根据消除烟草制品非法贸易议定书谈判文本中建议的全球跟踪和追踪

缔约方会议烟草制品非法贸易议定书政府间谈判机构第四次会议瑞士日内瓦，2010年3月14–21日临时议程项目3FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./12010年2月22日根据消除烟草制品非法贸易议定书谈判文本中建议的全球跟踪和追踪制度对用于独特标记的现有技术的分析公约秘书处的说明背景1.在其第三次会议上（2009年6月28日–7月5日，日内瓦），烟草制品非法贸易议定书政府间谈判机构决定1设立两个起草小组，分别负责消除烟草制品非法贸易议定书谈判文本的若干条款。政府间谈判机构要求各起草小组为分配给他们的条款提出文本，以便在其第四次会议上促进进一步谈判2。2.关于第7条（跟踪和追踪），鉴于谈判文本中建议的全球跟踪和追踪制度，第一起草小组要求公约秘书处编写一份涉及用于独特标记的现有技术的报告。起草小组要求及时编写报告，以便提交政府间谈判机构第四次会议。3.起草小组尤其要求公约秘书处回答以下三个问题。(i)是否可获得或可能在以后可获得（如是，在何时）该技术用于在卷烟的单位包装上加贴独特、不可去除、可靠和可识别的标记？1FCTC/COP/INB-IT/3(1)号决定。2见文件FCTC/COP/INB-IT/4/3和FCTC/COP/INB-IT/4/4。FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./12(ii)此类标记将如何通过建议的跟踪和追踪制度的全球信息共享归口单位有助于缔约方之间的信息共享？(iii)现有国家和区域烟草制品跟踪和追踪/控制系统是否需要进行调整？如需要，在何种程度上需要调整以便使之适应这样一种全球跟踪和追踪制度？4.基于对以下方面的审查，本报告解答了这些问题：(a)按照起草小组的建议，若干缔约方在烟草制品跟踪和追踪/控制系统中用于独特标记的相关做法；(b)未用于烟草控制、但有潜力予以应用的当前现有标记办法。5.公约秘书处在一名外部顾问的支持下组织了本报告。还考虑到秘书处应政府间谈判机构的要求组织的关于建议的烟草制品跟踪和追踪制度的以前两项研究结果1。一般要求6.为了实现抵制烟草制品非法贸易的议定书目标，对此类制品使用的标记技术必须满足以下所列领域内规定的要求。•人眼可读性。标记必须使用语言背景广泛的人们能够理解的字符。为了确保标记的人眼可读性，必须印制产品编码，即使当使用1DDataBar、D2DataMatrix或射频识别（RFID）标签2。•独特性。每个单一烟草制品必须有全球性的独特标示。•安全性。在不利用国家、区域或全球跟踪和追踪系统的情况下，外部利益攸关方应当无法解读整个标记。•一体化。由主管当局收税的所有可出售的单位需要有序列编号的独特识别标记，可通过电子手段在从加工点开始的整个供应链中进行交流。1文件FCTC/COP/INB-IT/3/INF.DOC./5和FCTC/COP/INB-IT/3/INF.DOC./8。2术语解释见附件1（常用标记技术概述）。FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./13•依从性。必须遵守国家或区域管制要求。•尺寸。为了在卷烟盒上印刷，标记必须符合接受标记的产品的尺寸限制。•便于生产。必须能够方便和迅速地生产标记以便满足当今步伐快速的国际供应链的要求。•成本效益。由于讨论议定书草案的缔约方争取获得可在全球应用的标准解决办法，必须考虑到发展中国家的资源限制。此外，缔约方承担的费用不应当阻碍实施全球跟踪和追踪办法。7.尚未对这些要求进行加权，因为需要根据情况应用加权系数。对涉及发展中国家缔约方的全球供应链，诸如成本以及人眼可读性的必要性等要求对跟踪和追踪系统的成功可比其它标准产生更大的影响1。行业标记办法：非烟草部门的实例8.其它行业常常面临的供应链问题与设立烟草制品全球跟踪和追踪制度时将面临的问题相似。针对这些问题的标记办法旨在：•通过在物件一级进行序列编号，改进供应链能见度；•确保消费者安全并遵守政府制定的管制规定；•减少对假冒和转销的脆弱性；•通过更有效地抵制假冒以及以更高的效率管理召回，提高投资回报率；•把各项情况与企业应用程式和程序结合起来；•保护品牌价值；•减少供应链的成本。1更详细的信息请见附件1（常用标记技术概述）和附件2（针对关键要求对标记技术的评估）。FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./149.各行业常常作出巨大努力协调和调整现有的各种标记办法。虽然经常使用的是专利办法，但各行业一般在转向全球认可的标准，例如GS11（见表1）表1.独特的行业标记办法对比行业制药消费产品物流/邮递服务航空武器标准使用的标记系统第二代2DDataMatrix（Gen-2）电子产品编号(EPC)2RFID1DDataBar2DDataMatrixGen-2EPCRFID1DDataBar2DDataMatrix专利标记1DDataBar2DDataMatrix专利标记人眼可读？是–序号总是以平常的文字印刷是–序号总是以平常的文字印刷是–序号总是以平常的文字印刷是–序号总是以平常的文字印刷是机器可读？是是是是否独特识别？是–序号是–序号是–序号是–序号是使用标准编码GS1编码：系列化全球贸易识别码(SGTIN)3等GS1编码：SGTIN，SSCC等GS1编码：SSCC专利编码办法国际航空运输协会专利编码国家专利编码系统1GS1是一个全球组织，设计和实施全球及跨部门的供需链方面的全球标准。2EPC是一个独特数码，用于在物件一级识别产品。它是在RFID标签上用电子方式记录的。3更详细的信息请见附件3（SGTIN数据要素概述）。FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./15烟草部门的标记办法：巴西、欧洲联盟和土耳其的经验10.起草小组建议对巴西、欧洲联盟和土耳其使用的标记办法进行审议。巴西11.在巴西出售的所有卷烟盒上都标有标准的欧洲商品编码（EAN-8）条形码和由巴西主管当局印制的印花税票。印花税票中暗藏无形的安全2DDataMatrix编码，在巴西出售的每盒卷烟具有独特的序号。12.巴西的系统不针对跨境非法贸易，但在烟盒一级对印花税票采用的独特标记有助于巴西主管当局在合法产品与走私进入其领土的非法产品之间进行区分。欧洲联盟113.日本国际烟草公司不在烟盒上印刷或标记独特的序号。它使用标准EAN条形码和安全的、人眼可读的凹凸版编码（每一生产班次具有其独特的编码）标记卷烟盒。它目前只针对供应链中的第一购买者跟踪产品信息。只在条与大包装箱以及大包装箱与运货托盘之间形成从属关系（组合）2。14.菲利普·莫瑞斯国际公司针对使用该公司Codentify系统的德国或葡萄牙等专门市场，在烟盒上印刷/张贴独特的序号（无条形码技术）。它在124个市场上针对供应链中的第一购买者跟踪产品信息。在假冒是一个重大问题的市场上，它的信息还跟踪到第二和/或第三购买者。只在条与大包装箱以及大包装箱与运货托盘之间形成从属关系（组合）2。土耳其15.在土耳其出售的所有卷烟盒上都标有由授权公司SICPA印制的印花税票。印花税票中暗藏无形的2DDataMatrix，在该国出售的每盒卷烟带有独特的序号。1为本章节审议了日本国际烟草公司和菲利普·莫瑞斯国际公司作为与欧洲联盟之间协议一部分实行的标记办法。这些协议是：日本国际烟草股份公司、日本国际烟草控股公司与欧洲共同体和参与成员国之间的合作协定（2007年12月14日）；以及菲利普·莫瑞斯国际公司、菲利普·莫瑞斯产品公司、菲利普·莫瑞斯免税公司、菲利普·莫瑞斯世界贸易责任有限公司、由欧洲委员会作为代表的欧洲共同体以及签署协定的每个成员国之间的抵制走私和假冒协定及一般免责（2004年7月9日）。2见下文“组合”。FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./1616.土耳其的印花税票仅用于土耳其国内市场，只有用SICPA的扫描器才能识别。其它相关做法17.作为在肯尼亚、孟加拉国和吉布提开展的与资源短缺环境中跟踪和追踪制度要求相关的前一次调查1的一部分，还审议了与本次调查目的可能相关的做法。18.肯尼亚税务当局正在试用电子手段跟踪敏感的货物，沿供应链进行跟踪，以避免过境货物转入其它渠道和倾销到当地市场。这种电子跟踪系统使用RFID，并由GSM/GPRS技术作为补充（能够通过数字式蜂窝通讯传送和接收数据）。肯尼亚税务当局也与世界海关组织全球网络在内罗毕的区域情报联络处密切合作，向海关执法网络报告查封非法货物的情况。19.在孟加拉国和吉布提，没有跟踪和追踪系统。但是，孟加拉国的国家税务局有三种信息收集系统用于税务目的。海关数据自动化系统（ASYCUDA）是由联合国贸易和发展会议开发的。税务识别系统是在国家税务局总部管理和安装的；增值税管理系统是一个独立的应用程序，储存税收系统产生的收入方面获得的所有信息。自2007年以来，在吉布提，海关官员实施了称为海洋自动化系统的电子系统，使海运公司能够在吉布提港接受货物之前申报货物清单。标记系统的关键要素20.确定用于烟草制品的全球跟踪和追踪制度需要注重于标记系统的若干关键要素：•独特的识别编码；•标记技术；•组合；•包含的数据；•供应链情况；•数据传送。1评估烟草制品国际跟踪和追踪系统在国家的可能要求，公约秘书处的说明，FCTC/COP/INB-IT/3/INF.DOC./8，2009年6月26日。FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./1721.在此类跟踪和追踪制度中使用国际上认可的编码标准具有若干好处，因为这些标准：•是整个供应链合作的先决条件；•可改善安全性和沟通；•有助于减少交易成本和失误；•可减少系统不兼容性的风险。独特的识别编码22.编码系统应符合某些要求。该系统应当：•以国际标准为基础；•人眼可读；•可延伸；•是独特的，即该编码不可预测，而且一个编码从不使用两次。23.系列化全球贸易识别码（SGITN）标准是已在使用的一个解决办法（见图1）。更详细的信息请见附件3（SGTIN数据要素概述）。图1.系列化全球贸易识别码标准生产商序号ASKUAGTIN标准SGTIN标准FCTC/COP/INB-IT/4/INF.DOC./18标记技术24.选择使用的标准标记技术取决于有关生产商的能力。技术设备能力较低或生产量较少的生产商可能仅使用印刷的序号。对最小存货单位（SKU）1生产量较少的生产商来说，八位数的序号可能就足以确保每个出售单位的独特性。具备基本设备的生产商可选择使用1DDataBar编码并结合人眼可读的印刷序号。序号应当有12至20位数。具备最先进技术设备的生产商或许能够使用2DDataMatrix或RFID标签并结合人眼可读的印刷序号。生产商也可为其产品添加EPCGen-2RFID标签，但该产品也必须结合人眼可读的印刷序号使用2DDataMatrix。这将允许生产商使用RFID（如果他们认为有商业原因需要这样做），但也允许下游贸易伙伴（例如批发商、零售商和进口商）不必投资购买RFID阅读器就可对产品进行扫描。序号应当有12至20位数。更详细的信息请见附件4（识别码）。组合25.组合情况被用于在不同的包装单位和系列化标准之间确立从属关系，以便支持在整个供应链中跟踪和追踪的可能性。更多信息请见附件5（组合情况）。26.利用组合情况的主要原因是为了在不对每一物件单独进行扫描的情况下确立物件的追踪情况。这对物件中储藏其它物件的情况尤其有用。如果不了解组合情况，每一贸易伙伴将需要打开每一运货托盘、包装箱和每条卷烟并对每一包装箱、每条卷烟和每盒卷烟分别进行扫描。此外，对组合情况进行记录有助于为抵制假冒作出的努力，因为这使假冒者几乎无法重建组合情况。27.生产商需要确立组合情况并在系统中记录从属关系。供应链中对组合情况的任何改变（例如从运货托盘上取走一箱，混合托盘内容，销毁物件，进行质量控制取样）都需要进行记录。在整个供应链中管理组合情况的能力是有效跟踪和追踪制度的一项关键要求；如果不能在整个供应链中达到这一要求，就不可能实现依从性。包含的数据28.可包含若干参数，以便根据已经存在的国际标准实现独特标记办法。1SKU是每种特定产品和服务的独特识别单位。