2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷

2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．国家股、法人股等是按（）来划分的。A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行2．反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券化率B．市盈率C．市净率D．证券交易频率3．一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为（）。A．抵押债券B．信用债券C．质押债券D．保证债券4．我国公司债券与企业债券的区别主要有（）。A．发行对象不同B．发行利率确定机制不同C．流通或变现方式不同D．发行定价方式不同，5．贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性B．债券的发行主体C．付息方式D．债券形态6．附权益权证债券允许权证持有人（）。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C．以约定的价格购买发行人的普通股票D．按约定条件向债券发行人购买黄金7．1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化8．按（），股票可以分为普通股票和优先股票。A．持有股票的数量多少B．是否记载股东姓名C．股东享有权利的不同D．是否在股票票面上标明金额9．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（）。A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股10．股票的理论价格可用公式表示为（）。A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价-每股赢利11．有价证券是指（）。A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证12．（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A．货币证券B．资本证券C．有价证券D．商品证券13．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．信托投资基金14．证券市场的品种结构是（）。A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系15．2007年，（）合并成立洲际交易所(ICE)A．阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所B．洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)C．伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)D．纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所16．关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是（）。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本17．下列选项中不属于政府债券特征的是（）。A．安全性高B．免税待遇C．收益率高D．流通性强18．国际债券是指（）。A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券19．2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京20．公司型基金以（）的方式募集资金。A．吸收存款B．发售基金份额C．公益赞助D．发行股份21．下列不属于普通股票股东的权利的是（）。A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产22．（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A．平衡型基金B．交易型开放式指数基金C．货币型基金D．指数型基金23．基金管理人是（）。A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B．基金持有人，即基金投资者C．证券公司和证券交易所等机构D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构24．下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是（）。A．H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股B．采取无记名股票形式C．以人民币标明面值，以外币认购D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付25．巨额赎回风险是（）所特有的风险。A．成长型基金B．封闭式基金C．开放式基金D．货币型基金26．（）不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。A．信用衍生工具B．利率衍生工具C．货币衍生工具D．内置型衍生工具27．（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货28．通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。A．小于B．大于C．不固定D．等于29．（）不是金融期货与金融期权的区别。A．履约保证不同B．交易者权利与义务的对称性不同C．盈亏特点不同D．基本功能不同30．下列对证券投资基金的认识，不正确的是（）。A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B．在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右C．基金对投资的最低限额要求不高D．基金的发展有利于证券市场的稳定31．下列对指数基金认识正确的是（）。A．对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种32．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券33．平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A．10%～15%B．15%～25%C．25%～50%D．50%～75%34．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。A．监管人B．评审人C．担保人D．保荐人35．股票发行价格是指（）。A．股票在二级市场交易时的价格B．股票在二级市场开盘交易时的价格C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D．发行人路演时提出的价格36．债券远期交易共有（）个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A．8；7天B．10；7天C．10；7天D．10；30天37．（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数38．股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数39．股息的来源是公司的（）。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益40．（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A．政策风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．系统风险41．证券公司是指（）。A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司42．证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．5000万B．1亿C．5亿D．10亿43．目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。A．T+0B．T+2C．T+3D．T+744．同证券交易所相比，场外交易市场（）。A。信息披露要求较低，监管较为宽松B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．挂牌标准相对较高45．（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A．证券服务机构B．证券经纪机构C．证券结算机构D．证券登记机构46．有担保债券按担保品不同的分类中不包括（）。A．抵押债券B．质押债券C．保证债券D．私募债券47．2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A．10%B．20%C．25%D．30%48．开放式基金的交易价格取决于（）。A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金份额净资产值49．证券投资基金资产的名义持有人是（）。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人50．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）买卖。A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券51．根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%52．金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（）。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性53．下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（）。A．沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约B．股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价C．沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数D．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为54．由证券公司承办的证券发行称为（）。A．包销B．代销C．承销D．推销55．关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（）。A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员56．上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。A．1B．2C．3D．457．中国主权财富基金的发端是（）。A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司C．国家外汇储备管理公司D．中国银监会58．证券交易所必须限定（）。A．上市公司数量B．会员数量C．证券交易数额D．交易席位数量59．证券市场的监管原则不包括（）。A．依法管理原则B．公开、公正与公平原则C．保护控股股东利益D．国家监督与自律相结合的原则60．上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（）有期徒刑，并处罚金。A．1年以下B．1年以上3年以下C．3年以上7年以下D．1年以上5年以下二、多项选择题(本大题共40小题，每小题