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第三章社会主义初级阶段的基本经济制度一、教学目的和要求本章以社会主义初级阶段理论为指导，研究社会主义初级阶段的生产资料所有制结构。学习本章应当了解生产资料所有制的内涵及社会主义条件下的两权分离和产权关系，全面认识社会主义公有制的基本特征、实现形式，以及各种非公有制经济的性质与作用等问题。二、教学重点和难点通过学习，应重点掌握社会主义市场经济条件下所有权和经营权的分离、生产资料公有制的实现形式以及社会主义初级阶段所有制的非公有形式。难点是怎样理解股份制、股份合作制及混合所有制的性质。第一节生产资料所有制与产权一、生产资料所有制的内涵（一）所有制和所有权所有权所有制经济范畴法律范畴是生产资料归谁所有的经济制度，即客观生产条件的归属问题，而不是对一般物品的所有关系。是财产权归谁所有的法律制度，就其一般规定性来说，是指一个人或一部分人垄断占有物，从而对它可以按照自己的个人意志自由处理。（二）所有、占有、支配、使用1.所有是一个归属问题，是指主体对物的排他性的最终支配权，它表示财产的最终归属权。2.占有在经典著作中有时是与所有同义、通用的。但是，当具体分析某种所有制的内部关系时，经典作家们又把占有同所有区别开来。占有相对于所有而言，是一种有条件的归属关系，即占有者不能像所有者那样任意处置其占有的生产资料（譬如不能出卖），但是在一定条件下（给予所有者一定的经济利益）和一定期限内，这些生产资料又实际上归占有者处置，像归所有者所有一样地具有排他性。这种现实的占有，是所有制关系体系的重要组成部分。3.支配所有制涵义中的支配，是指对生产资料的处置和管理。在社会化大生产中，它具体地表现为一系列的指挥系统。支配与所有和占有，既有联系又有区别。一方面，支配是由所有和占有决定的，所有者和占有者可以同时是支配者，在这种情况下，支配与所有和占有不易区分。另一方面，所有者和占有者也可以通过他人进行支配。4.使用所有制涵义中的使用，是指人的劳动对生产资料的直接作用，即人们运用生产资料进行的直接生产活动。从经济关系上分析，它是人们发挥生产资料效能从而取得经济效果的直接因素和基础。从生产过程来看，生产资料的使用，也是所有制关系体系的组成部分。二、产权及其功能（一）产权（PropertyRights）的内涵1.产生19世纪末20世纪初，随着资本主义股份公司的出现而产生的。2.内涵关于产权，有许多界定，实质上，产权是一个历史范畴，是随着经济社会化的发展诸种经济权利与生产资料所有权分离而产生的经济范畴；产权是一个经济权利集合，这一组经济权利的配置和组合形成产权制度。一般认为，产权是财产关系的法律范畴，是建立在一定生产资料所有制基础上的财产的归属权利（所有权）和运用财产的行为权利（具体占有、使用、收益、处置等权利）。这种权利要有法律的保障，他人不得侵权。63.代表人物及其观点（1）科斯产权不是指所有权，只有当至少两个经济行为主体或所有权主体发生交易时，才会出现产权问题，产权不同于所有权但又与所有权有关，产权涉及到的是两种所有权之间的关系，即平等的所有权主体之间的责权利关系。——《社会成本问题》（2）德姆塞茨产权是一种社会工具，其重要性就是在于事实上它们能够帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权利。产权是指使自己或他人受益受损的权利。产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以改变人们所采取的行动。——《关于产权的理论》（3）阿尔钦：产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。产权是“授予特定的个人某种“权威”的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对待物品的使用方式。”——《产权：一个经典注释》（4）菲吕博腾和配杰威齐产权指的是“因物的存在而产生的，与这些物的利用相联系的、人们之间一组被认可的行为性关系。”——《产权与经济理论：近期文献的一个综述》所谓行为性关系，也就是说产权的界定规定了人们的行为规范，人们之间发生联系时必须遵守这些规范，不遵守者要负担由此产生的成本。因此，把产权理解为一种行为权利或行为性关系，其实质在于将产权理解为人与人的关系，而非单纯的人与物的关系。（5）《新帕尔格雷夫经济学大辞典》的定义：产权是一种通过社会强制实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。最初人们认为，如果地主拥有一块土地的产权，就意味着地主可以决定这块土地的用途，是用来种植玉米，或者用来放牧等等。地主对土地的使用肯定是排他性的，在未经允许下别人不能它上面建筑楼房。但紧接着人们就发现，即使地主拥有这块土地，也仍然存在许多的约束条件和不明朗的地带，例如根据法令地主不能在他的土地上种植大麻，也不能在他的土地上训练自己的小型部队，此外，当航空公司的航线恰好穿越了他的土地上空时，地主是否有权禁止飞机飞越其土地，也是难以确定的。针对这个现实，我们可以把产权理解为必定附带约束条件的拥有：拥有土地但不能用来种大麻，拥有手枪但不能打劫银行，拥有汽车但不能违反交通规则，等等。这样理解产权虽然行得通，但有一个缺陷，就是有些行为对某甲来说是被禁止的，但对某乙来说却可能恰恰是合法的。比如同一辆汽车，如果被值勤的警察紧急征用，那么它超速驾驶是合法的。任何一件简单的物品，一块土地，一个杯子，一张面孔，都可能和无数的潜在行为联系着，拥有这件物品的产权，远远不意味着拥有所有与这件物品有关的行为的选择权。所以，与其把产权看作是对物品的有条件的拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。这样一来，“约束条件”的概念对理解产权就不是必须的了。按照这个定义，面对一块土地，严格来说，谁也不能完全拥有这块土地，地主仅仅拥有在“种菜、放牧、闲置、……”等可能行为中作选择的权利，而航空公司拥有在“飞越、吵闹、观察”等可能行为中作选择的权利，而政府拥有“拍摄、修防空洞”等可能行为中作选择的权利。产权，就是行为的选择权，如果这项行为恰好与某物品相连，就被粗略地说成是对物品是所有权。换句话说，如果一个人没有适当的行为权，那么即使他“拥有”某件物品，也是没有意义的。被剥夺通信权利的囚犯，拥有一部手提电话是没有意义的。（二）产权内涵的演变企业产权制度经历了从古典产权制度到现代产权制度的转化过程，其核心是占有权、使用权、收益权、处置权等一系列权利与生产资料所有权相分离。1.古典产权是单一的所有权制度，即生产资料所有权决定其他所有经济权利，由生产资料所有权单一地决定经济过程的决策。这时，产权与所有权是统一的，统一在所有权之中，即财产的归属权和财产的运营权是一体的。财产所有者自行行使财产的占有、使用、收益和处置等全部行为权利。2.现代产权现代产权理论是新制度经济学框架之下的理论分支。现代产权的特征在于资产的最终归属权和资产的运营相分离。由此，也就产生了两种对立统一的产权：资产归属权和资产运营权。例如，欧洲一些国家，在实行现代产权制度的企业中，雇员选举自己的代表，与所有者代表一起共同组成公司决策机关。公司的决策机关是双层结构，一层是管理董事会，由经理人员组成，负责公司的日常经营管理工作；另一层是监事会，公司的重大决策由监事会负责，监事会成员一般分两部分，一是出资者代表，二是雇员代表，其中后者一般有1/3或一半席位。如在德国，2000人以上的企业，雇员在决策权中占50%；500至1999人的企业，雇员在决策权中占33%，这里，诸多经济权利与生产资料所有权分离开来，这些经济权利的配置和组合决定经济过程的决策。由于雇员拥有相当一部分经济权利，参与公司的决策，因而公司的目标不再仅仅是利润最大化和股东利益最大化，同时也包括雇员的利益。（三）产权的特征1.多元性：同一所有制内部的所有权、占有权、支配权和使用权可以有不同的产权安排，从而形成多元产权主体，各种产权都有各自的权责和利益，从而形成多元的产权关系。所有权占有权支配权2.排他性：各种产权主体具有独立形式该项产权的职能，不允许他人侵犯。（三）产权的特征水资源使用权缺乏足够的排他性房地产产权具有绝对性和排他性3.交易性：各种产权在不同主体之间的有偿转让。（三）产权的特征成都文化产权交易所（成都版权交易中心）首位现场客户办理新书版权服务登记4.行为性：产权主体对其财产权利的运作，如管理、保护、处置等。（三）产权的特征（四）产权的功能1.产权的激励功能产权归根结底是一种物质利益关系。任何产权主体对其产权的行使，都是在收益最大化动机支配下的经济行为，没有收益的产权是不可思议的，因此，产权能硬化财产约束，以利于资产增值。2.产权的约束功能产权对产权主体在行使产权的经济活动中所施加的强制。有利于维护正当经营权利，抑制外部侵权行为。3.产权的资源配置功能产权制度的安排具有调节或影响资源配置状况的作用，有利于资源优化配置。4.产权的协调功能财产关系的明晰及其制度化是一切社会得以正常运行的基础。现代化市场经济条件下财产关系更加复杂和多样，这就要求社会对各种产权主体进行定位，以建立和规范财产主体行为的产权制度，从而协调人们的社会关系，保证社会秩序规范、有序的运行，保障市场机制作用的正常发挥。（五）产权与所有制的关系产权与所有制是两个既有联系又有区别的范畴。两者的联系主要表现在：第一，产权是以所有制为基础并受所有制制约的，产权主体所运用的财产最终的归属，受到所有制的约束。第二，产权也影响和制约所有制，因为任何所有制下的财产只有投入经济运行才能发挥现实的经济作用，而财产的运行必须遵守产权规则，否则所有者和经营者的利益都难以得到有效的实现。两者的区别主要表现在：第一，经济关系的层次不同。所有制属于经济制度层次，决定社会经济制度的性质；产权属于经济运行层次，界定各经济行为主体在经营运行中的权利和规则。第二，经济关系中的地位不同。在所有制关系中，所有者居于支配地位，经营者居于从属地位；在产权关系中，各经济行为主体则处于平等地位。（六）知识产权1、含义：是脑力劳动者依法维护其创造性活动所形成的智力成果的权利，它主要包括专利权、商标权、著作权以及其智力成果权，一般只在有限时间期内有效。2、特点：第一，由于它是脑力劳动创的成果，因而它是一种无形财产，与物质形态的产品相比，它是一种精神财富。第二，知识产权大多具有财产权与人身权的双重属性。第三，知识产权的地域性和时间性，知识产权的地域性是指除签有国际公约或双力、多边协定外，依一国法律取得的权利只能在该国境内有效，受该国法律保护；知识产权的时间性，是指各国法律对知识产权分别规定了一定期限，期满后则权利自动终止。第四，独占性，即只有权利人才能享有，他人不经权利人许可不得行使其权利。第五，大部分知识产权的获得需要法定的程序，比如，商标权的获得需要经过登记注册。知识产权的期限著作权公民的作品，其发表权、使用权和获利报酬权的保护期限为作者终生及其死亡后50年，截止于作者死亡后第50年的12月31日。打个比方，巴金老先生于2005年10月24日逝世，其著作权中发表权、使用权和获利权，直至2056年12月31日才终止。发明专利权发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。专利权期限届满后，专利权终止。专利权期限届满前，专利权人可以书面声明放弃专利权。商标从核准之日起计算，有效期10年。在有效期满前6个月可申请续展。续展后有效期延长10年，如果未及时续展，在有效期满后有6个月的宽展期。商业秘密（技术秘密）商业秘密由于其本身特殊性，必然与他项权利所不同。其典型为：不公开性。也正是如此，各国立法均对此项权利作出了无限制的规定；实际，也正是由于不公开性，也无法对其权利存续期间作出规定。讨论：产权改革的利弊？生产资料公有制及其实现形式第二节一、生产资料公有制的内涵生产资料公有制是指生产资料由联合劳动者共同所有、占有、支配、和使用的所有制形式。社会主义初级阶段的公有制形式主要包括全民所有制、集体所有制、混合所有制经济中的国有成