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中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题总分：132分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共57题，每题1分，共57分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。(2)证券交易所质押式回购实行（）。(3)证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。(4)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。(5)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。(6)深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A.0.005元或其整数倍B.0.001元或其整数倍C.0.05元或其整数倍D.0.01元或其整数倍中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(7)深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。(8)《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。(9)2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。(10)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。(11)（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。(12)（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(13)（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。(14)债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。(15)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。(16)全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。(17)买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。(18)全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。(19)上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(20)上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。(21)上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。(22)全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。(23)（）是全国银行间债券市场的主管部门。(24)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。(25)格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。(26)债券买断式回购交易也称（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(27)全国银行间市场买断式回购以（）。(28)全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。(29)上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。(30)上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。(31)上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(32)债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(33)参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。(34)《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(35)上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。(36)在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。(37)2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。(38)2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。(39)由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(40)买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。(41)买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。(42)全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。(43)全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是（）。(44)2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。(45)上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(46)某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。(47)某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元，需要回购融入资金是（）元(不考虑各项税费)。(48)某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元、百元。则回购交易资金清算金额为（）元。(49)某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元、百元，国债现货交易清算应收资金为（）元。(50)某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元、百元，标准券库存余额为（）元。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(51)某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元、百元，当日资金清算净额为（）元。(52)买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。(53)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（）。(54)回购到期清算日(R日)（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。(55)对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。(56)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(57)买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。二、不定选项题（共45题，每题1分，共45分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)开展债券回购交易业务的主要场所为（）。(2)交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。(3)上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。(4)深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。(5)全国银行间债券回购参与者包括（）。(6)全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(7)全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。(8)全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。(9)全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。(10)《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。(11)债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。(12)债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(13)买断式回购这一特陛对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。(14)全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.履约金制度D.处罚制度(15)买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。(16)与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。(17)全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。(18)关于沪、深证券交易所