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社会研究方法主讲人：张杨波博士Email：zsuzyb@163.com武汉大学社会学系•思考：•1、抽样是什么？•2、为何要抽样？•3、如何抽样？第三讲抽样类型：概率与非概率类型•基础阅读：•1、劳伦斯·纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向，郝大海译，中国人民大学出版社，2007。•拓展阅读：•2、戴维·德沃斯，2008，《社会研究中的研究设计》，郝大海等译，北京：中国人民大学出版社。•3、德尔伯特·C·米勒、内尔·J·萨尔金德，2005，《研究设计与社会测量导引》，风笑天等译，重庆大学出版社。案例讨论：民意调查中胜出的兰登总统？•美国杂志《文学摘要》（LiteraryDigest）在1920年（沃伦·哈定胜出）、1924年（卡尔文·柯立芝）、1928年（赫伯特·胡佛胜出）和1932年（富兰克林·罗斯福胜出）在美国总统选举时，从车主登记簿和电话簿（两个抽样框）挑选样本寄送明信片调查选举意向，被调查者把投票意向寄回，前四次预测全部正确。在1936年杂志社将样本增加到1000万人，收到信封200万，预测共和党人兰登（AlfLandon）会大胜民主党人罗斯福（FranklinDelanoRoosevelt）（57%对43%，结果却是68%对32%），但结果错误。盖洛普公司（3000个样本）（54:46）一炮打红。281913～1920年伍德罗·威尔逊(WoodrowWilson)民主党291921～1923年沃伦·哈定(WarrenHarding)共和党1923年8月病死，由副总统柯立芝继任。301923～1928年卡尔文·柯立芝(CalvinCoolidge)共和党311929～1932年赫伯特·胡佛(HerbertHoover)共和党321933～1945年富兰克林·罗斯福(FranklinRoosevelt)民主党1945年4月病死，由副总统杜鲁门继任。是美国第26任总统西奥多·罗斯福的远亲。资料出处：《美国历任总统》，新华网，沃伦·哈定卡尔文·柯立芝赫伯特·胡佛富兰克林·罗斯福阿尔夫·兰登•1、抽样错误的原因：•（1）抽样框没有正确代表目标总体（所有选民），排除了没有电话或汽车的人，这个框架排除了近65%的总体元素和倾向于偏好罗斯福的低收入选民。•（2）新政损害富人群体的利益，但让普通民众受益。•2、前几次预测正确的原因：•（1）高收入和低收入人群的投票对象没有多大差异；•（2）大恐慌之前，较多的低收入者可能也买得起电话和汽车。•1932年，盖洛普的岳母作为民主党的候选人在艾奥瓦州竞选州务卿。•1936年，盖洛普公司由于正确预测罗斯福总统将再次当选而异军突起。•1948年大选中预测托马斯·杜威会以5%--15%胜过哈里·杜鲁门，结果却错误。•在一次在普林斯顿的聚会上，一位女性问盖洛普：“我为什么没有被调查过?”盖洛普解释道：“你被调查的可能性就像人被雷击的可能性一样。”那位女士说：“但是我确实曾经被雷击过呀。”•资料出处：乔治·盖洛普，百科名片，=447378&redirected=seachword课程内容：一、为什么要抽样？（一）社会科学研究的三大原理（二）抽样的优势：时间、成本和准确。（三）抽样类型：两种研究取向二、如何抽样：概率抽样（一）总体、元素和抽样框（二）概率抽样类型三、如何抽样：非概率抽样（一）偶遇抽样（二）配额抽样（三）滚雪球抽样（四）理论抽样为什么要抽样社会科学的三大原理抽样优势：成本与效益如何抽样概率抽样非概率抽样随机抽样系统抽样分层抽样整群抽样偶遇抽样配额抽样滚雪球抽样理论抽样一、为什么要抽样？（一）社会科学研究的三大原理1、变异性原理：（1）社会科学研究的本质。（2）研究变异和差异。2、社会分组原理：组内差异小于组间差异。3、社会情境原理：时间与空间（二）抽样的优势：时间、成本和准确。（三）抽样的类型：两种研究取向•“定性研究者不太关注样本的代表性和抽取一个概率样本的技术细节。相反，他们关注样本、小的单位、个案或行为的集合，是怎样展示社会生活的。抽样的基本目的是收集特殊的个案，事件和行动，以澄清和深化理解。定性研究这侧重的是发现个案，以提升研究者在特定内容方面对社会生活过程的认识。”（纽曼，2007：267）。•“大部分有关抽样的讨论来自定量研究者。他们的基本目标是获取一个有代表性的样本，或从一个较大的单位或个案的集合或总体中，获取一个小的单位或个案的集合，这样，研究者可以研究较小的群体，并对较大的群体进行精确的推论。研究者关注能产生较大代表性样本（即样本与总体非常相似）的特定技术。定量研究者倾向于使用以数学上的概率理论为基础的抽样类型（被称为概率抽样）”（纽曼，2007：266）。二、如何抽样：概率抽样（一）总体、元素和抽样框1、总体与目标总体2、抽样框3、随机（二）概率样本类型1、简单随机抽样2、系统抽样3、整群抽样4、分层抽样•1、总体与目标总体•“研究者从一个庞大的个案群或元素中抽取出样本。抽样元素是分析单位或总体中的个案，也可以是任何一个将被测量的个人、团体、组织、书面文件或符号信息，甚至是社会行动。大的群体称为总体，它在抽样过程中扮演一个重要的角色。有时候术语‘全体’和总体常会互相交换使用。所谓定义总体是指研究者将被抽样的单位、地理位置和总体在时间上的界限。”（纽曼，2007：272-273）。•“目标总体一词就是指一个研究者想要研究的特定个案群。样本数与目标总体所含总数间的比率称为抽样比。”（纽曼，2007：273）。•2、抽样框•“研究者对总体下操作性定义时，会发展一个相当近似总体中所有元素的特定名单。这个名单称为抽样框。他可以选择一种抽样框类型：电话簿、税单记录、驾驶执照记录等。列出总体的元素听起来似乎很简单，其实是项相当困难的工作，因为总体可能并没有很好的元素名单”（纽曼，2007：274）。••3、随机•“随机一词在数学上有其特殊的意义，它指的是产生一种数学上所谓随机结果的过程。这就是说，选择过程讲求的是真正随机的方法（例如，不照任何模式），而且研究者能够计算出结果出现的概率。在真正的随机历程中，每一个元素都有同等大小被选取的概率”（纽曼2007：275）。•（二）概率样本的类型•1、简单随机•（1）最简单随机样本，也是其它类型模仿的对象。•（2）发展一个准确的抽样框，对抽样框内部的所有元素编号，根据数学随机数从抽样框中选取元素。•中央极限定理：“随着抽样分布中不同的随机样本组数的不断增加，直至无限大时，样本的模式和总体参数将变得越来越可预测。在很多组随机样本下，抽样分布会呈现出一条常态曲线，而且这个曲线的中点，随着抽出的样本组数的增加，就会趋近总体的参数”（纽曼，2007：278）。•“随机抽样并不保证每一组随机样本都能完美地代表总体。相反的，它是指大部分的随机样本在大多数的情况下，都相当接近总体；因而可以计算出某组特定样本不准确的概率。研究者利用从这组样本得到的信息估计抽样分布，进而估计这组样本偏离或不代表总体的机会（即抽样误差的大小）。同时，他把这些信息与中心极限定理的知识结合起来构造置信区间”（纽曼，2007：279）。•2、系统抽样•（1）对抽样框中的每一个元素编号。•（2）计算抽样间距，间距成为准随机的抽取方法。•“有一个重要的情况，是不能用系统抽样来取代简单随机抽样的，即样本中的元素是根据某种循环或模式组织起来的。例如，研究者的抽样框是由已婚夫妻构成的，并且男性排在前面，女性排在后面。这种情况下，如果使用系统抽样，该资料模式会使研究者得到一组不具代表性的样本。由于个案组织方式的差异，他的系统样本可能不具代表性，而且可能只抽到妻子。当他的样本框架是以成对配偶的方式组织的，偶数的抽样间距会产生出所有都是丈夫或所有都是妻子的样本”（纽曼，2007：279-280）。•3、分层抽样•（1）根据补充信息将总体分为若干个次总体（层）。•（2）将总体分层之后，从每一个次总体中选取随机样本（可采取简单随机抽样或系统抽样）。•（3）控制每一个层的相对大小，而不是任由随机过程控制各层抽到的个数，固定一组样本中各层抽取的比例。•4、整群抽样•（1）为什么要采用整群抽样？•1.1面对的是一个分散总体，缺少一个理想抽样框。•1.2取得样本的成本很昂贵。•（2）过程：第一阶段随机抽取较大的群，•第二阶段是在每个大群中随机抽取小群，•第三阶段从被抽出的小群中再抽出元素。•三、如何抽样：非概率抽样•（一）偶遇抽样•（二）配额抽样•（三）滚雪球抽样•（四）理论抽样•（三）滚雪球抽样•“社会研究者常对相互关联的人或者组织网络感兴趣。这种网络可以是全世界探讨相同问题的科学家、在一个中等规模城市中的精英分子、从事组织化犯罪的家庭的成员、出任重要银行和企业董事会的董事或在大学校园中彼此有性关系的人。其中的关键特征是每一个人或单位都和其他部分通过直接或间接的联系而联结起来。这并不意味着网络中每一个人会彼此直接认识、相互交往或是受对方的影响。相反的，这意味着，大部分的人和事物都会因直接或间接的关系，置身于一个具有相互关联的网络中”（纽曼，2007：270）。•（四）理论抽样•“当研究者发展出扎根理论时，他会采用理论抽样，仔细地选择样本（例如，人群、局面、时间、时间段等）。不断增长的理论兴趣引导个案的选取。研究者根据对个案特点新的理解来选取个案。例如，实地研究者也许会在周末观察某个场景和一群人。理论上，它也许会问在其他时间、场景的其他方面改变后，人们的行为是否相同。于是研究者可能会在其他时间段（例如，夜晚和周末）进行抽样以获取更丰富的图像，了解是否重要的条件是相同的”（纽曼，2007：272）本讲到此结束，谢谢各位！