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中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题总分：139分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共49题，每题1分，共49分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。(2)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。(3)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。(4)证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。(5)客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。(6)融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(7)标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。(8)客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。(9)客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。(10)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。(11)维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。(12)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。(13)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(14)证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A.7B.15C.25D.30(15)单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(16)证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。(17)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A．1，10B．2，20C．3，30D．5，50(18)以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。(19)客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(20)融资买人、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。(21)证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。(22)中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。(23)证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。(24)证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。(25)2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(26)首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。(27)首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。(28)取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。(29)（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。span/spanA．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构(30)（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。(31)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(32)（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。(33)在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。(34)（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。(35)（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。(36)（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。(37)（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(38)（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(39)（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。(40)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。(41)证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。(42)客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。(43)客户的信用资金账户开立数量为（）。(44)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。(45)（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(46)（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。(47)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。(48)作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。(49)客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。二、不定选项题（共44题，每题1分，共44分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。(2)分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A．账务部门B．风险监控部门C．计中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：．业务稽核部门(3)对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A．未按照要求提供有关情况B．在证券公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约事项(4)客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。(5)证券公司对证券发行人的权利，是指（）。(6)客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。(7)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A．2B．3C．5D．10(8)可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。(9)充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(10)可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。(11)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。(12)客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。(13)证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。(14)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。(15)证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A.融资融券业务客户的开户数量B.全体客户和前5名客户的融资、融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额(16)客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(17)业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。(18)业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。(19)当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。(20)对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。(21)严格控制业务集中度的有关规定有（）。(22)建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(23)证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。(24)客户信用风险控制的措施包括（）。(25)业务管理风险控制的措施包括（）。(26)信息技术风险控制的措施包括（）。(27)证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其提示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款(28)违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机