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2010年证券从业《市场基础知识》预测题及答案解析一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．商业本票属于（）。A．商品证券B．有价证券C．资本证券D．货币证券2．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构3．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。（）A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金4．美国的第一个证券交易所是（）。A．费城证券交易所B．纽约证券交易所C．美国证券交易所D．太平洋证券交易所5．证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A．资本证券B．债权证券C．有形证券D．物权证券6．下列不属于记名股票特点的是（）。A．便于挂失B．股东权利归属于记名股东C．可以一次或分次缴纳出资D．转让相对简单，不受限制7．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8．下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。A．国际金融市场发展状况B．宏观经济和证券市场运行状况C．行业前景D．公司经营状况9．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股10．有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票11．龙债券利率的确定基准是（）。A．香港银行同业拆放利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．美国联邦基金利率12．关于债券，下列叙述错误的是（）。A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B．债券和股票都属于有价证券C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通13．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．中长期债券14．按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位15．下列各项不属于流通国债特点的是（）。A．可自由转让B．通常不记名C．可自由认购D．无面值16．兼有债权和股权双重性质的公司债券是（）。A．优先股B．可转换公司债券C．收益公司债券D．信用公司债券17．2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。A．保险公司短期融资券B．保险公司债C．保险公司票据D．保险公司次级定期债18．外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券19．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A．投资者所在国B．发行人所在国C．发行地所在国D．第三国20．证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金21．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费22．关于基金，下列说法正确的是（）。A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例23．下列说法不正确的是（）。A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票24．在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF交易型开放式指数基金25．根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（）。A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C．注册资本不低于5（1）亿元人民币，且必须为实缴货币资本D．有完善的风险控制制度26．关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A．代表基金份额5（10）%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集27．关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月（日）计算并累计，按年（月）支付给托管人28．因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。A．信用风险交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险29．若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A．5．7B．10．7C．16．7D．20．030．最基础的金融衍生产品是（）。A．金融远期合约B．金融期货C.金融互换D．金融期权来源31．目前，最大的衍生交易品种为（）。A．按名义金额计算的互换交易B．按实际金额计算的互换交易C．远期利率协议D．金融期货合约32．三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和33．备兑权证通常由（）发行。A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部34．下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督35．权证自上市之日起的存续时问为（）。A．3个月以上6个月以下B．4个月以上12个月以下C．4个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下36．将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同37．债券发行注册制的核心是（）。A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则38．（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销39．关于债券发行方式，下列说法不正确的是（）。A．定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据中标规则（价格决定方式）不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)40．某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（）元。A．8．37B．8．45C．8．55D．8．85来源41．关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性42．（）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。A．上证50指数B．上证红利指数C．上证成分股指数D．沪、深300指数43．深证综合指数（）。A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股44．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险45．（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务46．设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。A．1B．2C．3D．447．证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。A．董事会B．监事会C．中国证监会D．股东会48．关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49．目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。A．净额结算B．全额结算C．定期结算D．随时结算50．证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。A．1B．2C．3D．5来源:考试大-51．关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离52．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%B．10%C．15%D．30%53．根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。A．1%以上5%以下B．1%以上10%以下C．5%以上10%以下D．5%以上20%以下54．根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A．2B．3C．4D．555．下列（）情形是操纵证券市场罪。A．非法获取证券内幕信息B．编造重大虚假内容C．操纵证券交易价格，获取不正当利益D．隐瞒重要事实的财务会计报告56．国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作