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《风电公司应归档文件目录清单》风电场（政府及电网公司必备）文件收集序号文件类型应归档文件名称文件来源1开发体系归档文件1.1项目启动建议书1.2项目工程风资源评估报告开发部1.3项目工程风资源评价报告的批复省气象局1.4省发展改革委关于同意风电场项目开展前期工作的通知(路条)省发改委1.5规划选址意见书省建设行政主管部门1.6土地预审批复省国土资源行政主管部门1.7风电场工程环境影响报告开发部1.8环境影响报告的批复省环境保护行政主管部门1.9风电场接入系统方案1.10接入系统方案评审意见1.11风电场项目节能评估报告开发部1.12节能评估报告批复省发改委1.13风电场项目安全预评价报告（备案稿）开发部1.14安全预评价（备案稿）的批复1.15货款承诺函1.16风电场项目压覆重要矿产资源调查报告开发部1.17项目用地不压覆重要矿产资源证明省国土资源行政主管部门1.18地质灾害危险性评估报告开发部1.19地质灾害危险性评估报告查意见及备案登记表省国土资源行政主管部门1.20使用林地可行性研究报告开发部1.21使用林地可行性研究报告批复项目所在地林业局1.22风电场水土保持方案研究报告开发部1.23水土保持方案批复省水利行政主管部门1.24军事批复武装部1.25风电场项目拟选址中的文物保护申请开发部1.26项目区域内用地是否涉及文物保护区核实的回复函项目所在地文物局1.27维稳批复1.28地震批复1.29项目可行性研报告开发部1.30项目核准批复文件发改委1.31国有土地使用证1.32送出线路可行性研报告1.33配套送出线路核准批复1.34接入电网意见函1.35建设项目用地请示（县）级政府文件1.36项目建设用地审查报告（市）级国土资源局文件1.37项目建设用地的批复（省）级政府文件1.38风电项目电价报告（县）级发改局文件1.39风电项目标杆上网电价的请示（市）级发改委文件1.40风电项目上网电价的批复（省）级发改委文件2工程体系归档文件2.1投资估算成本部2.2建设用地规划许可证2.3建设工程规划许可证2.4建设工程施工许可证2.5产权证2.6消防备案手续2.7工程质量监督手续3生产体系应归档文件3.1并网协议电网公司3.2并网调度协议电网公司3.3购售电合同电网公司3.4发电业务许可证电监会附录A风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表表A.1---表A.4给出了风力发电企业电力生产文件、科学技术研究文件、项目建设文件和设备仪器文件的归档范围与档案分类及保管期限划分。表A.1风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注6电力生产60综合生产部门600总的部分电力业务许可证（电力生产）永久电监会、生产部门电监会令（第9号）601生产准备生产准备机构成立文件10年生产部门生产准备大纲、计划及报批文件30年生产人员培训计划、教材10年602观测与监测全厂沉降、水文、气象、环保观测（监测）记录与报告等30年相关单位、生产部门61生产运行610综合611运行记录运行日志、交接班记录、工作票、操作票等10年含试运行和生产考核期612发电记录发电记录613调度日志614运行技术文件方案、措施、专题总结30年615设备缺陷管理设备缺陷及处理记录10年含试运行和生产考核期62生产技术620综合621指标分析月度运行技术经济指标统计与分析报告10年表A.1（续）分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注621指标分析年度运行指标统计与分析报告、专题总结30年622运行系统图风机布置图30年风机编码明细10年含试运行和生产考核期系统图623技术监督技术监督文件10年含全厂性试验、油品、绝缘材料等试验624可靠性管理10年625并网安全性评价机组并网运行安全性评价文件10年有资质单位626技术规程运行、检修规程、技术标准、规则、导则、条例等30年规程制定部门63物资管理630综合631设备及备品备件采购设备与备品、备件采购招标、询价文件、合同文件30年632物资管理台帐物资进（入）库清单、库房管理台帐等10年64技改与检修640综合641检修与维护设备定期维护检修记录，设备更换零部件记录，设备异常、缺陷处理记录等30年具有设备检修维护职能部门缺陷处理记录指全年检、半年检、特检642技改项目重大、小型技改文件、设备变更文件等30年具有生产技术、质量监督管理职能部门69其它表A.2风力发电企业科学技术研究文件归档范围与档案分类及保管期限划分表分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注7科学研究70科技创新及技术进步科技主管部门700综合701成果申报材料专利申报及证书永久专利局工法、QC、科技成果奖项申报及获奖文件30年评审单位“四新”应用查新报告及鉴定文件（新设备、新材料、新技术、新工艺）10年702一般科技成果非立项科技成果报告、鉴定等文件30年科技主管部门、鉴定单位71科研课题710风电科研项目研究准备阶段课题调研、可研报告、课题方案、论证及立项审批文件永久课题任务书、与合作方往来文件及会议纪要、合同、协议等永久研究阶段科研大纲、设计方案、试验方案、技术方案等技术文件永久原始记录、试验报告、计算材料及设计文件、图纸等永久重要试验分析报告、工艺文件、技术说明等文件永久总结鉴定科研成果申报及审批文件、获奖证书永久科研鉴定报告、鉴定会纪要（鉴定人员名单及签字）、鉴定意见、技术鉴定文件（证书）等永久项目总结、论文、专著永久科研项目决算、经济分析报告等永久表A.3风力发电企业项目建设文件归档范围与档案分类及保管期限划分表应用与推广推广应用方案、经济与社会效益证明、转让合同等永久生产定型鉴定材料、专题报告及交流材料、用户反馈意见等永久分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注8项目建设80项目立项文件800项目核准项目立项请示（项目申请报告）核准批复文件，融资、上网电价等文件永久发改委、立项单位特许权项目招投标及相关文件永久地方政府建设项目选址意见书及与选址有关单位的审批文件（文物、矿产等）永久地方规划部门、行政主管单位开展项目前期工作的文件永久立项单位、各级政府部门801可行性研究风电场预可行性研究、可行性研究报告及审查会议纪要、审查意见永久审查单位接入系统可行性研究报告及审查会会议纪要、审查意见永久设计单位、电网公司802项目评估风电项目评估及风能资源评估论证文件永久评估单位环境影响报告书及审批文件永久环保部门水土保持方案及审批文件永久水利部门地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见永久地质、地震及评估咨询单位安全预评价及评审、备案文件永久安监部门、评估咨询单位职业病危害评价及评审文件永久卫生部门、评估咨询单位809其他表A.3（续）分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注81设计文件810综合811基础设计建设用地勘察报告及图纸，岩土工程勘察报告永久勘察设计单位水文地质勘测报告永久勘察设计单位地形、地貌图，项目用地测量报告及图纸永久勘察设计单位水文、气象、地震文件材料永久勘察设计单位812初步设计初步设计（收口）及审查文件永久设计单位设计方案、设计审定文件（初设最终版）等永久设计单位设计优化提出、策划（论证）方案及审批、设计图纸等永久建设、设计单位813施工图施工图总目录及说明、施工图、预算书、微观选址报告30年设计单位设计交底及施工图会审纪要30年建设、监理单位819其他82项目准备文件820综合821建设用地建设用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、建设用地预审批复文件永久地方及国土资源部建设规划用地许可证、国有土地使用证永久地方规划部门、国土资源管理部门建设用地征地、拆迁、安置及补偿、赔偿合同、协议永久建设单位、地方政府施工临时用地租赁合同、协议及补偿、赔偿协议10年建设单位、地方政府表A.3（续）分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注822招投标文件设备招标文件（资格审查文件）、投标文件（技术、商务）评标过程文件、评标报告、中标通知书30年招投标单位含议标文件，投标文件为永久保存工程（施工、调试、监理、设计）招标文件（资格审查文件）投标文件（技太、商务）评标过程文件、评标报告、中标通知书招投标单位物资（材料）招标文件（资格审查文件）投标文件（技术、商务）评标过程文件、评标报告、中标通知书10年招投标单位未中标参建单位（主要）标书及主机备未中标单位标书10年招投标单位DA/T42表A.7823合同文件设备购买合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件）永久建设单位设备厂商工程建设（设计、施工、监理、调试等单位）合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件）建设单位各参建单位项目技术咨询、服务合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件）10年建设单位相关单位物资及其他与项目建设有关的合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件）10年建设单位物资供应商824开工准备文件通路、通信、通水、通电等配套审批文件10年建设单位行政管理部门项目开工申报文件及审批文件30年建设单位上级主管单位施工组织总设计30年建设单位、总承包单位、工程管理单位等建设施工许可证30年表A.3（续）分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注83项目管理文件830综合工程参建单位往来文件10年各参建单位831资金管理银行贷款合同、协议永久各大银行基建资金（投资）计划、资金调拨计划文件永久上级主管单位执行概算及审批文件永久上级主管单位工程量结算单及支付报审文件30年建设、施工、监理单位832施工管理安全（职业健康）预案、管理制度、措施、方案、安全检查与整改记录30年各参建单位质量管理制度、质量检查及整改文件、单位工程质量验收划分汇总表30年各参建单位强制性条文及技术规范清单（动态）参建单位强制性条文件执行计划汇总30年各参建单位工程进度网络计划、工程节点（里程碑）进度计划调整文件30年各参建单位工程停工、复工申请表、工程临时延期审批文件30年各参建单位绿色施工、水土保持实施措施等30年各参建单位833质量监督工程质量监督站成立文件，项目质量监督申报表及项目质量监督注册证书永久质量监督中心站质量监督大纲及审批文件，规定阶段质量监督检查报告及闭环文件永久质量监督中心站现场质量监督站检查记录及闭环文件30年质量监督中心站834物资管理物资出入库管理台帐，专用工器具交接单，开箱验收单10年建设单位设备开箱检验记录30年建设单位或物资委托管理单位按批次开箱的归入此类表A.3（续）分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管期限文件来源/归档单位备注834物资管理进口设备免税申请及海关批复、报关及商检验收文件永久海关设备催交及与厂家往来文件10年建设单位及厂商设备缺陷等质量问题索赔及谈判文件永久建设单位及厂商835工程会议纪要、简报、报表工程协调会议纪要、项目管理及专业会议纪要10年建设单位工程简报、工程统计报表等30年建设单位839其他84风电施工文件840施工综合文件施工技术文件专业施工组织设计30年施工单位确定重要梁板结构部位的技术文件（结构实体检测计划）30年施工单位土建工程设计更改文件设计更改登记表及设计更改通知单、变更设计洽商单、材料代用通知单、涉及设计变更的工程联系单等永久施工单位原材料质量证明文件原材料质量跟踪管理记录，原材料、构件及半成品进场报审单，出厂质量证明文件，委托单及复试报告等30年施工单位、监理单位、检测单位未使用国家技术公告禁止和限制使用的技术（材料、产品）检查报告施工测量及沉降观测文件施工方格网测量、厂区平面控制网、高程控制网、全厂沉降观测记录与报告永久测量单位工程联系单工程联系单10年施工单位其它管理文件进场设备仪器年检及报验文件施工单位工程所用计量器具登记表30年施工单位表A.3（续）分类号类目名称归档范围（主要归档文件）保管