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客户经理开户流程培训一、经纪人预约流程二、指定交易、转托管业务办理三、三方存管挂接四、开户需携带的资料五、关于密码六、一柜通业务办理七、光大证券金阳光八、开户文本的填写一、经纪人预约流程截止目前预约流程可以通过以下渠道预约：利用营业部上网电脑平台预约；手机上网预约；利用营业部之外的电脑上wap网站预约（等同于）手机上网；利用U-key登陆经纪业务平台预约。用户名为s-经纪人姓名小写全拼，密码为6个0（4月份前入职）或身份证号后六位（4月1日后入职）。例如s-hanjunmin，有些人的比较特殊可能会是s-******1或s-*****2，如s-liwei3一、经纪人预约流程一、利用营业部上网电脑平台预约在营业部可以使用任何一台可上网机登陆经纪业务管理平台进行预约，网址为，该平台可实现预约、查询、培训学习、签到签退、给客户发信息（待实现）等等诸多功能。一、经纪人预约流程一、经纪人预约流程二、手机上网预约手机上网直接登陆网址进行登陆预约，注意事项：由于公司平台只针对了部分知名手机型号开通的此权限，所有有些手机型号或者山寨手机型号预约后，客户姓名会显示成？？？，所以预约后一定要查看下预约的信息正确与否。针对山寨手机或不支持型号的手机，解决办法为手机上网下载UC浏览器，用UC浏览器打开预约系统预约。一、经纪人预约流程三、利用外网电脑登陆wap网站预约电脑上网下载Opera浏览器，网址为一、经纪人预约流程然后安装浏览器后，用浏览器打开网址，进行登陆预约。一、经纪人预约流程外网电脑直接登陆，然后在wap网址栏输入，登陆预约。此二项预约方式感谢黄慎、梁惠翔等各位同事。一、经纪人预约流程四、利用U-key登陆经纪业务平台预约经纪人使用U-key在外网电脑登陆，登陆网址同第一种方法，同时实现的功能也同第一种方法。一、经纪人预约流程关于手机登陆的截图，因暂时无法取得，各位如用不明之处可以请教用手机上网预约过的同事。相信我们的出发点也是为各位同事预约的效率着想，让各位自己预约也是本着对各位同事的负责的原则，同时也可以实现客户信息保密的原则，避免内部的竞争与矛盾。谢谢！二、指定交易、转托管业务办理1.如何办理指定交易？自行选择一家证券营业部为其指定交易的代理机构→携带其本人身份证原件和证券帐户卡原件→与券商签订《指定交易协议书》→由券商向交易所电脑交易系统申报。指定交易申报一经交易所电脑交易系统确认即生效。交易所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已确认生效的指定交易数据传送至相关证券营业部2．如何变更指定交易？必须先由原指定券商审核其有无交易交收责任后，即可由其办理撤消指定交易手续。原指定交易撤消后，投资者可到新的营业部重新办理指定交易手续，指定交易生效后，投资者即可在新营业部进行证券买卖。整个过程可以即时完成。二、指定交易、转托管业务办理3．指定交易在何种情况下不能撤销？投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；①当天有成交；（2）撤销当日有申报；②当天有委托，未成交；（3）有未到期权益的账户；①新股申购未到期的；②该帐户证券余额有负数未解决或该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数；（4）因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。(5)登记公司认为不能撤销的情况。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。二、指定交易、转托管业务办理4.投资者指定交易为何指定不了？第一、账户状态不正常。当天开的股东账户，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；股东卡被注销无法办理指定交易；第二、可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，投资者需要先向中国证券登记结算公司查询到身份证所对应的股东帐号及相关证券公司营业部信息，与证券公司营业部联系销户事宜后，再重新办理开户及指定交易手续。第三、长时间未交易或无持仓证券账户休眠，需至开户营业部办理激活后使用。二、指定交易、转托管业务办理5.转托管手续如何办理？投资者办理转托管业务时，持本人身份证、证券账户卡及转入券商席位号，到转出托管商处提出申请方可办理。办理流程如下：（1）客户如果没有深圳股票，不需办理转托管；（2）客户首先在转出方办理转出手续；填写《股票转托管申请表》，按表要求认真填写各项内容，其中“转入证券公司名称”“转入证券公司代码（席位号）”由转入券商提供，再携带身份证、股东代码卡原件到转入方办理开户转入手续。（3）其股票将在转出T＋1自动划入转入方客户账户。（4）转入免费。转出收30元手续费。注：券商席位号：深A：228800深B：325800交易委托电话：400888878895525三、方存管挂接1、目前三方存管银行有中行、光行、工行、建行、农行、交行、兴业、浦发、中信、上海银行、广发、深圳发展、招行、民生、华夏等15家银行。如客户仍为金证系统的有工行、农行、建行、光行、中信等5家银行.(2008年10月18日金证系统将正式并入金仕达系统)2、两步式(预指定)七家银行：工行、建行、交行、深发展、招行、广发行、华夏（开户模式（个人户）为两步式的存管银行客户必须到银行办理确认手续，而其他混合模式的存管银行客户可以不到银行办理）三、方存管挂接3、浦发银行新开户客户需作存管激活:1)电话银行激活拨打95528，以银行卡进入查询，选择1个人业务，再选择8存管业务，按提示输入券商和资金账号进行激活即可。2）网上银行激活登陆网上银行以后，选择股票与证券菜单，选择三方存管业务和银行转账菜单，按提示进行激活操作。4、中国银行一步式开户银行校验的是电话银行密码5、上海银行支持使用存折和独立借记卡做三方存管签约四、开户需携带的资料A股）（代办股份转让-三板）自然人：客户本人携带有效身份证明文件及复印件临柜办理开户手续；机构：开户须提供有效的工商营业执照（副本）、法定代表人身份证明书原件、法定代表人授权委托书、法定代表人有效身份证件原件及复印件、代理人有效身份证件原件及复印件、组织机构代码证原件及复印件、税务登记证原件及复印件，机构证券账户卡、办理资金账户开户手续，并预留印鉴。如客户未能提供工商营业执照（副本）原件，而是直接提供营业执照复印件，复印件上必须加盖营业执照的发证机关的确认章。营业部留存的所有开户资料及相关复印件必须加盖机构公章。四、开户需携带的资料（B股）自然人：客户本人携带有效身份证明文件（身份证、护照）及复印件（台胞证或香港、澳门特别行政区证件）临柜办理开户手续；机构：客户携带其有效身份证明文件包括：有效商业注册证明文件、税号、与客户签定的协议文件等以及董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书临柜办理开户手续。附：开立Ｂ股股东账户之前先要开立Ｂ股资金帐户并划入开户费。收费标准(每户)：沪A：个人40元机构400元，沪B：个人19美元机构85美元深A：个人50元机构500元深B：个人120港币机构580港币；三板：境内/境外个人：30元/4美元境内/境外机构：100元/15美元；基金：5元五、关于密码交易密码和通讯密码为为客户在证券端设置，其中交易密码是登陆系统时用的，主要用于买卖、查询等；通讯密码有二、其一是网上交易、其二是手机委托，电话委托是用不到的。银行资金转证券时；银行密码为银行取款密码（除中行和民生行为电子银行查询密码）。资金密码为银行取款密码。做证券资金转银行时银行密码为银行取款密码（除中行和民生行为电子银行查询密码）。资金密码为证券端资金转出密码。六、一柜通业务办理1.什么叫“一柜通”业务？“一柜通”业务是面向光大证券股份有限公司的所有客户，为客户提供人民币业务跨地区、跨营业部的开户、客户资料变更、账户添加、存管银行建立及变更、账户查询等基础业务的新的业务模式。实现了客户在一个网点开户，所有网点提供基础服务支持的服务模式。该业务满足了客户快捷、简便、高效的服务需求，提升了光大证券的服务品质，同时也为营业部的跨区域营销提供了便利。六、一柜通业务办理2.“一柜通”一期可以办理哪些业务？受理的业务范围：仅限办理沪、深A股业务。七、光大证券金阳光一、什么是光大证券金阳光？光大证券金阳光是一个投资决策支持系统，是光大证券为了服务核心客户，专门开发的集研究、资讯、行情和交易于一体的集成前沿技术的综合理财平台。二、光大证券金阳光业务特色投资决策全程支持（FULL-DECISION-SUPPORT）选行业、选个股和选买卖时机，省时省力；宏观面、基础面，面面俱到。七、光大证券金阳光三、光大证券金阳服务项目1.光大证券金阳光产品（或称产品资讯服务等级）分几类？资讯服务共划分为金通道、金资讯、金报告、金顾问四个服务等级，其中金资讯又分为金资讯☆、金资讯☆☆、金资讯☆☆☆、金资讯☆☆☆☆、金资讯☆☆☆☆☆五个金资讯服务等级，各等级由客户自助申请。2.光大证券金阳光是否收费？光大证券金阳光不另外收费。目前每一类资讯产品与客户日均资产、佣金费率挂钩，总部统一指定了按日均资产划分的标准，营业部可调整，不调整则默认为总部标准，执行的佣金费率由营业部自行制定。七、光大证券金阳光四、如何操作1、如何进行闪电买入？用鼠标左键双击某股票行情界面卖盘的某个价格时，会跳出闪电买入该股票的窗口，买入价格默认为前面鼠标双击的卖价，只需输入委托数量，按“委托”按钮确认即可。2、如何进行闪电卖出？用鼠标左键双击某股票行情界面买盘的某个价格时，会跳出闪电卖出该股票的窗口，卖出价格默认为前面鼠标双击的买价，只需输入委托数量，按“委托”按钮确认即可。七、光大证券金阳光3.如何进行组合委托？第一步进行组合设置：用鼠标点击交易系统的【组合设置】，点击“增加组合”会跳出增加组合委托窗口，输入组合名称、默认委托数量，默认委托金额及说明，选择分配方式后按“确定”按钮后，增加的组合被显示在组合列表中。点击“明细组合”，系统会跳出组合明细管理窗口，输入股票代码和权重，按“增加明细”按钮确定。第二步进行组合买入或卖出：用鼠标点击【组合买入】或【组合卖出】，选择组合名称。可对委托数量、委托金额、委托价位的数据进行修改，按“委托”确定。