2010年10月《证券市场基础知识》模拟考题二

12010年10月《证券市场基础知识》模拟考题二一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A、公募证券和私募证券B、政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券2、下列不属于有价证券的是（）。A、邮票B、栈单C、封闭基金D、股票3、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行4、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所5、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过（）。A、40%B、45%C、49%D、50%6、目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构7、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（）。A、经济周期波动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B、经济周期波动——投资者心理和投资决策变化——股息增减——公司利润增减——供求关系变化——股票价格变化C、经济周期波动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D、经济周期波动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化8、优先认股权是指（）。A、当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B、当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C、当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量发行股票的权利。D、当股份公司为增加公司资本发新股时，原变通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利。9、B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。A、外币；人民币；境内B、人民币；外币；境内C、外币；人民币；境外D、人民币；外币；境外10、下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。A、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资11、股东权利的转让（）。A、股东权利与股票转让不相关B、是股东权利与股票同时转让C、可以只转让股东权利而不转移股票D、可以只转让股票而保持股东权利12、股票本自没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。A、证权证券B、要式证券C、资本证券D、有价证券13、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所2得的溢价款应列为（）。A、公司资本公积金B、股本账户C、盈余公积D、留存收益14、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权得剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让15、股票的（）即理论价值，也是股票未来收益的现值。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值16、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、零息债券、附自债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券17、下面关于债券的叙述正确的是（）。A、债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D、流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的18、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权19、关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后。B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券20、我国的企业债券出现于（）。A、1983年B、1985年C、1982年D、1984年21、（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、《公司债券发行试点办法》B、《上市公司证券发行管理办法》C、《企业债券管理条例》D、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》22、关于债券发行主体论述不正确的是（）。A、政府债券的发行主体是政府B、公司债券的发行主体是股份公司C、凭证式债券的发行主体是非股份制企业D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构23、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。A、萌芽期B、发展期C、整顿期D、再度发展期24、债券与股票的区别论述错误的是（）。A、债券是债权凭证，股票是所有权凭证。B、发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C、债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D、因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必须高于债券25、我国企业债券发生的整顿期是（）。A、1984～1986年B、1987～1992年C、1993～1995年D、从1996年起26、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是（）。A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、指数基金27、开放式基金的基金总额是（）。3A、固定的B、不固定的C、证券公司事先确定的D、相关部门根据年度发行量按比例分配的28、封闭式基金的交易方式是（）。A、在证券交易所内转让B、通过基金管理人申购或赎回C、在银行买卖D、通过基金托管人申购或赎回29、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。A、现金B、分配新的基金份额C、分配基金认购证D、分配基金投资组合中的证券30、严格意义上的ETF最早出现在（）。A、纽约证券交易所B、多伦多证券交易所C、伦敦证券交易所D、芝加哥证券交易所31、我国《基金法》规定，基金财产不可以用于下列哪项投资（）。A、承销证券B、货币证券C、上市交易的债券D、上市交易的股票32、ETF就一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型基金33、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A、市场风险B、管理能力风险C、汇率风险D、巨额赎回风险34、第一个股票指数期货于1982年在（）推出，标志着股指期货的诞生。A、芝加哥期货交易所B、芝加哥商品交易所C、美国堪萨斯农产品交易所D、纽约期货交易所35、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了投资者的收益和风险；对发行人的风险和收益却没有限制36、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、互换B、期货C、期权D、远期37、参与美国存托证券发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司38、最基本的（）涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。A、货币互换B、利率互换C、股权互换D、信用违约互换39、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A、各种货币B、股票或股票指数C、利率或利率的载体D、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险40、在金融期货交易的实际操作中，绝大多数的期货合约都在到期日之前进行（）。A、对冲平仓B、现金交割C、实物交割D、买入现货41、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。A、欧式期权B、美式期权C、修正美式期权D、大西洋期权42、“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。4A、以收益率为标的荷兰式招标B、以收益率为标的美式招标C、以价格为标的荷兰式招标D、以价格为标的美式招标43、（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A、道一琼斯工业股价平均数B、金融时报证券交易所指数C、日经225股份指数D、NASDAQ市场指数44、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A、财产股息B、负债股息C、股票股息D、建业股息45、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资值者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A、3B、6C、9D、1246、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物47、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%48、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股份平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%49、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监督管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当50、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格51、证券公司的（）是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。A、子公司B、分公司C、营业部D、联营公司52、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A、10B、15C、20D、3053、将经营风险控制在（）覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。A、净资产B、总资产C、净资本D、核心资本54、（）是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。A、资产管理业务B、自营业务C、经纪业务5D、证券承销与保荐业务55、取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚56、新《公司法》中关于无形资产的出货比例