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更多精品在大家！大家网，大家的！多选题题目61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。证券投资基金管理公司、证券公司个人投资者信托投资公司、财务公司保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)题目62：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括()。．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低股票的收益率一般低于债券在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿题目63：20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在()方面。异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等。《l痨点速记交易活动的驱动下，也渐趋融合全球资本市场之间的相关性显著增强题目64：为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定()。发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司题目65：债券的票面要素包括()。票面价值到期期货票面利率发行者名称题目66：在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有()。货币2/101579092068456TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！专利技术工业产权土地使用权题目67：下列对证券投资基金认识正确的是()。通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金在台湾称为“证券投资信托基金”以资产组合方式进行证券投资活动题目68：下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是()。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致题目69：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于()。发行对象不同发行利率确定机制不同到期兑付方式不同到期前变现收益预知程度不同题目70：按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是()。初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值题目71：债券的特征包括()。偿还性安全性流动性收益性题目72：下列属于证券服务机构的是()。证券业协会证券登记结算公司更多精品在大家！大家网，大家的！律师事务所证券交易所题目73：关于凭证式债券的论述正确的是()。我国1994年开始发行凭证式国债我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息题目74：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括()。波及范围广干扰程度深作用机制复杂股价波动幅度较大题目75：证券投资基金的作用有()。基金为中小投资者拓宽了投资渠道丰富和活跃了证券市场有利于证券市场的稳定和发展有利于证券市场的国际化√题目76：我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的()。实用性准确性真实性完整性题目77：未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。场外证券场内证券非上市证券非挂牌证券题目78：依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。股票市场债券市场基金市场衍生品市场题目79：凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有()。4/101579092068456TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有√题目80：证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有()。层次结构品种结构投资收益结构交易市场所结构题目81：关于政府债券论述正确的是()。政府债券拥有发达的二级市场政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的题目82：根据中标规则不同，债券发行方式可分为()。荷兰式招标和美式招标价格招标和收益率招标单一价格和多种价格中标价格招标和缴款期招标题目83：根据发行主体的不同，债券可以分为()。实物债券政府债券金融债券公司债券题目84：《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是()。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达公司股份总裂的25％•以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10％r以上更多精品在大家！大家网，大家的！公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载题目85：20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括()。取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展放松外汇管制开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制题目86：股票发行的定价方式，包括()。协商定价方式一般询价方式累计投标询价方式上网竞价方式题目87：在金融期货交易中，限仓的形式有()。根据保证金数量规定持仓限额根据不同的会员规定不同的持仓量根据不同的客户规定不同的持仓量根据不同的经济环境规定不同的持仓量题目88：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。发行国债再贴现政策公开市场业务存款准备金制度题目89：20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在()。投资者法人化证券市场一体化金融机构混业化交易所重组及公司化题目90：金融衍生工具的基本特征包括()。跨期性杠杆性联动性6/101579092068456TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！不确定性或高风险性√题目91：影响期权价格的主要因素有()。利率权利期间协定价格与市场价格基础资产价格的波动性题目92：下关于股票的市场价格阐述正确的是()。股票的市场价格由股票的价值决定供求关系是最直接影响股票的市场价格因素任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征题目93：股权类期权通常包括()。单只股票期权股票组合期权股价指数期权百慕大期权题目94：关于cBOE推出的中国指数描述正确的是()。以16只中国公司股票为样本主要基于海外上市的中国公司属于海外上市公司指数按照等值美元加权平均计算而成题目95：优点股票的特征包括()。股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先一般无表决权题目96：《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有()。公司名称股票的编号公司登记成立的日期票面金额及代表的股份数题目97：证券发行人包括()。个体户公司(企业)金融机构更多精品在大家！大家网，大家的！政府和政府机构题目98：在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的()为准。开盘价收盘价最低价最高价题目99：基金性质的机构投资者包括()。证券投资基金社保基金企业基金社会公益基金题目100：证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括()。为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息对整个证券市场进行一线监控多选题二题目161：股票的未来收益包括()。得分:0/2股息收入资本利得股本增值收益清算价值题目162：证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事()。得分:0/2为客户办理特定目的专项资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务单一客户办理定向资产管理业务单一客户办理非定向资产管理业务题目163：建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是()。得分:0/2方便投资者开立证券和资金账户有利于制定统一的登记结算业务规则和流程减少资金占用，降低交易成本有助于从体制上防范和控制市场风险8/101579092068456TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！题目164：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有()。得分:0/2防范经营风险和道德风险保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行保障客户的投资目标得以实现保障客户及证券公司资产的安全、完整题目165：关于利率期货的描述不正确的是()。得分:0/2利率期货是金融期货中最先产生的品种利率期货主要是为了规避利率风险而产生的利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具题目166：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为()。得分:0/2从业人员的资格管理与后续职业培训为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训制定从业人员的行为准则和道德规范制定业务指引题目167：信息披露的意义在于()。得分:0/2有利于价值判断防止信息滥用有利于监督经营管理防止不正当竞业题目168：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括()。得分:0/2经纪业务内部控制研究、咨询业务内部控制业务创新的内部控制公支机构内部控制题目169：证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。得分:0/2健全性合理性制衡性独立性更多精品在大家！大家网，大家的！题目170：新《公司法》规定()。得分:0/2明确了关联交易的概念明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益利用关联交易致使公