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考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——一、单选[共35题，每题1分，总计35分]1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。A．可转换债券B．封闭式基金C．企业债券D．股票15、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（）。A．合约面值10万美元1%的1/16B．合约面值10万美元1%的1/32C．合约面值10万美元1%的1/64D．合约面值10万美元1%的1/12816、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。A．1B．2C．3考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．417、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）价（）一定数量金融工具的权利。A．协定；买入B．协定；卖出C．市场；买入D．市场；卖出18、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（）转换价格达到一定幅度，可转换公司债券的持有人按照（）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。A．高于；事先约定的价格B．低于；事先约定的价格C．高于；市场价格D．低于；市场价格19、某贴现债券面值为1000元，期限为3个月，以10%的贴现率公开发行，则其发行价格为（）元。A．909．09B．975．00C．920．2D．905．4520、某投资者购买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。A．0B．10%C．15%D．5%21、以下不属于非系统风险的是（）。A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（）。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。A．合法合规，审慎经营考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．大胆创新，勇于实践C．小心谨慎，控制风险D．节约研发成本25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．股票B．债券C．证券投资基金D．可能承担无限责任的投资26、《中华人民共和国证券投资基金法》于（）年通过。A．1993B．1998C．2003D．200427、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法》于（）起正式实施。A．2002年10月1日B．2003年11月1日C．2002年11月5日D．2002年12月1日28、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人。A．2B．3C．4D．529、我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。A．1999年1月1日；10B．1999年7月1日；10C．1999年1月1日；12D．1999年7月1日；1230、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达到（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。A．5年；10亿B．5年；100亿C．10年；10亿D．10年；100亿31、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。A．现金B．分配新的基金份额C．分配基金认购证D．分配基金投资组合中的证券32、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。A．5年；10亿B．5年；100亿C．10年；10亿考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．10年；100亿33、股票的资本利得是指（）。A．股息B．红利C．股票买卖的差价D．股息和红利34、股票的内在价值是（）。A．股票未来收益的现值B．股票净值C．评估价值D．股票面值35、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A．逃避金融管制B．金融机构的利润驱动C．避险D．存在套利机会二、多选[共30题，每题1分，总计30分]36、按证券发行主体不同，有价证券可分为（）。A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．商业证券37、参与证券投资的各类基金包括（）。A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．外国机构投资者38、证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括（）。A．公司B．政府和政府机构C．各类基金D．金融机构39、股票是一种（）。A．有价证券B．用以证明投资者身份和权益的凭证C．获取股息和红利的凭证D．由股份公司发行的凭证40、股票持有人通过（）来实现其参与权。A．出席股东大会B．选举公司董事会C．担任公司的管理职位D．掌握公司大部分股票41、记名股票的特点有（）。考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．股东权利归属于记名股东B．认购股票的款项不一定一次缴足C．转让相对复杂或受限制D．便于挂失，相对安全E．只可以向发起人、国家授权投资的机构、法人发行42、通常经济周期变动与股价变动的关系是（）。A．复苏阶段-股价回升B．高涨阶段-股价上涨C．危机阶段-股价下跌D．萧条阶段-股价低迷43、中央银行调控货币供应量的手段通常有（）。A．存款准备金制度B．再贴现制度C．公开市场业务D．发行国债E．改变税率44、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。A．资金使用方向B．市场利率变化C．债券变现能力D．借入资金的规模E．筹资者的资信45、债券按债券形态可分为（）。A．实物债券B．固定利率债券C．凭证式债券D．零息债券E．记账式债券46、国际债券的特征有（）。A．资金来源广B．发行规模大C．存在汇率风险D．有国家主权保障E．以自由兑换货币作为计量货币47、我国金融债券的发行进行了一些探索性改革，具体表现为（）。A．发行规模扩大B．探索市场化发行方式C．债券期限多样化D．力求金融债券品种多样化48、国债基金的收益与市场利率的关系是（）。A．市场利率上升，国债基金的收益率上升B．市场利率上升，国债基金的收益率下降C．市场利率下降，国债基金的收益率下降D．市场利率下降，国债基金的收益率上升考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——、契约型基金与公司型基金的区别是（）。A．资金的性质不同B．投资者的地位不同C．基金的营运依据不同D．收益水平不同50、上市开放式基金是一种可以同时（）的一种新的基金运作方式。A．在场外市场进行基金份额申购赎回B．在交易所进行基金份额交易C．可有效防止套利交易D．通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起51、下列金融产品属于金融衍生工具的有（）。A．期货B．股票C．期权D．债券52、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法，正确的有A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段53、期货合约对（）作了统一规定。A．交易单位B．合约月份C．基础金融工具的交易价格D．交割日E．交割方式F．最小变动价位54、证券发行市场的主要构成是（）。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．证券信息机构55、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。A．发行价格B．市盈率C．市净率D．招标价格56、我国《公司法》的核心旨在保护（）的合法权利。A．公司B．股东C．债权人D．债务人57、我国《公司法》规定，监事会应由（）组成。A．股东代表考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．董事会部分成员C．经理D．适当比例的公司职工代表58、内幕交易行为包括（）。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．合谋59、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）等。A．隐瞒重大事实罪B．内幕交易、泄露内幕信息罪C．欺诈发行股票、债券罪D．操纵证券市场罪60、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（）。A．债券基金B．股票基金C．货币市场基金D．认股权证基金61、证券投资咨询机构的出现的意义是（）。A．有利于活跃证券市场B．符合增强证券专业化的要求C．符合证券市场的公开、公平、公正原则D．有利于提高证券公司的收益62、（）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。A．股票发行B．可转换债券发行C．公司债券发行D．证券投资基金发起63、股票投资的风险主要有（）。A．经济周期波动风险B．经营风险C．政策风险D．财务风险E．利率风险F．购买力风险64、股票是一种（）