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12003年度全国监理工程师执业资格考试试卷及标准答案工程建设监理案例分析一、某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表1）。风险对策及控制措施表表1序号风险事件风险对策控制措施1通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同2承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔3承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函4建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出5第三方责任风险自留建立非基金储备通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备及作相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建施工单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍与原土建承包单位负责实施。土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的约定，提出了索赔要求。问题：1、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在表1中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。2、针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。3、按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。2一、答案及评分标准（共20分）1、风险转移适用于风险量大或中等的风险事件（0.5分）。风险回避适用于风险量大的风险事件（0.5分）。风险自留适用于风险量小的风险事件（0.5分）。（1）正确（1分）。固定总价合同对建设单位没有风险（0.5分）。（2）不正确（1分）。应选择技术管理水平高的承包单位（1分）。（3）正确（1分）。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险（0.5分）。（4）不正确（1分）。从净现金收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）（1分）。（5）正确（1分）。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施（0.5分）。2、（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求（1分）。（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件（1分）。（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期作出评估（1分），协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致（1分）。（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更（0.5分）。（5）监督承包单位实施设计变更（0.5分）。3、土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表式：“费用索赔申请表”（1分），“工程临时延期申请表”（1分）。总监理工程师处理索赔要求的表式：“费用索赔审批表”（1分），“工程临时延期审批表”（1分），“工程最终延期审批表”（1分）。二、某工程，监理公司承担施工阶段监理任务，建设单位采用公开招标方式选定承包单位。在招标文件中对省内与省外投标人提出了不同的资格要求，并规定2002年10月30日为投标截止时间。甲、乙等多家承包单位参加投标，乙投标单位11月5日方提交投标保证金。11月3日与招标办主持举行了开标会。但本次招标由于招标人原因导致招标失败。建设单位重新招标后确定甲承包单位中标，并签订了施工合同。施工开始后，建设单位要求提前竣工，并与甲承包单位协商签订了书面协议，写明了甲承包单位为保证施工质量采取的措施和建设单位应支付的赶工费用。施工过程中发生了混凝土工程质量事故。经调查组技术鉴定，认为是甲承包单位为赶工拆模过早，混凝土强度不足造成。该事故未造成人员伤亡，但导致直接经济损失4.8万元。质量事故发生后，建设单位以甲承包单位的行为与投标书中的承诺不符，不具备履约能力，又不可能保证提前竣工为由，提出终止合同。甲承包单位认为事故是因建设单位要求赶工引起，不同意终止合同。建设单位按合同约定提请仲裁，仲裁机构裁定中止合同，甲承包单位决定向具有管辖权的法院提起诉讼。3问题：1、指出该工程招投标过程中的不妥之处，并说明理由。招标人招标失败造成投标单位损失是否应给与补偿？说明理由。2、上述质量事故发生后，在事故调查前，总监理工程师应做哪些工作？3、上述事故的调查组应由谁组织？监理单位是否应参加调查组？说明理由。4、述质量事故的技术处理方案应由谁提出？技术处理方案核签后，总监理工程师应完成哪些工作？该质量事故处理报告应由谁提出？5、建设单位与承包单位所签协议是否具有与施工合同相同的法律效力？说明理由。具有管辖权的法院是否可依法受理甲承包单位的诉讼请求？为什么？二、答案及评分标准（共20分）1、（1）①不妥之处：对省内与省外投标人提出了不同的资格要求（0.5分）。理由：公开招标应平等地对待所有的投标人（0.5分）。②不妥之处：投标截止时间与开标时间不同（0.5分）。理由：《招标投标法》规定开标应当在提交投标文件截止时间的同一时间公开进行（0.5分）。③不妥之处：招标办主持开标会（0.5分）。理由：开标会应由招标人或其代理人主持（0.5分）。④不妥之处：乙承包单位提交投标保证金晚于规定时间（0.5分）。理由：投标保证金是投标书的组成部分，应在投标截止日前提交（0.5分）。（2）不予补偿（0.5分）。理由：招标对投标人不具有合同意义上的约束力，不能保证投标人中标（0.5分）。2、（1）签发《工程暂停令》，指令承包单位停止相关部位及下道工序施工（1分）。（2）要求承包单位防止事故扩大，保护现场（1分）。（3）要求承包单位在规定时间内写出书面报告（1分）。3、（1）应由市、县级建设行政主管部门组织（1分）。理由：属一般质量事故（1分）。（2）监理单位应该参加（1分）。理由：该事故是由于甲承包单位为赶工拆模过早造成的（1分）。4、（1）由甲承包单位提出（1分）。（2）签发《工程复工令》（1分）；监督技术处理方案的实施（1分）；组织检查、验收（1分）。（3）该质量事故处理报告应由甲承包单位提出（1分）。5、（1）是（0.5分）。理由；合同履行中，双方所签书面协议是合同的组成部分（1分）。4（2）不予受理（0.5分）。理由：仲裁与诉讼两者只可选其一（1分）。三、某工程项目，建设单位与施工总承包单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工承包合同，并委托某监理公司承担施工阶段的监理任务。施工总承包单位将桩基工程分包给一家专业施工单位。开工前：（1）总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件时发现部分图纸设计不当，即通过计算修改了该部分图纸，并直接签发给施工总承包单位；（2）在工程定位放线期间，总监理工程师又指派测量监理员复核施工总承包单位报送的原始基准点、基准线和测量控制点；（3）总监理工程师审查了分包单位直接报送的资格报审表等相关资料；（4）在合同约定开工日期的前5天，施工总承包单位书面提交了延期10天开工申请，总监理工程师不予批准。钢筋混凝土施工过程中监理人员发现：（1）按合同约定由建设单位负责采购的一批钢筋虽供货方提供了质量合格证，但在使用前的抽检试验中材质检验不合格；（2）在钢筋绑扎完毕后，施工总承包单位未通知监理人员检查就准备浇筑混凝土；（3）该部位施工完毕后，混凝土浇筑时留置的混凝土试块试验结果没有达到设计要求的强度。竣工验收时：总承包单位完成了自查、自评工作，填写了工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师认为施工过程中均按要求进行了验收，即签署了竣工报验单，并向建设单位提交了质量评估报告。建设单位收到监理单位提交的质量评估报告后，即将该工程正式投入使用。问题：1、对总监理工程师在开工前所处理的几项工作是否妥当进行评价，并说明理由。如果有不妥当之处，写出正确做法。2、对施工过程中出现的问题，监理人员应分别如何处理？3、指出工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面的不妥之处，写出正确做法。4、建设单位收到监理单位提交的质量评估报告，即将该工程正式投入使用的做法是否正确？说明理由。三、答案及评分标准（共20分）1、（1）修改该部分图纸及签发给施工总承包单位不妥（0.5分）；无权修改图纸（0.5分）；对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议（0.5分）。（2）指派测量监理员进行复核不妥（0.5分）。测量复核不属于测量监理员的工作职责；应指派专业监理工程师进行（1分）。（3）审查分包单位直接报送的资格报审表等相关资料不妥（0.5分）；应对施工总承包单位报送的分包单位资质情况审查、签认（1分）。5（4）正确（0.5分）；施工总承包单位应在开工前7日提出延期开工申请（1分）。2、（1）指令承包单位停止使用该批钢筋（1分）如该批钢筋可降级使用，应与建设、设计、总承包单位共同确定处理方案（0.5分）；如不能用于工程则指令退场（1分）。（如该问只答“指令承包单位停止使用该批钢筋，指令退场”给1.5分）。（2）指令施工单位不得进行混凝土的浇筑（0.5分）；要求施工单位报验，收到施工单位报验单后按验收标准检查验收（1分）。（3）指令停止相关部位继续施工（1分）；请有资质的法定检测单位进行该部分混凝土结构的检验（0.5分）；如能够达到设计要求，予以验收（0.5分）；否则要求返修或加固处理（1分）。3、（1）不妥之处：为组织竣工预验收（初验）（1分）。（2）收到工程竣工申请后，应组织专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况全面检查（1分）。对检查出的问题，应督促承包单位及时整改（1分）。对竣工资料和工程实体验收合格后，签署工程竣工报验单，并向建设单位提交质量评估报告（1分）。4、（1）不正确（1分）。（2）建设单位在收到工程竣工验收报告后，应组织设计、施工、监理等单位进行工程验收（1分）。验收合格后方可使用（1分）。四、某监理单位承担了某工程施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：事件1：专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。问题1：请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？事件2：施工过程中，专业监理工程师发现乙施工单位施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工单位发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。问题2：甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什么？6事件3：专业监理工程师在巡视时发现，甲施工单位在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部分将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常工作。问题3：专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥之处？请说明理由。事件4：乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工单位提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工系执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。问题4：甲施工单位的