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12011年6月份考试部分试题及答案6.118:00《基础知识》试题编号试题描述选择支正确4发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A.一级市场B.场外市场C.初级市场D.场内市场AC5从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A.发行人承诺B.筹资功能C.资本配置功能D.预期报酬率D6企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。A.对；B.错错7证券市场上的机构投资者包括（）。A.政府机构B.企业和事业法人C.金融机构D.各类基金ABCD8各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.金融债券B.股份制银行发行的股票C.政府债券D.可转换公司债券AC9证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。A.对；B.错错10证券市场的产生得益于（）的发展。A.社会化大生产和商品经济B.国家干预水平C.股份制D.信用制度ACD11关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所C.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志ACD12交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。A.对；B.错对213在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.50%B.33%C.35%D.49%D14股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。A.对；B.错对15股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。A.对；B.错对16股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A.对；B.错错17我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。A.对；B.错错18关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。A.股票本身有价值B.股票只是一张资本凭证C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票内在价值是股票未来收益的现值BCD19财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。A.提高法定存款准备金率，市场资金趋紧，影响股价B.扩大财政赤字，刺激经济发展进而影响企业利润水平和股息派发C.调节税率，影响企业盈利和股息D.控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资金需求BCD20当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.证券业协会B.中国人民银行C.证券监督管理机构D.财政部C21普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金B22普通股股东行使资产收益A.股东所处的地位ABCD3权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力23一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.预期收益率B.固定收益额C.固定股息率D.偿还方式C24优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。A.参与优先股票和非参与优先股票B.可转换优先股票和不可转换优先股票C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票ABCD25不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。A.对；B.错对26红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A.对；B.错错27非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.高管人员B28债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间还本付息D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证ABCD29发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.市场利率的变化B.筹集资金数额C.债券变现能力D.资金使用方向ACD30一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。A.对；B.错错31债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性A.零息债券B.实物债券C4获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。C.息票累积债券D.附息债券32债券按照其券面形态可分为（）。A.实物债券B.附息债券C.凭证式债券D.记账式债券ACD33企业向银行借款的行为属于直接融资。A.对；B.错错34公司债券利息支出属于公司的（）。A.流动性资产B.费用范围C.长期投资D.利润B35政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。A.对；B.错错36政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。A.对；B.错错37国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。A.国家建设债券B.赤字国债C.特别债券D.重点建设债券B38储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑换。A.对；B.错对39以企业债券形式发行地方政府债券是中国地方政府债券的特色。A.对；B.错对40Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A.8B.16C.4D.5B41以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()。A.以短期融资为目的B.在银行间债券市场发行C.在证券交易所上市交易D.约定在一定期限内还本付息C42对于发行人而言，发行现金A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还AB5汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。本息的义务B.如果附带的是美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C.无赎回和强制性转股条款，从而在发行人股票价格大跌或者市场利率大幅度上升时，发行人需要承担一定的机会成本D.这种公司债券的票面利率通常要高于普通的公司债43以下关于可交换公司债券与可转换债券的说法正确的有（）。A.发债主体和偿债主体不同B.适用的法规相同C.发行的目的不同D.所换股份的来源不同AC44下列关于国际债券的表述不正确的是（）。A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家B.不存在汇率风险C.国际债券资金来源广、发行规模大D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金B45龙债券利率的确定基准一般是（）。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率B46龙债券一般是到期一次还本付息的债券。A.对；B.错错472005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券A48证券投资基金在我国香港地区称（）。A.共同基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.投资基金C49证券投资基金所筹资金主要投向（）。A.实业B.房地产C.金融工具D.金融机构C50契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A.委托原理B.代理原理C.信托原理D.公约原理C651决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。A.基金本身投资期限的长短B.基金投资范围C.宏观经济形势D.基金投资标的AC52通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。A.企业年金B.封闭式基金C.开放式基金D.社保基金C53按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金A54LOF与ETF不同之处在于LOF（）。A.不一定采用指数基金模式B.以现金形式申购和赎回C.可以在场外市场进行基金份额申购赎回D.不是主动管理型基金ABC55契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。A.对；B.错错56基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。A.对；B.错对57基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。A.对；B.错对58证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。A.对；B.错错59基金托管费通常是（）。A.逐日计算按日支付B.逐月计算按月支付C.逐日计算按周支付D.逐日计算按月支付D60证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值ABCD61金融衍生工具的价格与基础产品或基础变量为不紧密的联动关系。A.对；B.错错62按基础工具的种类，金融衍A.信用衍生工具ABCD7生工具可以分为(）。B.股权类产品的衍生工具C.货币衍生工具D.利率衍生工具63金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。A.对；B.错错64远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。A.名义利率B.浮动利率C.实际利率D.固定利率BD65金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。A.对；B.错错66金融期货交易结算所实行的结算制度是()。A.每日结算的制度B.逐日盯市的制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度ABC67国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。A.3个月期港元利率期货B.伦敦银行间同业拆放利率期货C.联邦基金利率期货D.股票价格指数期货ABC68股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。A.对；B.错错69若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值B70人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的（）计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币利息B.人民币本金C.人民币资产D.利率BD71金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一A.对；B.错错8定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。72现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。A.对；B.错错73看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出B74股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。A.对；B.错对75目前我国权证交易实行T+1回转交易。A.对；B.错错76在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。A.对；B.错错77如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。A.20B.18C.55.56D.50D78在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。A.对；B.错错79证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。A.对；B.错对80证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。A.对；B.错对981债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。A.对；B.错错82会员制证券交易所设立以下机构（）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会ACD83当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对该股票实行（）。A.特别处理B.退市风险警示C.暂停上市D.终止上市ABCD84我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券