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《基础知识》考前预测试题三(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券证券从业资格考试备考辅导★2011年证券从业考试五科通关全程辅导★2011年证券从业资格考试免费短信提醒★2011年证券从业资格考试在线免费练习2.以下不是债券代表的权利人是()。A.债券投资者B.债券购买者C.债券发行者D.债券持有者3.政府债券的发行主体是()。A.中国人民银行B.政府C.国务院D.财政部4.国库券是()的常见形式。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.中长期国债5.下面关于债券和股票描述错误的是()。A.从融资的角度看，债券和股票都是筹资的手段B.从单个债券和股票看，他们的收益率会经常发生差异，而且有时候差距还很大C.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额小，时间短，成本高D.债券和股票都是有价证券6.在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是()。A.保证公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.附认股权证的公司债券7.发行量大，品种多，政府债券市场上最主要的投资工具是()。A.国债B.地方债C.普通国债D.一般债券8.证券投资基金的特点不包括()。A.收益稳定B.集合投资C.专业理财D.分散风险9.按基金组织形式的不同，证券投资基金可以分为()。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金10.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场()。A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降C.利率下调时，其收益率会上升也可能会下降D.利率上调时，其收益率会上升11.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了()的运作特点A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金D.成长型基金、收入基金12.从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用是()。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费用D.清算费用13.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已收益的()A.60%B.70%C.80%D.90%14.货币市场基金不得投在剩余期限超过()天的债券?A.397天B.60天C.366天D.365天15.以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是()。A.国际债券B.货币债券C.外国债券D.双货币债券16.政府证券通常是指()。A.由中央政府或地方政府发行的债券B.由中央政府或商业银行发行的债券C.由中央政府或财政部发行的证券D.由中央银行发行的债券17.证明持有人由商品所有权或使用权的凭证是().A.商品证券B.商业证券C.资本证券D.银行证券18.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.公募证券B.私募证券C.基金证券D.可转换债券19.依有价证券的品种而形成的结构关系体现的是证券市场的()。A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.外部结构20.我国第一家股份制企业——轮船招商局设立于()。A.1871年B.1872年C.1787年D.1790年21.证券交易所属于()。A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构22.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()。A.1771年B.1772年C.1773年D.1774年23.下面哪个不是股票的性质?()A.资本证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券24.股票实质上代表了股东对股份公司的()。A.所有权B.管理权C.管理权D.经营权25.()是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性26.按是否记载股东姓名，股票可分为()。A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票C.有面额股票和无面额股票D.一般股票和特殊股票27.有权选举和更换非有职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项的机构是()A.董事会B.监事会C.股东大会D.临时股东大会28.下列说法正确的是()A.股票的账面价值就是清算价值B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产C.股票理论价值就是股票的市场价格D.股票的内在价值就是股票的账面价值29.股票的()一般是指股票在二级市场上交易的价格。A.股票行市B.市场价格C.票面价值D.内在价值30.资产净值等于()。A.总资产-总负债B.总资产-总费用C.总资产-总成本D.注册资本31.非系统风险不包括()A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险32.债券发行按发行价格划分，表述错误的是()A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.浮动价格发行33.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定A.市场需求B.国务院C.机构投资者D.全体投资者投票34.证券交易所的交易原则是()A.公平、公正、公开B.价格优先，时间优先C.真实、准确完整D.数量优先，机构优先35.下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是()A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C.建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统36.场外交易市场的功能，表述错误的是()A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。37.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为()A.5000万股以上B.1亿股票以上C.4亿股票以上D.5亿股票以上38.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()A.6个月B.3个月C.1个月D.12个月39.我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过()A.50人B.100人C.200人D.300人40.关于股票发行的定价方式正确的是()A.协商定价方式B.特殊询价方式C.累计投标方式D.现场竞价方式41.不是上海证券交易所编制的股价指数有()A.样本指数类B.综合指数类C.分类指数类D.金融保险指数42.影响信用风险的因素不包括()A.证券发行人的经营能力B.证券发行人的盈利水平C.证券发行人的事业稳定程度及规模大小D.证券发行人的融资条件变化43.下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为()。A.合伙公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.国有公司44.不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有()。A.红股B.股息C.利息D.股权凭证45.有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是()A.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定B.证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定C.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定D.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定46.不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有()A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务47.融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由()发出。A.客户所在证券营业部B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券公司总部48.下列选项中，表述错误的是()A.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保B.中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。C.德国没有专门的证券经营机构D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门49.证券公司是指依照()设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。A.《证券法》和《公司法》B.《证券法》和《刑法》C.《证券法》和《宪法》D.《证券法》和《民法》50.调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是()。A.《证券法》B.《刑法》C.《基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》51.经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于()联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。A.2005年1月1日B.2005年6月1日C.2005年6月30日D.2005年7月30日52.证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请()。A.停业整顿B.托管，接管C.行政重组D.撤销53.凡年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A.初中B.高中C.大专D.本科或以上54.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.3年以下B.3-5年C.5-10年D.终身55.非系统风险不包括()A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险56.债券发行按发行价格划分，表述错误的是()A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.浮动价格发行57.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定A.市场需求B.国务院C.机构投资者D.全体投资者投票58.证券交易所的交易原则是()A.公平、公正、公开B.价格优先，时间优先C.真实、准确完整D.数量优先，机构优先59.下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是()A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C.建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统60.场外交易市场的功能，表述错误的是()A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.货币证券主要包括()。(1分)A.商业证券B.有价证券C.银行证券D.资本证券62.下面哪些不是有价证券的特征()。A.参与性B.流动性C.风险性D.返还型63.在票面价值中，通常规定()。(1分)A.债券利息的币种B.票面价值的币种C.债券利息金额D.债券的票面金额64.金融债券发行主体是()。A.银行B.非银行金融机构C.公司D.企业65.债券持有者可()。(1分)A.参与公司重大事项的审议和表决B.按期获取利息C.行使对公司的经营决策权和监督权D.到期收回本金66.储蓄国债(电子式)的特点()。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定。由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样67.我国的基金在投资风格方面，除传统的成长型基金、混合基金外，还有()。A.债券基金B.收益型基金C.保本基金D.价值型基金68.按基金运作方式不同，可将基金分为()。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金69.衍生证券投资基金包括()。A.