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2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案证券基础之证券市场概述模拟试题一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资15．资本证券主要包括（）。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品16．有价证券具有的主要特征是（）。A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受（）因素影响。A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度D．经济发展速度18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容有（）。A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20．证券业协会和证券交易所属于（）。A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括（）。A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（）。A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构26．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值27．公司证券的形式包括（）。A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（）。A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（）确定的。A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．证券市场和中长期信贷市场45．下列（）不属于证券市场的基本功能。A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有（）。A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按（）进行分类。A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制53．我国证券发行的品种不包括（）。A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A.意大利里昂B.法国巴黎C.荷兰阿姆斯特丹D.英国伦敦55．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。A.纽约证券交易会B.纽约证券交易协会C.纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公业公所C.上海证券物品交易所D.北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1999年7月1日D.1993年7月1日60．上海证券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1．证券的票面要素包括（）。A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有（）。A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指（）。A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券5．广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括（）。A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是（）。A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为（）。A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有（）。A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分，有价证券可分为（）。A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A．股系B．债券C．购物券D．其他证券15．有价证券的基本特征有（）。A．期限性B．风险性C．流通性D．产权性16．证券收益性的多少通常取决于（）。A．资产增值数额的多少B．该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17．制约证券流通性的因素有（）。A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度18．证券市场的参与者包括（）。A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构D．证券自律性组织19．机构投资者的共同特点是（）。A．投资资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大20．个人投资者投资证券的主要目的是（）。A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值D．谋求资本的增值21．证券公司的主要业务有（）。A．承销和自营证券B．代理交易证券C．受托资产管理D．证券投资咨询22．证券服务机构主要包括（）。A．证券登记结算公司B．证券投资咨询公司C．会计师事务所D．资产评估和证券信用评级机构23．证券监管机构的主要职责是（）。A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D．维持公平而有秩序的证券市场24．证券交易所的主要职责有（）。A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平