2010证券投资分析模拟试卷(一)

12010证券投资分析模拟试卷(一)一、单选题1、证券投资通常是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.有价证券及其衍生品C.基金D.股票2、在()市场中，证券当前价格完全反应所有公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场3、确定证券投资政策涉及()。A.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.投资组合的修正和投资组合的业绩评估D.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施4、综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是()。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部5、证券投资分析的信息来源有许多，其主要的信息来源渠道不包括()。A.查阅历史资料B.到上市公司去实地了解情况C.到政府部门去实地了解情况D.道听途说的消息6、在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就()。A.越大B.越小C.没有影响D.不一定7、某投资者从现在起7年后收入500万元，期间不形成任何货币收入，假定年利率为10％，按复利计算投资的现值为()万元。A.256．85B.294．12C.201D.206．898、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格大于其面值，则其到期收益率()其票面利率。A.小于B.不等于C.大于D.不确定9、与别的大部分形态不同，()为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买人，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A.矩形B.三角形C.旗形D.楔形10、某公司的可转换债券的转换平价为30元，股票的基准价格为40元，该债券的市场价格为1200元，则()。A.该债券的转换升水比率为25％B.该债券的转换贴水比率为25％C.该债券的转换升水比率为33．33％D.该债券的转换贴水比率为33．33％11、下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是()。2A.开放式基金B.封闭式基金C.普通股票D.债券12、确定基金价格最基本的依据是()。A.基金单位收益B.基金的盈利能力C.基金市场的供求关系D.基金单位资产净值及其变动情况13、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作()。A.广义货币供应量M2B.货币供应量M0C.准货币M2-M1D.狭义货币供应量M114、在头肩顶形态中有一条极为重要的直线，它是一条支撑线，起支撑作用，这条线是()。A.头线B.颈线C.肩线D.底线15、食品行业和公用事业属于()行业。A.增长型B.衰退型C.防守型D.周期型16、下列哪项不在区位分析的范围内?()A.区位内的自然和基础条件B.区位的地理位置C.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持D.区位内的比较优势和特色17、在关联交易中，对显失公平的交易价格部分，一律不能确认为当期利润，应当作为()处理。A.累计折旧B.股东权益C.资本公积D.存货18、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，“常住居民”指的是()。A.居住在本国的公民和外国居民B.居住在本国的公民C.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民19、()是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A.间接信用指导B.直接信用指导C.公开市场业务D.再贴现率20、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，错误的是()。A.总量分析和结构分析是相互关联的B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C.总量分析侧重于分析经济指标速度的考察D.总量分析比结构分析重要21、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于()阶段。A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏322、从利率的角度分析，()形成了利率下调的稳定预期。A.恶性通货膨胀B.严重通货膨胀C.通货紧缩D.温和通货膨胀23、描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是()。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS24、按道·琼斯分类法，大多数股票被分为()。A.制造业、运输业、公用事业三类B.公用事业、金融业、房地产业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.金融业、制造业、建筑业三类25、下列哪项不属于深证分类指数?()A.农业类指数B.金融类指数C.综合类指数D.工业类指数26、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关呈现()性。A.先领先后滞后B.先滞后后领先C.负相关D.正相关27、通常认为微弱相关时，相关系数r的取值范围是()。A.0|r|≤0．3B.0．3|r|≤0．5C.0．5|r|≤0．8D.0．8|r|128、一个标准的喇叭形态通常应该有()。A.两个高点，两个低点B.两个高点，三个低点C.三个高点，两个低点D.三个高点，三个低点29、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是()。A.速动比率B.流动比率C.应收账款周转率D.利息支付倍数30、某公司2007年的销售成本为195890万元，2007年初的存货为65609万元，该年末的存货为83071万元，则该公司存货周转率为()。A.2．10B.2．64C.2．95D.3．2331、反映资产总额周转速度的指标是()。A.股东权益周转率B.总资产周转率C.固定资产周转率D.存货周转率32、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会()。A.无法判断B.大幅上升C.基本不变D.大幅下降33、财务比率[(现金+短期证券十应收款净额)／流动负债]被称为()。A.主营业务收入增长率B.存货周转率4C.总资产周转率D.超速动比率34、光头光脚的长阳线表示当日()。A.空方占优B.多、空平衡C.多方占优D.无法判断35、若普通缺口在短时间内未被回补，则说明()。A.趋势盘整B.原趋势不变C.原趋势反转D.无法判断36、()一般要将被并购企业50％以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A.报表性重组B.调整型资产重组C.实质性重组D.以上答案都不对37、仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析38、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价()。A.要看慢线的位置B.需要调整C.是短期转势的警告信号D.不说明问题39、艾略特波浪理论的数字基础来自()。A.周期理论B.黄金分割数C.时间数列D.斐波那奇数列40、关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是()。A.涨停量小，继续上扬B.跌停量小，继续下跌C.涨停关门时间越早，次日涨势越大D.涨停量小，继续下跌41、一般而言，“黄金交叉”是指哪种情况?()A.长期移动平均线向上突破短期移动平均线B.短期移动平均线向下突破长期移动平均线C.短期移动平均线向上突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线42、在波浪理论考虑的因素中，()是最重要的，它是波浪的形状和构造，也是波浪理论赖以生存的基础。A.股价走势所形成的形态B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C.股价走势所伴随的成交量D.完成某个形态所经历的时间长短43、根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是()。A.切线类B.形态类C.K线类D.指标类44、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为()。A.良好市场性原则B.流动性原则C.本金安全性原则D.市场时机选择原则545、马柯威茨均值一方差模型的假设条件之一是()。A.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人B.投资者对证券的收益和风险有相同的预期C.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性D.市场没有摩擦46、可行区域满足的一个共同特点是左边界必然()。A.呈数条平行的曲线B.向外凸或呈线性C.向里凹D.连接点向里凹的若干曲线段47、某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者无差异曲线为()。A.一根向左上倾斜的曲线B.一根横线C.一根向右上倾斜的曲线D.一根竖线48、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么()。A.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B.组合P的总风险水平高于I的总风险水平C.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D.组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平49、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。A.证券特征线方程B.资本市场线方程C.证券市场线方程D.套利定价方程50、经营杠杆较高的企业(流动资产与固定资产之比较高)，如零售业或消费品制造企业，经常用()作为估价指标。A.税后利润B.现金流量C.有形资产的账面价值D.销售收入51、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是()。A.套利定价模型B.特征线模型C.多因素模型D.资本市场线模型52、国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平通常为()。A.95％～99．9％B.95％～99％C.90％～95％D.90％～99％53、()指标是与KDJ指标齐名的常用技术指标。它以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。A.WMSB.KDC.RSID.BIAS54、套利定价理论的创始人是()。A.史蒂夫·罗斯B.马柯威茨C.林特D.威廉55、CFA协会是一家全球性非赢利专业机构。CFA协会的前身是()。A.FAFB.ICFAC.AIMRD.ACIIA656、()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A.SEC对券商净资本监管修正案B.1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议C.30国集团推广VaR模型D.1996年的资本协议市场风险补充规定57、根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()。A.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低B.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高58、证券的系数大于零表明()。A.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率B.证券当前的市场价格偏高C.证券的收益超过市场的平均收益D.证券当前的市场价格偏低59、金融工程的核心内容之一是()。A.风险管理B.金融工具交易C.融资与投资管理D.公司理财60、从内部控制角度来看，()是重点。A.信息披露B.执业回避C.严惩不贷D.隔离墙二、不定项选择题1、构成产业一般具有三个特点，它包括()。A.高利润B.规模性C.职业化D.商业化E.社会功能性2、影响债券投资价值的内部因素包括()。A.债券的票面利率B.债券的流动性C.市场利率D.通货膨胀水平E.债券的税收待遇3、在以下选项中，不属于技术分析流派的主要理论假设是()。A.历史会重演B.股票的价格围绕价值波动C.市场总是对的D.价格沿趋势移动E.市场行为包含一切信息4、各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是()。A.基本分析流派认为波动是对价格与价值间偏离的调整B.行为分析流派认为波动是对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整C.技术分析流派认为波动是对市场供求均衡状态、偏离的调整D.学术分析流派认为波动是对价格与所反映信息内容偏离的调整E