2011年11月期货从业资格考试法律法规考前冲刺试题及答案

青年人网：年11月期货从业资格考试法律法规考前冲刺试题及答案一、单选题1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下参考答案[C]2.实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。A.一般结算会员和特别结算会员B.结算会员和非结算会员C.全面结算会员和交易结算会员D.特别结算会员和交易结算会员参考答案[B]3.期货业协会的权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.期货部D.理事长参考答案[A]4.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货投资者B.期货交易所会员C.期货公司D.结算会员参考答案[B]5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。青年人网：年B.2年C.3年D.5年参考答案[C]6.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部参考答案[C]7.期货投资者保障基金实行（）。A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿参考答案[D]8.保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.1亿B.5亿C.8亿D.10亿参考答案[C]9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%青年人网：参考答案[C]10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A.每周B.每月C.每季度D.每年参考答案[C]11.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年青年人网：参考答案[D]14.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]18.期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。青年人网：:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案[C]21.期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会青年人网：参考答案[D]22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构参考答案：[C]23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A.3B.5C.7D.10参考答案：[A]24.首席风险官向（）负责。A:中国期货业协会B:中国证监会C:期货交易所D:期货公司董事会参考答案[D]25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A:期货公司总经理或相关责任人B:期货公司董事长或董事会C:期货公司股东大会D:期货公司监事会参考答案[A]青年人网：首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.1年B.5年C.10年D.20年参考答案[D]27.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。A.7日B.10日C.15日D.30日参考答案[D]28.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A:3000万B:5000万C:1亿D:10亿元参考答案[B]29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。A:10个工作日B:15个工作日C:1个月D:3个月参考答案[D]30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。A.结算业务B.自营业务C.经纪业务青年人网：咨询业务参考答案[A]31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度参考答案[C]32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.人民银行参考答案[C]33.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。A:15个工作日B:1个月C:2个月D:3个月参考答案[D]34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。A:1年B:5年C:10年D:20年青年人网：参考答案[B]35.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.流动资产C.净资本D.流动负债参考答案[A]36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A.负债B.流动负债C负债调整值D.流动资产参考答案[C]37.期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.分类B.账龄C.可回收性D.流动资产参考答案[A]38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。A:1年B:5年C:15年D:20年参考答案[B]青年人网：证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。A:2B:3C:4D:5参考答案[D]40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。A.7个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日参考答案[D]41.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。A:职业纪律B:专业胜任能力C:职业品德D:职业创新能力参考答案[D]42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。A:岗位培训B:后续职业培训C:分析师培训D:学历教育参考答案[B]青年人网：（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案[D]45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A:及时向主管部门报告B:公平对待该投资者C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D:了解投资者的投资目标参考答案[C]46.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A:交易所规定标准B:经营成本或行业自律标准C:证监会规定的标准D:期货经纪公司规定的标准47.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。A:当日有效B:三天内有效C:指令未撤销前有效青年人网：:长期有效参考答案[A]48.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]49.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案[B]50.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A:不超过50%B:不超过20%C:不超过80%D:不超过60%参考答案[C]青年人网：期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]52.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]53.我国的期货交易必须在（）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]55.期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度青年人网：:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]56.（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]57.审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国