商的趋之若骛形成了日益严重的市场垄断。市场垄断直接导致期刊价格的持续攀升，有调查表明，在最近16年间，平均通货膨胀率是3.1%，而期刊定价的平均增长率为9.5%；20世纪80年代以来，全球出版的期刊种类增加了一倍，研究单位和图书馆订阅的期刊却平均减少了6%[2]。面对学术期刊的“价格危机”，图书馆尝试利用馆际互借、文献传递、集团采购等合作形式来减少期刊订购的压力，增加文献获取途径。但是对出版商而言，由于订购减少，期刊发行量减少，而经营期刊的固定成本并没有减少。为弥补成本，出版商不得不提高定价。这样就陷入了一个恶性循环，期刊价格越高用户订得越少，而用户订得越少期刊定价又越高。（2）学术交流中的“许可危机”传统出版模式通常为科学家向期刊投稿，刊物经过审稿或组织同行评审后，将优秀的稿件交出版部门印刷出版，再通过订购的方式到达读者手中。由于每一环节都需耗费一定的时间，因而容易造成学术出版物与读者的见面时间长、时效性大大降低。虽然互联网和数字技术的发展改变了信息收集、存储和交流的方式，简化了传统出版模式中学术期刊编辑、印刷和发行的复杂程序，有效地缩短了出版的滞后性，也使得图书馆和用户可以免费复制作品或允许用户复制作品时只支付低廉的价格，但是商业出版商为了防止利益的流失，纷纷通过技术、法律等手段限制学术成果的使用，造成了学术交流中的“许可危机”。（3）学术研究成果的“公共产品”性质学术研究具有公共产品的特征，它具有很强的外部经济效应，应该得到广泛传播。而且，从学术研究成果提供者的角度来看，科研工作者在学术期刊上发表专业论文的目的，主要并不是为了经济报酬（获利），而是希望在尽可能大的范围内使自己的研究成果得以传播，以取得同行的认可和提高自己的学术地位。这也体现了科学事业的公益性特点，强化了学术研究成果的“公共产品”性质。1.2学术信息开放存取运动的发展近年来，在国内外有关人员和机构的赞助和倡导下，许多科研机构、行业协会、社会组织积极推动了学术信息开放存取运动的发展。2001年l2月，OSI（OpenSocietyInstitute）召开了题为“加速让所有学术领域的研究文章都能免费供大家取阅”的布达佩斯会议，会议通过了“布达佩斯公开获取计划”，以解决学术成果出版、发布问题，促使学术信息在因特网上广泛自由使用。2003年10月，在德国柏林由马克斯·布兰克社团组织的研讨会上发布了《关于自然科学与人文科学资源的开放获取的柏林宣言》，该宣言以更广的角度看待开放使用，强调它不仅仅涉及期刊文章，而是包括任何涉及研究的数据资料。2004年，包括10个图书馆协会和公共利益促进组织的联盟宣布支持《华盛顿原则——自由使用科学》。2004年5月，中国科学院院长路甬祥、国家自然科学基金委主任陈宜瑜代表中国科学院和中国国家自然科学基金会签署了《柏林宣言》，表明了中国科学界和科研资助机构支持学术信息开放存取运动，共同推动全球科学家共享网络科学资源的立场[3]。-3-与此同时，一些具有代表性的学术信息开放存取源纷纷涌现，其中包括由瑞典Lund大学图书馆与SPARC（TheScho1arlyPublishingandAcademicResourcesCoalition）联合创建的开放存取期刊指南（DirectoryofOAJ）、著名独立在线开放使用出版机构生物医学中心（MioMedCenter）的网络版期刊、科学公共图书馆（PublicLibraryofsience）的PLOS、斯坦福大学的HighWirePress、回朔性学术信息开放存取系统JSTOR等等[2]。尽管由于运行经费和同行评审制度等方面的问题，目前我国对于OA的认识和实践还处于起步阶段，在OA期刊建设方面数量也非常有限，但随着开放存取运动在世界范围内的蓬勃发展，国内学者已开始开放存取的研究，并开展了一系列实践和探索。特别是在预印本文库建设方面，目前已取得较大进展，相继建立了“中国奇迹文库”、“中国预印本服务系统”、“中国科技论文在线”等预印本文库，港台地区的香港科技大学、香港中文大学已建立了本校的机构典藏库系统，台湾中央研究院则建立了“数字典藏国家型科技计划”等[3]。2学术信息开放存取对图书馆的影响2.1极大促进图书馆事业“开放”理念的实现“开放”是图书馆事业最基本的理念，起源于西方“图书馆自由”的核心精神，主要强调图书馆收集和提供资料的自由以及公民从图书馆获得资料和信息的自由。联合国教科文组织在《公共图书馆宣言》中指出：“公共图书馆在平等的基础上向所有人提供服务，而不论年龄、种族、性别、宗教、国籍、语言或社会地位”，明确强调了“开放”思想的重要性。国际图联也认为，信息是为所有人的，无论何种形式的信息均应被公共获取，版权不应当成为信息与思想获取的障碍，也不能仅仅为付得起费用的人所获取；国家或国际版权法中关于合理使用的规定应做适当修改，以使数字化的信息如同印刷文本那样可以被平等地获取，作为电子文献传递服务的一部分，图书馆员对数字化作品的复制与暂时存储不应视为侵犯版权，国际协定应保障跨国信息流的技术控制和合法用户对信息获取的平衡[4]。可见，基于“自由、开放、共享”的开放存取精神与图书馆事业的“开放”理念是不谋而合的。目前，随着网络技术的发展，源代码和信息存取的不断开放，人们已能够通过宽带以网络化的存取方式无时空限制也无许可障碍地查找自己所需要的各类信息资源，使图书馆达到全天候24小时的服务，使图书馆事业的“开放”理念得到最充分的实现，也使图书馆自由开放的精神得到最有力的弘扬。2.2对图书馆角色的影响传统图书馆在资金流和信息流中扮演着中介的角色。图书馆利用教育财政拨款购买相关文献资源，资金从图书馆流向传统出版机构，而信息从传统出版机构流向图书馆并最终到达用户手中。在开放存取环境下，用于资助科研和教育的大量资金将会用于资助学术期刊的出版，而非目前的图书馆购买。因此，图书馆在资金流中的中介作用将会大大削弱。但这并不意味着图书馆作为信息流中介作用的削减，相反，图书馆在信息集成和信息分析方面的功能将得到彰显，甚至会具备文献出版机构的身份。开放存取要求图书馆的信息管理活动更紧密地围绕知识流展开，具备动态、开放的特征，使各项业务环节和多种资源得到融合，以把图书馆与用户的距离拉得更近，更好地发挥图书馆独到的、其他类型的信息机构又不具备的技术优势与服务优势，从而使其在开放存取中占据特殊的社会地位。-4-2.3对图书馆信息资源建设的影响（1）对图书馆采购政策的影响图书馆传统的信息资源建设以商品化资源的采购为主要形式，这种政策往往受到垄断出版模式的强大制约，图书馆在高定价的出版物面前常常实现不了资源发展的既定目标。但在开放存取运动的影响下，对于数量不断增加的、已经采取开放存取出版模式、同时图书馆还在购买其印本的文献品种有必要进行调整。图书馆应广泛关注世界上涉及众多学科领域、增长迅速的开放存取期刊，以及全球已建立OA主题/学科库的二百多个机构，包括我国已有的五个开放存取知识库，针对不同学科领域的不同期刊，考虑其学术价值及用户的使用习惯，通过各种馆际互借的渠道能否获取等多方面因素制定相应的采购政策，以节约有限的采购经费并紧跟全球出版行业以及用户需求的动态发展。（2）为图书馆建设虚拟馆藏提供了广阔而便利的渠道在开放存取运动之前，图书馆的虚拟馆藏主要包含两大部分：一是其他馆网上数字化的电子文献，二是图书馆员从内容繁杂、形式多样、价值不一、分布无序的网络信息资源中搜罗过来，并通过组织和揭示建立目录或导航链接的信息资源[5]。而开放存取的信息资源，无论是开放存取期刊，还是自行存档的开放存取仓储，都要经过同行审议或其他方式进行质量控制，因此信息的质量较有保证。图书馆将庞大的开放存取资源作为虚拟馆藏的重要部分，无需经过过多的去粗取精、去伪存真，这就减轻了图书馆员的负担，为图书馆工作带来了便利。2.4对图书馆技术路线的影响随着共享开放存取资源的增多，使用统一的协议、标准和法则进行有效的管理、传播和保存成为焦点问题。为了使互联网上各学术机构的开放存取资源都能被有效地检索和利用，OA运动采用了《开放文档计划》（OAI）的开放互操作协议标准。OAI还提出了基于元数据的电子文献互操作框架和标准，即开放文档元数据采集协议OAI-PMH，这个协议规定存档中的每个记录必须有一个永久性的唯一标记URI，以使用户在任何时候都能获得指定的信息对象。可见，要利用OA资源，必须对图书馆的传统技术路线进行变革。变革后的技术路线，应以使用OA资源为主导，并能有效地摆脱版权的干扰。2.5对图书馆用户管理的影响开放存取环境下，任何研究人员可以在任何地点和任何时间不受经济状况的影响，平等免费地获取和使用学术成果。但开放存取并不是“无版权的存取”，相反，在这种环境下，著作权以一种资料开放