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关于烟草制品非法贸易议定书的主席文本的意见（FCTC/COP/INB-IT/2/3）政府间协商机构关于烟草制品非法贸易议定书的第二次会议2008年10月20-25日瑞士日内瓦目录背景........................................................................................3主席文本...............................................................................4序言……………………….………..............................4第I部分:引言……………………….……….............4术语的使用...................................................4第II部分:一般义务……………………….………....5一般义务.......................................................5第III部分:供应链控制……………………….………6牌照……..................................................6客户身份识别和核实.................................8跟踪和追查.................................................10记录保留.....................................................13安全和预防措施.........................................15互联网及其他的电子通讯销售方式.........16第IV部分:执法........................................................17Offences违法行为.......................................17法人责任.................................................19制裁………………………………………19现场搜查和取证......................................20没收和扣押...........................................20扣押金……………………………............20销毁…………………………………........21特殊调查手段……………......................21第V部分:国际合作………...................................21资料交流…………………….........................21保密和资料保护………………………...........23协助和合作：培训、技术协助以及科学技术方面的合作…...23协助和合作：违法行为的调查和检控..………23主权保障…....................................................24司法管辖权………………………….................24联合调查……………………...........................24执法合作………….........................................24行政互助………............................................24法律互助…………………..............................25引渡…………………………………................25第VI部分:报告……………………….……............25第VII部分:机构安排和财务资源…………................25主席文本的遗漏.................................................................26背景在世界卫生组织烟草控制框架公约（WHOFrameworkConventiononTobaccoControl(FCTC)，下称《公约》）第15.1条中，各缔约方认识到消除一切形式的烟草制品非法贸易，包括走私、非法生产和假冒，是烟草控制的基本组成部分。烟草制品非法贸易破坏了作为减少烟草消费昀有效措施之一的烟草高税收政策1，导致政府税收大量流失，从而减少了用于公共卫生及其他政策的资金。烟草制品非法贸易不仅造成严重的健康危害，也给法律和法治的维系带来严峻挑战。证据表明，烟草制品非法贸易是有组织的跨国犯罪集团实施的，而不法所得又被用于其他严重的犯罪活动，包括恐怖主义行为。2据框架公约联盟（FCA）估计，全球的非法香烟贸易量约占全球总销量的10.7%，高达每年6,000亿支，导致政府税收每年流失400亿至500亿美元。3《公约》缔约方大会（ConferenceofthePartiestotheFCTC(COP)，下称“缔约方大会”）承认有必要就《公约》拟订一份议定书以有效遏制烟草制品非法贸易，为此授权一个政府间协商机构（INB）起草和磋商有关议定书。4在建立INB时，缔约方大会第二次会议把一个有关烟草制品非法贸易议定书的模板5，确定为启动磋商的基础。这个模板由缔约方大会第一次会议组建的专家组拟备。在INB的第一次会议上，INB审议了专家组的模板，讨论了关于烟草制品非法贸易的议定书内容和格式，并把专家组模板所提出的每个关键要素都纳入到议定书中以示赞同。6根据缔约方大会的决定和INB第一次会议上的讨论，INB主席详细阐述了关于烟草制品非法贸易议定书的文本草案，以供INB第二次会议审议（文件FCTC/COP/INB-IT/2/3）。1请参阅FJChaloupka、THu、KEWarner、RJacobs和AYurekli著‘TheTaxationofTobaccoProducts’,inPJhaandFJChaloupka(eds),TobaccoControlinDevelopingCountries(OUP:Oxford,2000)237-272,全文载于；世界银行-CurbingtheEpidemic:GovernmentsandtheEconomicsofTobaccoControl(Washington,DC:WorldBank,1999),全文载于。2请参阅美国审计总署-‘TerroristFinancing:USAgenciesShouldSystematicallyAssessTerroristsUseofAlternativeFinancingMechanisms’,ReporttoCongressionalRequestersGAO-04-163(November2003),全文载于。3框架公约联盟-Howbigwastheillicittobaccoproblemin2006?(Geneva,2007),全文载于。4‘Elaborationofaprotocolonillicittradeintobaccoproducts’(世界卫生组织《烟草控制框架公约》缔约方大会第二次会议决定FCTC/COP2(12))5‘Elaborationofatemplateforaprotocolonillicittradeintobaccoproducts’(世界卫生组织《烟草控制框架公约》缔约方大会第二次会议临时议程第5.4.1项A/FCTC/COP/2/9,19April2007),全文载于(“议定书模板”)。6请参阅关于整体讨论内容的主席意见:‘Draftingandnegotiationofaprotocolonillicittradeintobaccoproducts’(世界卫生组织《烟草控制框架公约》缔约方大会关于烟草制品非法贸易的政府间协商机构第一次会议FCTC/COP/INB-IT/1/7,2008年2月15日),全文载于。主席文本FCA谨对主席阁下和公约秘书处为烟草制品非法贸易议定书的主席文本所作的阐释工作表示祝贺。FCA认为，主席文本囊括了有效打击烟草制品非法贸易的议定书的几乎所有关键要素，为ING第二次会议提供了坚实的工作基础。与此同时，FCA亦认为文本尚有改进余地，特此提出以下意见以协助缔约方斟酌主席文本。序言FCA建议，议定书的序言部分应当明确承认烟草制品非法贸易与公众健康之间的关系，以及采取一系列配套措施以有效遏制非法贸易的必要性。FCA建议采用以下的措辞：“承认烟草制品非法贸易通过逃避旨在减少烟草制品消费的税收及其他监管措施而损害公众健康；承认需要采取一系列配套监管及其他措施以有效预防和打击非法贸易。”第I部分:引言术语的使用FCA认为“术语的使用”一节需要修改，这部分界定了议定书中许多关键条文的范围。FCA认为，以下的定义尤其值得商榷：•“条”（carton）和“件”（mastercase）的定义：FCA认为这些定义过于狭窄，在用于跟踪和追查时可能存在漏洞。应当进一步考虑烟草制品不同的包装方式或可能的包装方式，并作出严谨定义，以确保无法通过不同数量的产品包装而轻易地逃避跟踪和追查义务。FCA注意到在“条”的定义以及跟踪和追查条文中所用的“单位包装”（unitpack）一词，其含义模糊并且未在主席文本中作出界定。•“尽职审查”（duediligence）的定义：FCA认为这个定义的范围过于宽泛—烟草从业者应当核实某一业务伙伴是否遵守或者可以合理地预期将会遵守其在烟草制品贸易方面的法定义务，而不是其在任何方面承担的所有法定义务。FCA建议把“他们的法定义务”一词，改为“他们在烟草制品的生产、销售、分销、仓储、货运、进口或出口方面的法定义务”。•“扣押”（seizure）的定义：FCA注意到这个定义既适用于“冻结”（freezing）也适用于“扣押”，但定义中略去了“冻结”一词。《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（“UNTOC”）中载有同等的定义。该定义的第一项（“暂时禁止财产的转移、转换、处置或调动”）就是“冻结”的定义；第二项（“暂时行使对财产的看管权或控制权”）是“扣押”的定义。FCA建议按主席文本的提议采用该定义，但措辞应当是“冻结或扣押”。•“可疑交易”（suspicioustransactions）的定义：FCA认为应当扩大定义范围，以保证报告可疑交易的规定的效力。FCA建议扩大该定义的范围如下：“以某种方式进行的交易，以致使人怀疑该交易有违反相关法律之嫌，或者意图参与可能违反相关法律、或不符合通常商业惯例的行为”。第II部分:一般义务一般义务FCA认为议定书草稿中的一般义务应当宽泛些，使其效力达到昀大化。为帮助缔约方考虑这项草拟条文，FCA提供以下建议：•第2分条：删去“监管”一词，修改为“海关、警察及其他负责预防、制止、侦办、调查和消除……的相关监管机构”。•第3