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国有产权管理与实践主讲人：李葵株洲市国有资产监督管理委员会株洲市国有资产监督管理委员会2主要内容一认识产权二现代产权理论三国有产权管理四产权管理株洲市国有资产监督管理委员会3一、认识产权产权的概念产权的构成产权的分类产权的功能产权的属性株洲市国有资产监督管理委员会4一、认识产权产权的概念马克思最先提出产权的思想，他认为产权起源于社会生产力的发展，促发因素是社会资源稀缺性促使其寻找最大化产出效益，表现是共有产权的解体和私有产权的兴起。科斯在后来的发展中，丰富和完善了产权内容，他认为产权不管是私有还是公有，只要有一个合适的收益主体，那么其生产效率将是最优的。产权：简单的理解就是对他物排他性的拥有财产权、收益权、处分权、所有权。市场经济的全部活动都是产权为基础并围绕产权来展开的。市场主体对利益的追求，本质上表现为对产权的追求。追求产权，以其产权获取更多的经济收益从而拥有更多的产权，是市场经济条件下各类主体参与竞争、创造性开展工作的动力。株洲市国有资产监督管理委员会5一、认识产权产权的构成所有权使用权用益权处分权株洲市国有资产监督管理委员会6一、认识产权所有权所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。第一、它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。第二、所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。第三、利用所有者权能收取一定的经济利益。株洲市国有资产监督管理委员会7一、认识产权使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：第一、使用而不改变其原有形态和性质。第二、部分改变其形态，而根本性质不变。第三、完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。株洲市国有资产监督管理委员会8一、认识产权用益权产权的用益权是指获得资产收益的权利。“用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产”。在实施用益权的过程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。株洲市国有资产监督管理委员会9一、认识产权处分权处分权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。处分权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。株洲市国有资产监督管理委员会10一、认识产权产权的分类私有产权共有产权国有产权株洲市国有资产监督管理委员会11一、认识产权私有产权私有产权是指财产权利完全界定给个人行使，即个人完全拥有对经济物品多种用途进行选择的排他性权利，即完全受个人意志的支配。私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。私有产权是市场经济的基础，私有产权的保护制度是市场经济发展的基础。此处私有并非个人、自然人的意思，它包括个人、法人。在最开始并没有私有产权的概念，随着生产力的发展，资源稀缺性的限制，人们都在追求最大化生产效率，这一产权形式的出现满足了人类利益最大化动机的需求，在这一动机下也解决了激励约束问题，私有产权追求的效益最大化必然会考虑投入成本的最小化问题。这一动机同时也揭示了在私有产权促使下，资源必然会往生产效益的行业流动，生产效率低下的行业必然面临产业升级和技术改造的趋势。因此，对私有产权的保护对市场经济下主体积极参与资源流动、促进资源配置、促使产业升级、技术创新具有十分重要的作用。株洲市国有资产监督管理委员会12一、认识产权共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。共有产权的外部性：由于一具有经济价值的资源，所有人都拥有使用权，那么意味着每个主体都是收益主体，而没有责任主体，这时候这种情况必须由政府买单，作为责任主体。比如说国防安全，国防安全我们每一个人都是收益主体，但是哪一部分人应该作为为此而买单呢，当然只有政府了；再比如免费公园的管理问题，市民都是该公园的收益主体，但没有任何一个市民愿意为公园的卫生、安全、养护等问题买单，那么对这一共有产权的免费公园就只能是政府履行责任主体的职责了。株洲市国有资产监督管理委员会13一、认识产权国有产权国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。株洲市国有资产监督管理委员会14一、认识产权产权的功能激励和约束功能外部性内在化资源配置功能株洲市国有资产监督管理委员会15一、认识产权激励约束功能“对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量的积累。”产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。孟子也说过，有恒产才有恒心。产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系。“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”株洲市国有资产监督管理委员会1616一、认识产权外部性内在化产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。所以，有人指出：“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”株洲市国有资产监督管理委员会17一、产权的内涵资源配置功能产权与经济效率之间存在高度相关关系。若该行业经济效率高，必然会有产权流动、资源重新配置到该行业中来，该行业产权竞争变的激烈。因此在资源稀缺性条件下，资源效率其实代表了产权决策者的函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。株洲市国有资产监督管理委员会18一、认识产权产权的属性排他性可分割性可转让性永久性株洲市国有资产监督管理委员会19一、认识产权排他性排他性是私人产权的决定性特征。意味着不让他人从一项资产受益，且资产所有者要排他性地对该资产使用中的各项成本负责。产权完全排他是很少见的。产权的残缺或弱化可能发生在以下几种情形：（1）一种资产的形式、地点或本质的改变；（2）对一种资产的所有权利以一个共同协议的价格转让给其他人；（3）大多数限制是由国家强制的。产权的弱化，会影响所有者对他投入的资产使用的预期，也会影响资产对所有者及其他人的价值，以及作为其结果的交易形式。株洲市国有资产监督管理委员会20一、认识产权可分割性可分割性意味着产权能被“拆开”，一项资产的完整所有权能与其各种具体用途上的权利相分离。产权的可分割性可以增加财产的有用性，使具有不同需求和知识的人们将某项独特的资产投入他们所能发现的最有价值的用途上去。株洲市国有资产监督管理委员会21一、认识产权可转让性它涉及所有权通过出售或捐赠等方式的变化。不可转让的产权减少了这些财产对其所有者的价值。如果出售权或进行资本化的权利受法律或其他制度安排的限制，财产的价值就会下降。除非产权是可转让的，否则我们不能把资源从低价值使用者手里转移到高价值使用者手里。株洲市国有资产监督管理委员会22一、认识产权永久性一旦产权不能保证个人安全获取其所能创造的净收益，人们就会失去创造这些净收益的激励。人们利用一种资源的权利得不到保护或不能延续，那么，他将改变甚至放弃对该资源的使用方式，进而转向使用那些需要较少预先投入的资源。株洲市国有资产监督管理委员会23二、现代产权理论委托代理理论交易成本理论株洲市国有资产监督管理委员会24二、现代产权理论委托代理理论委托代理理论是建立在非对称信息博弈论的基础上的。非对称信息指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。委托代理理论主要研究的委托代理关系，它是指一个或多个行为主体根据一种明示或隐含的契约，指定、雇佣另一些行为主体为其服务，同时授予后者一定的决策权利，并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬。授权者就是委托人，被授权者就是代理人。株洲市国有资产监督管理委员会25二、现代产权理论委托代理理论该理论认为：委托代理关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的。原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化，权利的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利；另一方面专业化分工产生了一大批具有专业知识的代理人，他们有精力、有能力代理行使好被委托的权利。但委托人与代理人的效用函数不一样，委托人追求的是自己的财富更大，而代理人追求自己的工资津贴收入、奢侈消费和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。在没有有效的制度安排下代理人的行为很可能最终损害委托人的利益。因此为了保护委托人的利益，就必定会产生一定的委托代理成本。株洲市国有资产监督管理委员会26委托代理成本含义：企业为解决代理问题而设计的激励、监督、约束和惩罚代理人等措施所发生的支出就是委托代理成本。组成：1、委托人对代理人的激励成本；2、委托人对代理人的监督成本；3、代理人所作决策并非最佳而成本而产生的损失。由于交易费用的存在，使得企业以合理的形式存在而代替市场的部分功能。委托代理的核心公司治理又是一种市场化的激励约束机制。因此解决委托代理成本的关键在于国资监管、职能整合分级代理的公司治理结构设计，三会一层之间的合约安排。二、现代产权理论株洲市国有资产监督管理委员会27二、现代产权理论交易成本理论交易成本理论就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人—人关系成本。它与一般的生产成本（人—自然界关系成本）是对应概念。从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。株洲市国有资产监督管理委员会28二、现代产权理论交易成本理论交易成本的分类：不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本，总体而言课分为以下几类：搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。株洲市国有资产监督管理委员会29二、现代产权理论交易成本理论决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。监督成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本。违约成本：违约时所需付出的事后成本。总之，交易成本就是指当交易行为发生时，所随同产生的信息搜寻、条件谈判与交易实施等的各项成本。株洲市国有资产监督管理委员会30二、现代产权理论交易成本理论交易成本的原因：其主要是由于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象，造成交易困难所致。1、有限理性。指交易进行参与的人，因为身心、智能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约束。2、投机主义。指参与交易进行的各方，为寻求自我利益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。株洲市国有资产监督管理委员会31二、现代产权理论交易成本理论3、不确定性与复杂性。由于环境因素中充满不可预期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议价成本，并使交易困难度上升。4、专用性投资。某些交易过程过于专属性，或因为异质性，信息与资源无法流通，使得交易对象减少及造成市场被少数人把持，使得市场运作失灵。株洲市国有资产监督管理委员会32二、现代产权理论交易成本理论5、信息不对称。因为环境的不确定性和自利行为产生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使得市场的先占者（FirstMover）拥有较多的有利信息而获益，并形成少数交易。6、气氛。指交易双方若互不信任，且又处于对立立场，无法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。因此，基于以上原因人与人之间的交易活动必然产生交易成本。株洲市国有资产监督管理委员会33三、产权管理