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项目4：建设工程投标主讲：谢志秦助教：张瑾第一节工程项目施工投标的调查研究第二节工程项目施工投标程序第三节工程项目施工投标决策与技巧第四节工程项目施工投标文件的编制与递交第五节国际工程投标概述§4.1工程项目施工投标的调查研究一、投标的环境1）项目的自然环境：工程所在地的地理及自然环境2）项目的市场环境：建筑材料、设备、劳务市场情况、金融市场情况。3）项目的社会环境：社会政治形式、政策。还有所涉及到的法律。4）竞争环境：主要分析竞争对手（①实力和优势、②投标报价动态、③与业主的人际关系）5）项目方面的情况：①工程性质、规模、发包范围；②技术要求（材、人）；③工期要求；④施工场地情况；§4.1工程项目施工投标的调查研究⑤项目资金情况；⑥付款方式；⑦监理情况。6）业主的信誉：①履约、支付能力。②对工期、质量、费用等方面的要求。二、工程投标的现场考察（1）事先准备：招标文件中关于工作范围、专用条款以及设计图纸。（2）考察过程中进行如下内容：1）自然地理条件：气象、水文、地质、地震。2）施工条件：①施工四周条件。②供排水、供电、道路条件。③采买材料条件。④环境对施工限制。⑤投标中现场与施工图之间的关系。§4.2工程项目施工投标程序一、投标人应具备的条件1）投标人应具备承担招标项目的能力。2）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。3）投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。4）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。5）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。§4.2工程项目施工投标程序6）投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作文由他人完成的，应当在投标文件中载明。7）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。8）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。9）投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。§4.2工程项目施工投标程序二、工程项目施工投标程序（1）获得招标信息、成立投标工作班子，决定是否投标。（2）参加资格预审，递交资格预审材料。（3）资格预审通过后，购买招标文件及有关技术资料。（4）研究招标文件、参加标前会议、踏勘现场、并对有关一文提出质询。（5）决定投标报价策略。（6）根据图纸，计算工程量，确定项目单价及总价。（7）确定报价技巧，编制投标文件、封标、递交投标文件。（8）参加开标会议，书面澄清对投标文件提出的问题。（9）接收中标通知书后提交履约保证、与招标人签署合同协议书。§4.2工程项目施工投标程序三、工程项目施工投标内容1.申报资格预审资格预审申请书必须在招标人规定的截止时间之前递交到招标人指定的地点，资格预审申请书一般递交一分原件和若干份副本（资格预审文件中规定），并分别由信封密封，信封上写明资格预审的工程名称，和申请人的名称和住址。2.现场探勘踏勘现场之前，通过仔细研究招标文件，对招标文件中的工作范围、专用条款，以及设计图纸和说明，拟定调研提纲，确定重点要解决的问题。§4.2工程项目施工投标程序3.参加标前会议。提出质询研究招标文件后存在的问题，以及在现场踏勘后仍存在的疑问，投标人代表应以书面形式在标前会议上提出，招标人将以书面形式答复。这种书面答复同招标文件同样具有法律效力。4.计算和校核工程量工程量的多少将直接影响到工程计价和中标的机会，无论招标文件是否提供工程量清单，投标人都应该认真按照图纸计算工程量。§4.2工程项目施工投标程序5.制定施工规划（1）选择和确定主要部位施工方法（2）选择施工机械和施工设施。（3）编制施工进度计划6.确定投标报价（1）定额模式投标报价。是国内工程以前经常使用的方法，现在也在应用。报价编制与工程概预算基本一致。（2）工程量清单计价模式投标报价。这种报价模式是在2003年7月开始以国家颁布的《建筑工程工程量清单计价规范》（GB50500—2003）为依据的，也是与国际接轨的计价模式，将越来越广泛地在工程计价中使用。§4.2工程项目施工投标程序7.编制投标文件投标文件的组成必须与招标文件的规定一致，不能带有任何附加条件，否则可能导致被否定和作废。具体内容及编写要求见第四节相关内容。8.递送投标文件递送投标文件也称递标，是指投标人在规定的截止日期之前，将准备好的所有投标文件密封递送到招标人的行为。全部投标文件编制好后，按招标文件的要求加盖投标人印章并经法定代表人或委托代理人签字，密封后送达指定地点，逾期作废。§4.3工程项目施工投标决策与技巧一、投标决策的概念投标决策是指承包商选择和确定投标项目和指定投标行动方案的过程。决策内容一般包括三方面内容：其一，针对项目招标是投标，或是不投标；其二，倘若去投标，是投什么性质的标；其三，投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。第一方面内容一般叫做前期决策，后两种称为后期决策或综合决策。§4.3工程项目施工投标决策与技巧二、投标项目选择决策1.影响投标决策的因素（1）主观因素：投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素。主要从技术、经济、管理、信誉等方面去分析，是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。（2）客观因素：1）业主和监理的因素2）竞争对手和竞争形势3）风险因素§4.3工程项目施工投标决策与技巧2.选择投标项目的步骤和方法（1）定性决策的方法主要依靠企业投标决策人员，也可以聘请有关专家，按之前确定的投标标准，根据个人的经验和科学的分析研究方法选择投标项目。这种方法虽有一定的局限性，但方法简单，应用较为广泛。（2）定量决策的方法包括评分法、决策树法、线性规划法和概率分析法等。§4.3工程项目施工投标决策与技巧1）评分法首先确定影响决策的因素为评价指标，再根据各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重，用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标量化打分：将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分：最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标。§4.3工程项目施工投标决策与技巧评分法例子：某企业获取了一招标信息，根据企业主客观情况，现取10个指标作为衡量条件，如下：1.管理条件；2.工人条件；3.设计人员条件；4.机械设备条件；5.以往同类工程经验；6.资金是否落实；7.合同条件是否苛刻8.竞争对手情况；9.今后的影响和机会；10.劳务和材料条件评价步骤：1）按照所确定的指标对完成该项目的相对重要程度，分别确定重要权数2）用各项指标对投标项目进行衡量，可将标准划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值，如按1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分；3）将各项指标权数与等级分相乘，求出该指标得分，全部得分相加为该项目投标机会总分；4）将总分与过去其他投标情况进行比较或和预先确定的准备接受的最低分数相比较，来决定是否参加投标。投标须考虑的指标权数w等级c指标得分w×c好1.0较好0.8一般0.6较差0.4差0.21.管理水平2.技术水平3.机械设备能力4.对风险的控制能力5.实现工期的可能性6.资金支付条件7.与竞争对手实力比较8.与竞争对手积极性比较9.今后的机会10.劳务和材料条件∑w×c0.150.150.050.150.100.100.100.100.050.05√√√√√√√√√√√√√√√0.120.150.050.090.060.080.040.080.020.050.74如果以往的经验值为0.65即可以投标，那么该工程满足最低标准，可以投标。评分法§4.3工程项目施工投标决策与技巧2）决策树法决策树法是模仿树木生长过程，从出发点开始不断分枝表示所分析问题的各种发展可能性，并以分支的期望值中最大者为选择的依据。画法如下：①先画一个方框作为出发点，又称决策结点。②从决策结点向右引出若干条直（折）线，每条线代表一个方案，称方案枝。③每个方案枝末端画一个圆圈，称概率分叉点又称自然状态点。④从自然状态点引出代表各自自然状态的直线，称为概率分枝，直线上用括号注明各自然状态发生的概率。⑤如果问题只需要一级决策，则概率分枝末端画一个“△”表示终点。终点右侧协商各自然状态的期望值。如需作第二阶段决策，则用“决策节点□”代替“终点△”，在重复上述步骤画出决策树。§4.3工程项目施工投标决策与技巧决策树法例子：例：某承包商经研究决定参与某工程投标。经造价师估价，该工程估算成本为1500元，其中材料费占60%。拟议高中、低三个报价方案的利润率分别为10%、7%、4%。根据过去类似工程的投标经验，相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9。编制投标文件费用为5万元。该工程业主在招标文件中明确规定采用固定总价合同。据估计，在施工过程中材料费可能平均上涨3%，其发生概率为0.4。试利用决策树的方法决定选择哪种报价方案。10538.26150高中低43.7854.52中标（0.3）中标（0.6）中标（0.9）49.294.2139.2差（0.4）不中标（0.7）好（0.6）差（0.4）不中标（0.4）好（0.6）差（0.4）不中标（0.1）-53360-578105-5123150好（0.6）2135647决策树决策因为点3的期望利润最大，故应选择投中价标。§4.3工程项目施工投标决策与技巧三、投标报价决策结合企业自身的现实情况、工程特点、投标者的数量、主要竞争对手的优势、竞争实力的强弱和支付条件等主客观因素统筹考虑，根据不同情况可计算出高、中、低三套报价方案：1.高价赢利策略（20%～30%利润）2.保本微利策略（10%利润）3.低价亏损策略§4.3工程项目施工投标决策与技巧四、投标报价技巧1.不平衡报价法2.突然降价法3.先亏后赢法4.多方案报价法5.增加建议方案法投标技巧是投标人在长期的投标实践中，逐步积累的投标竞争取胜的经验，在国内外的建筑市场上，经常运用的投标技巧还有很多，例如开口升级法、无利润报价法、联合保标法、质量信誉取胜法等等。§4.3工程项目施工投标决策与技巧五、投标报价的确定1.投标报价的依据：课本108页共9条。除了依据上述因素以外，投标报价还应该考虑各种相关的间接费用。2.投标报价的方法：常用的投标报价方式有两种：一是按工程概、预算编制方法进行编制，即投标人按照概、预算编制规定先计算工程量，再以政府主管部门批准的各种定额为依据计算直接费、间接费和利税等费用，最后考虑一定的浮动率，确定总价；§4.3工程项目施工投标决策与技巧二是工程量清单报价方法，即投标人针对招标人提供的工程量清单填报工程的单价、合价和总价。3.单位工程投标报价的计算：（在工程量清单报价模式下）。投标报价主要由分部分项工程费、措施费项目费、其他项目费、规费和税金五部分构成。1）分部分项工程费。（人工、材料、机械、管理费、利润）2）措施费项目费。（非工程实体项目费用）3）其他项目费。（招标人部分、投标人部分）4）规费和税金。5）税金。（3.41%）§4.4工程项目施工投标文件的编制与递交一、投标文件的组成常用的投标文件的格式文本包括：1.投标函部分：投标函、投标函附录。2、商务标部分：法定代表人身份证明书、投标文件签署授权委托书、联合体协议书、投标担保、已标价工程量清单、项目管理班子配备情况、项目拟分包情况、企业信誉及实力等文件。3.商务标部分（投标报价部分）投标总价及工程项目总价表、单项工程费汇总表、单位工程费汇总表、分部分项工程量清单计价表、措施项目清单计价表、其他项目清单计价表、综合单价分析表等。4.技术标部分：施工组织设计（完整性和编制水平、方案技术、质量管理体系、安全管理体系、环境保护、进度控制、资源配备、合理化建议、新工艺新技术运用）§4.4工程项目施工投标文件的编制与递交二、工程项目施工投标文件的编制步骤1.准备工作包括：熟读招标文件、踏勘现