2008年证券交易真题

2008年证券交易真题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1．证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人2．()上海证券交易所成立。A．1990年2月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月3．()是在场外交易市场进行的。A．证券交易所的前市交易B．上市交易C．店头交易D．证券交易所的后市交易4．在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易5．从内容上看，认股权证具有()的性质。A．债权B．场外交易C．基金D．期权6．存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让7．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制8．下列说法中()说法是错误的。A．证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门10．在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是()。A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．特别席位11．证券交易所交易席位的受让方应当是()。A．经批准设立的证券公司B．信托机构C．交易所会员D．各类机构12．在证券经纪业务的要素中，()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人13．根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币()。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元14．下面的()不属于证券经纪业务的禁止行为。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准15．上海证券交易所的B股投资者须开设()。A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户16．发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。A．谁主管谁负责B．快速反应C．重点保护D．疏导化解17．采用()的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A．认购证发行方式B．与储蓄存款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式18．()不属于上市后的证券存管业务。A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录19．在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为();A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管20．我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取21．目前，我国零数委托适用于()。A．卖出股票B．买入股票C．卖出记账式国债D．买入记账式国债22．股票交易中通常不采用的委托形式是()。A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式23．经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单24．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员25．沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。A．9：00-9：30B．9：15-9：25C．9：25~9：30D．9：10-9：2526．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A．100股B．500股C．1000股D．1500股27．网上竞价发行方式也可以称为()。A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式28．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价29．上网申购新股冻结的资金的利息归()。A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有30．沪深证券交易所应当于每月()日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。A．2B．3C．10D,1531．配股权证的交易单位以“手”为单位，l手为()。A．10个权证B,100个权证C．1000个权证D．1个权证32．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行33．深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()。A．5元B．10元C．50元D．100元34．以10元作为佣金收取起点适用于()。A．上证B股B．深证B股C．上证A股D．深证A股35．以下说法不正确的有()。A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致36．中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．记过37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、()特点。A．交易手续简单B．流动性强C．比较分散D．费时少38．根据有关规定，()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。A．证券公司成立并且正式开业已超过三个月B．证券公司成立并且正式开业已超过六个月C．证券公司成立并且正式开业已超过一年D．证券公司成立并且正式开业已超过两年39．根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。A．2／3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B．2／3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C．1／3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为D．2／3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》40．下面不属于证券自营业务禁止行为的有()。A．内幕交易B，专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户41．()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券42．在证券公司自营业务决策中，应力求避免()。A．分级授权B．分散经营C．分级决策D，分级管理43．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划44．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续45．清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()。A．清算发生财产实际转移B．交割、交收发生财产实际转移C．清算、交割、交收均不发生财产实际转移D．清算、交割、交收均发生财产实际转移46．证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币()。A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．3亿元47．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()。A．法人结算席位B.A、B股联合席位C．风险金账户D．结算经办人48．目前我国对()实行T+3交割、交收方式。A．B股B．A股C．基金券D．债券49．股权或债权的过户种类不包括()。A．账户挂失转户B．交易过户C．清算与非清算过户D．非交易过户50．引起转户的原因是()。A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决51．在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。A．现货交易B．回购交易C．期货交易D.远期交易52．沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()。A．1993年12月、1994年11月B．1993年10月、1994年12月C．1994年10月、1993年12月D．1993年12月、1994年10月53．证券回购交易不具备()的功能。A．融通资金B．调节头寸C．套期保值D．规范信用54．某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?(不考虑各项税费)A．需要做1000万元的回购，标准券不够B．需要做5000万元的回购，标准券足够C．不需要做回购，资金足够D．需要做30000万元的回购，标准券不够55．债券回购业务中资金与债券的清算()。A．一次完成B．分两步进行C．分三步进行D．分四步进行56．完整地理解，证券营业部经营管理一般包括()。A．硬件管理、软件管理B．营业场地管理、电脑管理、通信设备管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理57．()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A．客户资料管理B_客户开发C．客户需求调查D．客户的个性化服务58．经批准设立的证券营业部，由证券公司在()上进行公告。A．广播电台、电视B．任意报纸C．公开发行的任意报纸D．指定报纸59．证券营业部的通讯设备管理包括()。A．机型先进、容量充足B．机型容量C．运行效率、行情分析系统D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养60．证券营业部信息技术人员编制应不少于()。A．1人B．2人C．3人D．4人61．《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于()。A．1997年B．1998年C．1999年D．2000年62．对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()。A．道德修养B．政策法律素养C．专业素养D．组织管理素养63.证券营业部专用基金的提取应当()。A．先用后提．量出为人B．先用后进，量人为出C．先提后用，量出为人D．先提后用，量人为出64．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。A．基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C．证券自营业务风险和代理买卖证券风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险65．下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是()。A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任66．证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。A．重点防范和部分防范B．外部防范和综合防范C．重点防范和综合防范D．外部防范和部分防范67．某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为()。A．16．25元／股B．17．5元／股C．20元／股D．25元／股68．根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。A．1B．2C．3D．569．中外