第五章国家垄断资本主义.

•第五章国家垄断资本主义•本章学时：4•教学要求：资本主义经历了两个阶段：自由竞争的资本主义和垄断的资本主义。19世纪末20世纪初，资本主义从自由竞争发展到垄断阶段。在垄断阶段，垄断资本主义也经历了两个发展阶段：一般垄断资本主义（或称私人垄断资本主义）和国家垄断资本主义。考察一般垄断资本主义和国家垄断资本主义的形成、特征、作用和实质。•教学重点：•1．自由竞争发展到垄断、一般垄断发展到国家垄断的必然性。•2．国家垄断资本主义的基本形式和本质。•3．国家垄断资本主义的宏观经济调控手段。•学习方法指导：•（一）、学习本章必须理解和掌握与垄断资本主义有关的一些经济范畴，如生产和资本集中、垄断和垄断组织、垄断价格和垄断利润、垄断资本主义的基本经济规律、金融资本、金融寡头、参与制、资本输出、国际垄断同盟、跨国公司、欧洲共同体等。•（二）、要注意把握资本主义的发展阶段及其特征，并了解其自身的局部调整和“部分质变”。•（三）、必须理论联系实际，要了解从一般垄断资本主义过渡到国家垄断资本主义的发展和变化，特别是二战后的发展和变化，并分析把握其特点、作用和实质。•（四）、注意了解和认识资本主义国家对经济和社会的干预和调节措施。注意它对中国社会主义市场经济的借鉴。•一．一般垄断资本主义的形成•1．从自由竞争到垄断：•垄断是在与生产社会化和生产集中相适应的资本社会化（如股份资本）的基础上产生、形成和发展的。资本社会化导致部门和全社会范围内的资本集中和生产集中。•垄断是指生产集中和资本集中高度发展的基础上，一个大企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制。•2．私人（或一般）垄断资本主义：•19世纪末20世纪初，在主要资本主义国家，垄断组织和垄断资本在国民经济中已经居于统治地位，自由竞争资本主义转变为私人垄断资本主义（帝国主义）。•3．资本主义生产关系的局部调整和“部分质变”：•马克思——自由竞争资本主义；•列宁——帝国主义（发达的资本主义）•为什么？•第一，自由竞争——私人资本；垄断阶段——社会资本（股份资本）•第二，其变化意味着资本主义私有制要向社会主义公有制靠近的方向发展。•二．国家垄断资本主义的形成、•基本形式和实质•国家垄断资本主义就是资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。•1．形成的原因和表现：•根本原因是，在垄断条件下，生产社会化进一步发展和资本主义私有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。•为了适应生产社会化的发展，要求资本社会化形式在资本主义生产方式许可范围内也要相应地发展。战后国家垄断资本主义的兴起，就是适应这种要求资本社会化程度相应提高而在资本主义生产方式下所做的又一次生产关系的局部调整。•主要表现：•第一，大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本主义数量相对不足发生了矛盾。•第二，现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾。•第三，生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧了。•第四，生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加深了。•总之，为了缓和生产和消费的矛盾，缓和日趋严重的经济危机，需要作为“理想的总资本家”的国家垄断资本开拓和扩大国内市场。国家垄断资本主义缓和了生产社会化与私人垄断资本不相适应的矛盾，从而发展了起来。•3．二战后发展的特点和趋势：•（1）、经常性和稳定性：在现代科技革命和现代工业革命的基础上，生产社会化的高度发展，推动着国家垄断资本主义的持续发展，因而具有经常性和稳定性的特点。•2．国家垄断资本主义发展的阶段：•（1）、一战前——产生和开始形成时期；•（2）、一战至二战结束初期——不稳定发展时期（如30年代大危机），具有特殊性；•（3）、50年代至现在——广泛高度发展时期。•（2）、广泛性和持续性：适应了社会资本再生产的需要，在生产、分配、交换和消费的各个领域获得了普遍发展，因而具有广泛性和持续性的特点。•（3）、多样性：国家调控形式和方面的多样化。•4．基本形式：•国家与垄断资本相结合有两层含义：•一是指国家直接掌握垄断资本，即国有垄断资本主要通过国家财政收入转化而来；•二是指国有垄断资本和私人垄断资本的结合。•根据这两种资本主义所有制在社会资本再生产过程中结合的程度和方式不同，国家垄断资本主义区分为下面三种形式：•（1）、国家调节经济。（国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部的结合）。国家垄断资本主义的主要形式。•（2）、国私合营企业。（两种所有制在企业内部的结合）•（3）、国营企业。（国家投资，国家掌握垄断资本）•5．实质：•在社会资本再生产过程中，资本主义国家和垄断资本互相结合。国家作为一个经济实体，直接参与社会资本再生产过程，为私人垄断资本追逐高额利润而服务的垄断资本主义。•国家垄断资本主义是生产关系在资本主义范围内的调整。具体表现为：转变资本占有形式；调整社会经济发展秩序；调整不同阶级、不同阶层之间的关系。•总之，国家垄断资本主义的新科技革命和国家干预，已渗透到资本主义经济生活的每一个领域，并成为影响战后资本主义经济发展的两个重要因素。•但它并没有改变资本主义的经济本质。•6．作用的二重性——作用和局限性：•（1）、推动作用：•50年代以来，资本主义经济的发展不仅表现为国家垄断资本主义参与和干预下进一步促进了工业和交通运输业的现代化，而且实现了农业工业化和现代化，实现了商业服务业的现代化，改变了整个社会生产和社会生活的面貌，实现了国民经济的全面现代化。•资本主义经济的较快发展和全面现代化，其中一个重要的原因是国家垄断资本主义广泛的和稳定的发展。具体表现为：•第一，它是资本主义生产关系在其自身范围内的一次重大的局部调整，因而适应了生产力社会化的高度发展，推动了资本主义经济的发展；•第二，它是资本社会化的最高形式，它的发展在相应的时期里和相当的程度上缓和了资本主义的基本矛盾。国家垄断资本运动的主要功能是：为社会资本再生产和私人垄断资本再生产积累资本；为再生产过程中的产品实现创造条件，即开辟市场。•第三，它关键是对私人垄断资本主义的调整。即：它在相当程度上克服了私人垄断资本社会化程度相对较低的局限性；它从垄断资本的整体利益、长远利益和全局观点考虑资本主义经济和社会发展问题，从而在相当程度上克服了私人垄断资本只顾眼前利益和局部利益的的局限性；国家垄断资本克服了私人垄断资本数量相对不足的矛盾；国家垄断资本对经济的政府调节和计划管理，也在相当程度上克服和抑制了私人垄断资本运动的无政府状态和盲目性。•（2）、阻碍作用或局限性：•因为国家垄断资本主义既是适应生产社会化发展而产生和发展的，又使国民收入的分配和再分配有利于私人垄断资本，从而加深着资本主义基本矛盾、阶级矛盾和社会矛盾。•第一，它没有也不可能改变资本主义经济基础——生产资料私有制和资本对雇佣劳动的剥削，而且要维护它；•第二，它不可能摆脱资本主义客观经济规律如剩余价值规律资本积累规律的支配；•第三，它不可能解决资本主义的基本矛盾和其它矛盾。•总之，只要国家垄断资本主义自身的资本主义性质没有改变，它就不可能从根本上突破这三方面的限制。•三．国家垄断资本主义对经济的调节和管理•1．宏观经济调节的理论基础：•凯恩斯为代表的资产阶级宏观经济理论。•2．宏观经济调节的目标和机制：•（1）、目标：•第一，维持总需求和总供给的基本平衡；•第二，维持物价总水平的基本稳定；•第三，维持国家对外经济关系的基本稳定。•（2）、调节机制：•“国家调节市场，市场引导企业”。具体来说，主要通过商品市场、资本市场、劳动力市场和外汇市场（四大市场）的总额供求和相关的经济指标，并主要运用财政政策、货币政策、收入政策和汇率政策（四大杠杆）进行干预，以达到总需求和总供给的基本平衡，实现经济稳定和适度增长。•3．宏观调控政策和措施：•第一，宏观财政政策。•（1）、财政支出政策。增加政府支出或减少政府支出。一般实行赤字财政支出政策。•（2）、财政收入政策。调整税收。•第二，宏观货币政策。•国家货币政策的表现：•（1）、国家直接控制银行，控制着货币的发行权和金融管理权；•（2）、调节商业银行和其它金融机构的业务活动；•（3）、调节金融市场资本的流量和流向；•（4）、最终影响企业、个人以及各经济单位的活动，达到宏观经济调节的目标。•货币政策服从于宏观调控政策的如下目标：•充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡。•控制指标：•利息率、货币供应量•国家中央银行的调节手段：•（1）、改变存款准备金比率；•（2）、调整中央银行对商业银行的贴现率；•（3）、推行公开市场业务。•第三、，计划管理。•（1）、为了克服市场的自发性和盲目性。•（2）、内容有：总的经济增长计划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、科技教育发展计划、主要产业发展计划。•（3）、作用：显示政府经济政策的总趋向，确保各部门政策能彼此协调一致；显示国民经济的未来发展方向，给私人企业和大公司提供比较准确的经济信息；指出社会经济中存在的主要问题和政府的应付措施，为私人企业指明方向。•思考题：•1．为什么自由竞争必然为垄断所代替？•2．从一般垄断发展到国家垄断的原因是什么？•3．国家垄断资本主义的基本形式有几种？其本质是什么？•4．国家垄断资本主义宏观经济调节的主要•理论基础是什么？有哪些基本的调节政策？•5．认识和研究资本主义有什么重要意义？