01第一章(导论1).

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新制度经济学山东财经大学经济学院王姣邮箱:echowangjiao@163.com2020/1/151NewInstitutionalEconomics2020/1/152期末成绩1、课堂表现20%(到课率、课堂互动)2、期末考试80%题型:名词解释、简答、论述2020/1/153参考书目1.科斯等:《财产权利与制度变迁:产权学派与新制度学派译文集》,三联书店&上海人民出版社.2.柯武刚史漫飞:《制度经济学:社会秩序与公共政策》,商务出版社2000年版。3.埃格特森:《新制度经济学》,商务印书馆1996年版。4.奥尔森,曼库尔:《国家兴衰探源:经济增长、滞胀与社会僵化》,吕应中等译校,商务印书馆1993年版。5.布坎南、塔洛克:《同意的计算:立宪民主的逻辑基础》,陈光金译,中国社会科学出版社2000年版。6.诺斯,道格拉斯:《经济史上的结构与变迁》,历以平译,商务印书馆1992年版。2020/1/1547.诺斯,道格拉斯:《制度、制度变迁与经济绩效》,刘守英译,上海三联书店1994年版。8.诺斯.道格拉斯,罗伯斯•托马斯:《西方世界的兴起》,华夏出版社1999年版。9.平乔维奇:《产权经济学:一种关于比较体制的理论》,蒋琳琦译,张军校,经济科学出版社1999年版。10.巴泽尔:《产权的经济分析》,上海三联1997年版11.斯密,亚当:《国民财富的性质和原因的研究》,北京:商务印书馆1974年版12张五常:《经济解释:张五常经济论文选》,易宪容等译,朱泱校,北京:商务印书馆。2020/1/15513.张五常:《卖橘者言》,四川人民出版社1988年版。14.奥斯特洛姆,埃莉诺:《公共事物的治理之道》,余迅达、陈旭东译,上海三联书店2000年版。15.陈郁编:《企业制度和市场组织》,上海三联出版社1996年版。16张维迎:《企业的企业家-契约理论》,上海三联1995年版。17.周其仁:〈产权与制度变迁〉,中国社会科学文献出版社2002年版。18.卢现祥:《新制度经济学》,中国发展出版社1996年版19.张宇燕:《经济发展与制度选择》,中国人民大学出版社20.林毅夫:《制度、技术与中国农业发展》,上海:上海三联书店1994年版。导论第一节制度的含义及其作用第二节新制度经济学的渊源第三节新制度经济学概述2020/1/156第一节制度的含义及其作用★制度为什么是重要的:什么样的制度是好的制度:一、制度的含义制度是约束社会主体行为的一系列规则(舒尔茨)。制度是正式或非正式的规则及其实施机制。它是人类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或框架。(诺斯)。制度是一定范围内的行为主体(包括个人和组织机构)共同承认并普遍遵守的社会关系和行为的规范。例如,法律法规、道德、风俗、习惯等。2020/1/157导论——第一节制度的含义及其作用二、制度的分类制度有好坏之分欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯——起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费,费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪心的船长提供的条件简陋,并囤积食物(到澳洲后将剩余的食物卖掉)——平均死亡率30%。如何减低死亡率?2020/1/158导论——第一节制度的含义及其作用问:什么是好的制度?A提高船长的机会成本(按死亡率高低给予处罚)B派官员随行监督(会不会合谋?监督成本)C提高补贴标准(提高了实际费用)D不按在英国上船时的人头付费,而是按到达澳洲后下船的人头付费。(为什么)2020/1/159导论——第一节制度的含义及其作用什么叫坏的制度?★新的婚姻法拟将对“第三者插足”治罪制度设计的目的(收益):稳定家庭制度设计的成本:直接成本:对第三者插足的认定/监督间接成本:个人生活的紧张(避免嫌疑)引发机会主义行为:提前离婚(提高离婚率)/推迟结婚或者采取独身主义(降低结婚率)目标冲突:侵犯个人隐私结论:坏的制度总是与目标背离2020/1/15102020/1/1511小结一个好的制度,不仅要求设计成本、实施成本低,而且还能诱导生产性努力,抑制分配性努力,约束机会主义行为。不同的制度安排,会导致不同的经济绩效;统一制度的安排,在不同的环境条件下也会产生不同的经济绩效,制度选择应与具体环境(产业环境、市场环境、资源环境等)相一致二、制度的分类(根据制度内在结构划分)——正式规则和非正式规则(一)正式规则(正式制度、外在制度、硬约束)由某些人或组织自觉和有意识地制定的各项法律、法规、规则(如宪法、企业法、知识产权保护法)以及经济活动主体之间签订的正式契约(如合同、协议等)。正式规则可以在短时间内发生变化,一般可移植。正式规则的有效性在很大程度上取决于与非正式规则是否相容和互补。2020/1/1512导论——第一节制度的含义及其作用二、制度的分类——正式规则和非正式规则(二)非正式规则(非正式制度、内在制度、软约束)是从人类经验中渐进演化出来的、不依赖人们主观意志的文化传统和行为习惯,如社会的价值观念、伦理规范、文化传统、意识形态等。非正式规则的改变是长期的过程,往往不可移植。一个社会的经济制度健全与否,除了看它正式规则是否完善之外,还要看它的非正式规则与正式规则是否契合,是否能够和谐共处。2020/1/1513导论——第一节制度的含义及其作用比较:正式制度非正式制度存在形式表达方式成文、公开言明不成文、未公开言明内容对关系和行为评价有有对评价惩处或奖励标准与条件有无实施方式强制性来源外部、他人自我内心、外界舆论监督和执行机构有(至少一个)无供给过程法定程序约定俗成2020/1/1514三、制度的作用问题:一个大学生,完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔,要付出多大代价?一支铅笔的背后究竟是多少人在工作?案例讨论1:铅笔的故事——复杂的经济系统的例证2020/1/1515导论——第一节制度的含义及其作用《我,铅笔》:“我的家谱得从一棵树算起,一棵生长在加利福尼亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在,你可以想象一下,锯子、卡车、绳子,以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能:开采矿石,冶炼钢铁,再将其加工成锯子,轴,发动机;要种植大麻,经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子;伐木场要有床铺,有帐篷,要做饭,要消耗各种食物。哎呀,忘了说了,在伐木工喝的每杯咖啡背后,也有成千上万的人的劳作!”2020/1/1516导论——第一节制度的含义及其作用铅笔,是种种奇迹的复杂的结合:树,锌,铜,石墨,等等。成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中,没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的,他们中有些人从来没有见过铅笔,也从来不管铅笔是干什么用的。2020/1/1517导论——第一节制度的含义及其作用•铅笔是一个奇迹•铅笔是一个奇迹更令人叹为观止的是,铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。这些人生活在不同的地方,讲着不同的语言,信奉着不同的宗教,甚至可能彼此憎恶,——然而,所有这些差异,并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。——米尔顿·弗里德曼2020/1/1518导论——第一节制度的含义及其作用思考铅笔铅笔的所有相关生产者,大部分互相不认识,也不知道各自产品的最终目的,也没有统一的指挥者,怎么会源源不断地制造出铅笔呢?如何协调?“生产什么、生产多少、怎样生产”以上生产秩序的基础是什么?看不见的手与感受到的制度从“解释行为”到“解释制度-行为约束”2020/1/151920•理论:猜测可能的答案分工、专业化的理论分工与生产效率分工水平与市场规模分工与资本分工与国民财富价格理论协调分工、专业化经济人按照自利原则实现“合作”21除了市场协调分工,还能不能设计更好的办法产生铅笔?市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦理性主义改造方案中央计划经济能不能生产铅笔?解释中央“计划”经济僵硬的分工自给自足方案看不见的手与感受到的制度22•制度约束是重点“看不见的手”:亚当.斯密究竟说了什么?自利行为产生不知觉的后果;形成自发的秩序;社会从其成员的利己中受益制度:作为规则对行为的约束“价格”从来只是“合约结构”中的一部分从“解释行为”到“解释制度——行为约束”制度的作用:1.规范或者约束不确定性世界里的人类行为,增进人类相互间的信用度,使之变得较可预期;(传统:教授的衣着)2.维持竞争及合作秩序,减少机会主义行为;(合约)3.鼓励创新和知识增进,提高经济效率;4.扩展竞争及合作的范围和深度,促进分工,增加配置稀缺资源的选择办法,进而推动经济增长。2020/1/1523导论——第一节制度的含义及其作用第二节新制度经济学的渊源一、从纵向看,经历了三个发展阶段:老的制度经济学(OldInstitutionalEconomics,OIE),从19世纪末到20世纪30年代初,以凡勃伦、康芒斯和米切尔为主要代表。新—制度经济学(Neo-institutionalEconomics),从20世纪30年代到60年代,以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷斯、缪尔达尔等为主要代表;新制度经济学(NewInstitutionalEconomicsNIE),以科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦和德姆塞茨等为主要代表。2020/1/1524导论——第二节新制度经济学的渊源(一)老的制度经济学1.兴盛时期:19世纪末到20世纪30年代初2.代表人物:凡勃伦、康芒斯、米契尔等。3.观点及主张:反对新古典的经济理论和分析方法,强调经济的整体、演进观点,主张用动态、进化等概念替代一般均衡概念。强调制度因素对经济生活的影响;反对自由放任的意识形态。主张整体主义。强调整体或社会个体(而非自然个体)的重要性。导论——第二节新制度经济学的渊源(二)新—制度经济学→演化经济学1.兴盛时期:20世纪60-70年代。2.代表人物:加尔布雷斯、缪尔达尔等。3.观点及主张:批判新古典经济学。反对“经济人”假定,主张“文化人”;反对一般均衡,主张用动态、进化等概念替代一般均衡概念;反对自由放任的意识形态,主张国家干预主义。主张整体主义。强调整体或社会个体(而非自然个体)的重要性。反形式主义。主张以规范分析构建经济学体系,主张用典型模型来解释经济现象。2020/1/1526导论——第二节新制度经济学的渊源(三)新制度经济学新制度经济学试图建立的是对现实经济问题采取传统经济分析方法,着重从制度角度进行探讨的经济学。代表人物:科斯,诺斯等等;新旧制度经济学比较:背景不同方法论不同价值判断标准不同在经济学说史上的地位不同2020/1/1527导论——第二节新制度经济学的渊源二、横向看,与新制度经济学相关的理论新古典经济学2020/1/1528硬核稳定性偏好理性选择模型均衡分析方法保护带主体面临特定环境的约束:交易成本为0主体所拥有的特定环境的信息:完全信息主体特定的相互作用的方式新古典经济学与新制度经济学(Eggertsson:《经济行为与制度》P12—15)新古典经济学的硬核—稳定性偏好—理性选择模型—均衡分析方法新古典经济学的保护带—主体面临的环境约束(无交易费用的虚拟世界)—主体的信息状况(完全信息、信息无成本)—主客体相互作用的均衡结构新制度经济学保留了新古典经济学的硬核2020/1/1529•但修正了新古典经济学的保护带•真实的世界有交易费用•不完全信息、有限理性、满意原则*•1、产权、交易成本如何影响均衡结构2、解释组织并使之内生于经济过程诺斯:诺贝尔经济学获奖感言“新制度经济学分析框架是对新古典理论的修正。它所保持的是稀缺性的基本假设和由此产生的竞争和微观经济理论的分析工具。它所修改的是理性的假设。它所引入的是时间维。新制度经济学与当代新古典经济学有很大的不同。新古典经济学的基础是一些有关理性和信息的苛刻假设,它隐含地假设制度是既定的。”2020/1/1530新制度是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