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2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案学派网页，共30页2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1.十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A．债券B．期货C．商业票据D．股票[答案]C2.依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A．15%B．20%C．30%D．35%[答案]B3.中期国债是指偿还期限在（）。A．1年以上10年以下B．5年以上C．3年以上D．10年以内[答案]A4.我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A．2.5%B．2%C．1.5%D．3.5%[答案]C5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。A．1000万元B．3000万元C．5000万元D．8000万元[答案]A2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案第2页，共30页学派网同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。A．5%B．20%C．10%D．30%[答案]C7.（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A．美式期权B．欧式期权C．看涨期权D．看跌期权[答案]B8.上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A．做市商制B．公司制C．科层制D．会员制[答案]D9.证券市场的核心是（）。A．证券投资者B．上市公司C．证券监管机构D．证券交易所[答案]A10.《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。A．破坏金融管理秩序罪B．妨害企业管理秩序罪C．金融诈骗罪D．金融渎职罪[答案]A11.我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。A．5年2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案学派网页，共30页B．3年C．1年D．半年[答案]B12.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A．普通股东、优先股东、债权人B．债权人、普通股东、优先股东C．债权人、优先股东、普通股东D．优先股东、普通股东、债权人[答案]C13.短期国债指偿还期限为（）的国债。A．半年或半年以内B．1年或1年以内C．2年或2年以内D．3年或3年以内[答案]B14.它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A．股票B．股票期权C．权证D．存托凭证[答案]D15.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理[答案]C16.下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A．伦敦证券交易市场B．纽约证券交易市场C．那斯达克证券交易市场D．法兰克福证券交易市场[答案]C17.股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案第4页，共30页学派网版权所有（）。A．税后利润B．公积金C．借贷资金D．募集资金[答案]A18.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A．1年B．2年C．6个月D．3个月[答案]C19.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。A．虚假陈述行为B．欺诈行为C．操纵市场行为D．内幕交易行为[答案]A20.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A．风险高，收益高B．风险低，收益高C．风险低，收益低D．风险高、收益低[答案]A21.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。A．3个以上30个以下B．3个以上50个以下C．2个以上30个以下D．2个以上50个以下[答案]D22.我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A．股东年会2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案学派网页，共30页B．临时股东大会C．董事会会议D．监事会会议[答案]B23.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券[答案]B24.欧洲债券也被称为（）。A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国藉债券[答案]D25.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A．500万元B．1000万元C．3000万元D．5000万元[答案]B26.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。A．5%B．10%C．15%D．20%[答案]B27.我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A．60%B．70%C．80%2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案第6页，共30页学派网．90%[答案]C28.设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。A．1亿元人民币B．2亿元人民币C．5亿元人民币D．10亿元人民币[答案]C29.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证30指数B．深证综合指数C．上证综合指数D．深证成分股指数[答案]C30.信用风险是（）的主要风险。A．公债B．普通股C．优先股D．公司债券[答案]D31.我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。A．10：1B．8：1C．5：1D．3：1[答案]A32.（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A．货币证券B．商品证券C．资本证券D．商业证券[答案]C2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案学派网页，共30页33.证券必须具备的两个最基本的特征是（）。A．风险特征和收益特征B．经济特征和法律特征C．虚拟特征和实际特征D．法律特征和书面特征[答案]D34.（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。A．国际证券B．特定证券C．固定证券D．私募证券[答案]D35.依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。A．信贷资金B．划拨资金C．预算内资金D．预算外资金[答案]A36.在西方国家，资本市场不包括（）。A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．国库券市场[答案]A37.依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A．市场组织形式B．市场范围C．市场参与主体D．市场的功能[答案]D38.中国证券业协会于（）成立。A．1990年12月B．1991年7月C．1991年8月2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案第8页，共30页学派网．1993年5月[答案]C39.（）称证券经营机构为商人银行。A．美国B．法国C．荷兰D．英国[答案]D40.以下不属于金融机构证券的是（）。A．银行承兑汇票B．大额可转让定期存单C．金融债券D．银行股票[答案]B41.下面不属于证券交易所职责的是（）。A．提供交易场所和设施B．制定交易规则C．制定交易价格D．监管交易行为[答案]C42.募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。A．20%B．25%C．35%D．40%[答案]B43.标准的股票是（）。A．优先股票B．普通股票C．记名股票D．不记名股票[答案]B44.我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。A．借贷记帐法B．借贷复式记帐法2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案学派网页，共30页C．时点发生制D．责权发生制[答案]B45.股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。A．主管部门B．监事会C．法院D．股东大会[答案]C46.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。A．1000人B．2000人C．3000人D．5000人[答案]A47.股份公司监事的任期每届为（）。A．1年B．2年C．3年D．4年[答案]C48.我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。A．3人B．5人C．7人D．9人[答案]B49.优先股是指（）优先。A．股东地位B．股东权利C．分配顺序D．分配标准[答案]B50.对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。A．与普通股股东有同等的表决权B．有转换或其他股票的权利2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案第10页，共30页学派网．享有要求股份公司赎回股票的选择权利D．能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利[答案]D51.我国B股以（）标明股票面值。A．外币B．外汇C．人民币D．美元或港元[答案]C52.下列哪一项不是股东的综合权利。（）A．直接处理公司财产B．分配股息红利C．出席股东大会D．参加投票表决[答案]A53.法人股股票（）。A．以法人记名B．不允许记名C．以法人代表记名D．由国有资产管理部门决定[答案]A54.《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3B．2/3C．1/2D．3/4[答案]B55.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A．债权人、普通股东、优先股东B．债权人、优先股东、普通股东C．优先股东、普通股东、债权人D．普通股东、优先股东、债权人[答案]B2005年证券从业考试《基础知识》真题及答案学派网页，共30页56.股票未来收益的现值