关于统一账户平台上线安排的通知

中国结算发字〔2014〕105号关于统一账户平台上线安排的通知各开户代理机构：根据证券账户整合工作计划，中国结算统一账户平台将于十一期间上线。自10月1日起，中国结算沪、深分公司现有账户业务系统将停止对外服务。现将有关业务和技术安排通知如下。一、关于统一账户平台上线安排统一账户平台将分为两个阶段切换上线：第一阶段为十一国庆长假期间，10月1日-2日，统一账户平台完成中国结算沪、深分公司存量账户数据迁移以及系统上线。10月6日将组织全市场进行通关测试。自10月8日起，进入统一账户平台上线过渡期，账户类数据将由统一账户平台生成，开户代理机构仍使用沪、深市场现有数据接口申报账户业务。中国证券登记结算公司文件第二阶段，自今年11月份起，中国结算将组织开户代理机构分批完成统一账户平台新数据接口切换。为配合第二阶段切换，中国结算计划从10月份起组织开展统一账户平台新数据接口的仿真测试及全网测试。为做好上述两个阶段的上线切换，请开户代理机构配合做好以下事项：（1）在9月29日前，对通过沪市PROP远程电子化方式和深市开户代理机构网上管理系统申报的业务进行清理，终止无法办理的业务。（2）请配合做好10月6日的通关测试（方案详见附件2）。（3）请各开户代理机构在通关测试过程中通过新版开户代理机构网站系统逐项核实开户代理机构及网点信息，包括机构的名称、权限和代码，网点名称和代码（统一账户平台代码、原沪深网点代码）等关键信息，并向我公司报送信息核实确认书（见通关测试方案的附件二）。如核查中有不准确的项目，需及时与中国结算联系进行更正（联系人：张洋010-50938731；吴越010-50938667），否则将影响开户代理机构或网点正常办理证券账户业务。网点权限在统一账户平台系统初始化阶段按机构权限设置，开户代理机构可在统一账户平台上线后，结合自身管理的实际情况，对网点的权限进行设置。（4）过渡期内，已有开户代理机构通过沪市原接口报送账户业务无需再申请开通PROP权限，但须确认网络已开放对上海分公司PROP服务器30021、30040-30045以及30072端口的访问。（5）请配合做好10月下旬陆续开始的统一账户平台新数据接口仿真测试和全网测试,具体测试及上线安排将另行通知。二、关于账户业务安排1、9月30日15:00至10月8日9:00的节假日期间，中国结算暂停受理账户业务申请。2、9月30日15:00以前的开户费仍按照现有收费渠道及收费标准由中国结算沪、深分公司收取；自10月8日起，执行新的账户业务收费标准及收费渠道，具体详见中国结算前期发布的《关于调整开户费收取渠道有关问题的通知》及《证券账户业务指南》。3、9月29日、30日，中国结算沪、深分公司暂停受理开户代理机构及其网点的新增、变更及终止业务。4、自10月8日起，开户代理机构及其网点的新增、变更、终止有关业务以及证券账户冒开业务报送至中国结算总部账户管理部办理，开户代理机构可通过开户代理机构网站系统（中国结算网页-网上业务平台-开户代理机构业务-点击登入）办理开户代理机构及其网点的新增、变更、终止有关业务；原深市开户代理机构网上管理系统不再受理相关业务申请，但仍可登陆（中国结算网页-网上业务平台-开户代理机构业务-点击旧版登入）查询深市开户代理机构及其网点业务的历史记录。统一账户平台上线过渡期内，开户代理机构如新增或变更开户代理机构或网点，需同时提供沪、深市场原有开户代理机构及网点代码，以及新上线的开户代理机构管理系统启用的新开户代理机构及网点代码。5、开户代理机构9月30日之前通过邮寄方式（以我公司收到时点为准）报送中国结算办理的证券账户关键信息双改、不合格账户解除限制业务依据修订前的现行账户业务有关规则办理；开户代理机构9月29日之前通过PROP远程电子化方式报送中国结算办理的账户关键信息双改、证券账户冒开、特殊法人机构开户业务依据修订前的现行账户业务有关规则办理，具体日期以系统记录为准。在9月30日之前未办结的，通过电话、传真等方式另行通知处理结果。自9月30日起，暂停通过PROP远程电子化方式受理上述三项账户业务。6、自10月8日起，证券账户关键信息双改、不合格账户解除限制业务，以及统一账户平台上线过渡期内发生的风险处置休眠账户激活、账户解除挂失业务可寄送中国结算京、沪、深任意一地分公司通柜办理，原沪、深市场开户专用章可不分市场通用。7、统一账户平台上线过渡期账户业务其他安排详见中国结算前期发布的《关于统一账户平台上线过渡期证券账户业务安排的通知》。请各开户代理机构高度重视，认真配合做好统一账户平台上线的各项准备工作，并提前妥善做好可能出现的业务异常应急处置安排，确保账户业务平稳有序运行。如遇突发状况，请及时与中国结算联系。特此通知。业务联系人：王航（中国结算总部）电话：[phone]邮箱:[e-mail]李哲（中国结算北京分公司）电话：[phone]邮箱:[e-mail]张璇（中国结算上海分公司）电话：[phone]邮箱:[e-mail]赵碧炜、林臻（中国结算深圳分公司）电话：[phone]邮箱:[e-mail]、[e-mail]技术联系人：马瑞堂（中国结算总部）电话：[phone]邮箱:[e-mail]刘兆龙（中国结算北京分公司）电话：[phone]邮箱:[e-mail]章恒翀（中国结算上海分公司）电话：[phone]邮箱:[e-mail]杨璐（中国结算深圳分公司）电话：[phone]邮箱:[e-mail]附件：1、统一账户平台上线安排2、统一账户平台通关测试方案二○一四年九月十九日主题词：账户上线通知抄送：北京分公司、上海分公司、深圳分公司，总部各部门发：公司领导中国结算公司办公室2014年9月19日印发打字：李莉校对：王航共印4份附件1：统一账户平台上线安排时间上线安排9月27日-29日各开户代理机构通过PFX向用户CSDCC001报送深市存量账户的使用信息9月29日至30日暂停受理开户代理机构及其网点的新增、变更及终止业务9月30日8点至15点暂停通过沪市PROP远程电子化方式受理账户关键信息双改、证券账户冒开、特殊法人机构开户三项业务15点至17点暂停深市实时开户系统对外服务10月1日至2日统一账户平台上线10月6日统一账户平台通关测试10月8日起统一账户平台正式对外服务附件2：中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台通关测试方案文档信息项目名称统一账户平台标题统一账户平台通关测试方案类别子类别摘要作者马瑞堂、王晶文档拥有者统一账户平台系统项目组修改历史版本日期修改人摘要一、测试概述（一）测试目的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）为配合2014年10月8日统一账户平台的正式投产，定于2014年10月6日联合上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）安排面向全体开户代理机构的统一账户平台通关测试。请各开户代理机构认真重视，做好各项测试准备工作。并在全部完成测试后务必做好系统和数据的恢复工作，确保10月8日统一账户平台的正式上线运行。本次测试包含以下几个方面的内容：（1）系统间联通的正确性。（2）沪深原接口账户业务的正确性。（3）开户代理机构管理的正确性。（4）计费及收费的正确性。（二）参测单位1.中国证券登记结算有限责任公司（包括总部、上海分公司、深圳分公司、北京分公司）2.上海证券交易所(以下简称“上交所”）3.深圳证券交易所(以下简称“深交所”)4.全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）5.深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）6.全体开户代理机构（包括B股境外开户代理机构）7.中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）（三）定义和术语UAP：统一账户平台。PROP：上海参与人远程操作平台。DCOM：深圳证券综合结算通信平台。CCNET：中国结算通信网。二、测试业务（一）沪市原接口账户业务序号业务名称参考文档1账户资料查询（境外开户机构专用）《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》（中国结算上海分公司接口规范）2A股证券账户开户费用查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》3实时开户（境外开户机构专用）《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》4账户资料修改（境外开户机构专用）《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》5投资人账户查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》6客户信用证券账户实时配号《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》7客户信用证券账户配号情况实《登记结算数据接口规范(结算参与时查询人版V3.0)》8休眠账户激活《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》9B股账户销户信息查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》10实时开户《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》11账户资料修改《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》12账户资料查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》13首次交易日期查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》14合伙企业账户合伙人信息申报《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》15合伙企业账户合伙人信息查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》16合伙企业账户合伙人信息删除《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》17证券账户资料修改历史查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》18挂失转户/销户申报《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》19挂失转户/销户查询《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》20衍生品合约账户开通/注销申报《请求期权模拟结算系统-数据接口规格说明书（V1.01）》（中国结算上海分公司接口规范）21B股信箱开户(仅境外开户代理机构测试)《登记结算数据接口规范(结算参与人版V3.0)》（二）深市原接口账户业务序号业务名称参考文档1股东开户《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》（中国结算深圳分公司接口规范）2注销证券账户《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》3更改股东资料第一笔委托《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》4更改股东资料第二笔委托《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》5股东资料查询《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》6开通网络服务《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》7休眠账户激活《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》8新增证券账户使用信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》9撤销证券账户使用信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》10查询证券账户使用信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》11报送适当性管理信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》12申报合伙人信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》13撤销合伙人信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》14查询合伙人信息《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70）》（三）柜台业务(由中国结算柜台人员进行测试)证券账户开立证券账户查询证券账户资料变更证券账户注销证券账户关联关系维护合伙人信息维护（新增/删除/查询）休眠账户业务不合格账户业务辅助功能客户信息维护开户代理机构管理开户代理网点管理（四）开户代理机构管理业务使用证书登录系统开户代理机构非关键信息变更开户代理网点开通开户代理网点查询开户代理网点信息变更