关于开展第五批广东省创新型企业评价工作的通知

-1--1-关于开展第五批广东省创新型企业评价工作的通知来源：广东省科技厅政策法规处发布日期：2012-07-10粤科函政字〔2012〕884号各地级以上市科技局（委）、顺德区经济促进局、省属有关单位、各有关创新型试点企业：2008年以来，省科技厅、发展改革委、经济和信息化委、国资委、知识产权局和总工会（以下简称六部门）联合开展了4批广东省创新型企业评价工作，共认定181家企业为省级创新型企业。为进一步推进我省创新型企业建设，充分发挥示范带动作用，经研究，决定开展第五批广东省创新型企业评价工作。现将有关事项通知如下：一、评价目的评估我省创新型企业试点工作进展，总结试点企业创新发展的经验和做法，加强创新型企业的建设导向，提升企业自主创新能力，认定广东省创新型企业，引导企业走依靠自主创新发展的道路，促进企业转型升级和经济发展方式转变。二、评价范围本次评价的范围是广东省第一至五批创新型试点企业名单中尚未被命名为“广东省创新型企业”的企业。符合规定的试点企业可根据自身实际情况自愿参加评价。请各地级以上市科技局（委）等有关主管部门做好组织申报工作。三、评价指标本次评价依据广东省创新型企业评价指标体系（见附件1）进行。创新型企业评价指标体系以考察企业发展对技术创新的依存程度为核心，主要指标包括研发经费投入强度、千名研究开发人员拥有授权发明专利量、新产品（工艺、服务）销售收入占主营业务收入比重、全员劳动生产率以及创新组织与管理等内容。四、组织实施㈠省科技厅、发展改革委、经济和信息化委、国资委、知识产权局和总工会六部门成立联合工作组，负责组织实施本次评价工作。㈡主要步骤。⒈企业自评估。参加本次评价的试点企业通过广东省科技业务综合管理系统（以下简称“管理系统”，网址为）填写《广东省创新型企业评价（认定）申报书》（以下简称《申报书》，模板见附件2），网上填报完成后，生成打印pdf版本的《申报书》并附各项书面证明材料，加盖单位公章后按规定时间报送省科技厅。⒉综合评审。联合工作组组织评审专家，采取定量与定性相结合和分类处理的方法，根据创新-2--2-型企业评价指标对企业的申请材料进行综合评审。⒊六部门共同审议确定第五批“广东省创新型企业”名单。⒋六部门联合发布第五批“广东省创新型企业”名单。五、企业申请材料及报送要求㈠材料。电子版通过“管理系统”网上提交，纸质版《广东省创新型企业评价（认定）申报书》及证明附件应成套装订成册，1式6份。《广东省创新型企业评价（认定）申报书》可登陆省科技厅网站(）“通知公告”栏下载。㈡时间。网上申报截止时间为2012年7月23日17时。到达截止时间，系统将自动关闭。各企业应于2012年7月30日前将纸质申报材料报送至省科技厅业务受理窗口，过期不予受理。六、联系方式与受理地址㈠联系人及电话。省生产力促进中心交流合作部陈京东，020-87683136、13602477943聂晨曦，020-87683136、15813323116省科技厅政策法规处陈晓，020-83163915技术支持：020-83163338㈡受理地址。广州市连新路171号科技信息大楼1楼省科技厅业务受理窗口（邮编510033）电话：[phone]附件：⒈广东省创新型企业评价指标体系及说明⒉广东省创新型企业评价（认定）申报书（2012年版）二○一一年七月五日公开方式：主动公开主题词：科技创新型企业△评价通知抄送：省发展改革委、经济和信息化委、国资委、知识产权局、总工会。-3--3-附件一：广东省创新型企业评价指标体系及说明一、评价指标体系创新型企业评价采取定量指标和定性指标相结合的评价方式。创新型企业评价指标体系包括定量指标和定性指标（见表1）。表1创新型企业评价指标定量指标研发经费强度千名研发人员拥有的授权发明专利数新产品（工艺、服务）收入占主营业务收入的比重全员劳动生产率定性指标创新组织与管理评价时，按企业规模和技术密集度分类评价。二、门槛条件的设置根据上述指标体系，申请评价创新型企业必须符合3个基本条件，即：㈠研发经费投入强度达到一定标准（按企业类别设置，如：高新技术领域的企业，研发费用占当年主营业务收入的5%以上，成长型企业、国家或省重点战略产业需要培育的企业可适当降低主营业务收入等有关要求）。㈡过去3年内必须有发明专利申请。㈢过去3年内必须推出过新产品（工艺、服务）。三、指标解释㈠关于定量指标。⒈研发经费投入强度。研发经费强度是指研发经费支出占企业主营业务收入的比重，反映企-4--4-业在资源配置上对技术创新的侧重情况。研发经费支出包括研发经费内部支出和外部支出。研发经费内部支出是指本单位在考察期内用于内部开展研发活动（基础研究、应用研究、试验发展）的实际支出。包括用于研发项目（课题）活动的直接支出，以及间接用于研发活动的管理费、服务费、与研发有关的基本建设支出以及外协加工费等。不包括生产性活动支出、归还贷款支出以及与外单位合作或委托外单位进行研发活动而转拨给对方的经费支出。研发经费外部支出是指在考察期内本单位委托外单位或与外单位合作进行R&D活动而支付给对方的经费。不包括外协加工费。主营业务收入是指企业经常性的、主要业务所产生的收入，如制造业的销售产品、半成品和提供工业性劳务作业的收入；商品流通企业的销售商品收入；旅游服务业的门票收入、客户收入、餐饮收入等。⒉千名研发人员拥有的授权发明专利数。千名研发人员拥有的授权发明专利数是指企业拥有的授权发明专利数与千名研发人员数量的比，反映企业对核心技术和自主知识产权的掌握状态。研发人员是指参与研究与试验发展项目研究、管理和辅助工作的人员，包括项目（课题）组人员，企业科技行政管理人员和直接为项目（课题）活动提供服务的辅助人员。拥有的授权发明专利数是指在考察期间内企业作为专利权人拥有的、经国内外专利行政部门授权且在有效期内的发明专利数量。⒊新产品（工艺、服务）销售收入占主营业务收入的比重。新产品（工艺、服务）销售收入占主营业务收入的比重是指企业新产品（工艺、服务）销售收入与企业主营业务收入的比，反映企业收入构成和获取利润的来源。企业新产品（工艺、服务）的销售（营业）收入包括新产品、新工艺和新服务收入的总和。新产品（服务）指采用新技术原理、新设计构思研-5--5-制、生产的全新产品（服务），或在技术规格、零件和原料、合成软件、用户体验或其他功能特性等方面比原有产品（服务）有明显改进，从而显著提高了产品（服务）的质量、性能或扩大了使用功能的产品（服务）。新工艺指采用技术上新的或有重大改进的生产方法，包括产品的交付方式。生产方法包括通常用于产品或提供服务的技术、设备和软件。这些方法涉及设备、生产组织的变化。上述新产品既包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。对于提供单一产品、工程或服务的企业，可计算由于采用新工艺、新技术而新增的产品或提供的工程、服务的销售（营业）收入。⒋全员劳动生产率。全员劳动生产率是指企业增加值与企业全体员工数量的比，反映企业创新的综合经济效益情况。㈡关于定性考察指标：创新组织与管理。主要考察企业研发支撑体系建设、创新战略制定与实施、创新管理与制度建设、品牌塑造、创新文化建设以及获得重大科技奖励等情况，与定量指标相结合，综合反映企业着眼长远发展对技术创新的依存情况。-6--6-附件二：受理号：广东省创新型企业评价（认定）申报书（特别提醒：本WOER文档属申报书样板，供申报人提前准备资料参考用，不能直接填写申报。请登录广东省科技业务综合管理系统（）进行网上申报。）企业名称：企业地址:填表人（签字）：填表日期：联系电话：手机号：电子邮件：省科技厅省发展改革委省经济和信息化委省国资委省知识产权局省总工会2012年7月-7--7-填写要求为了准确把握被评企业创新活动、创新业绩和创新特征，为评价命名工作提供统一和规范的依据,评价组设计了格式化的创新型企业自评估报告。本自评估报告根据评价指标体系涵盖四部分内容，包括企业基本情况、企业定量评价说明、定性评价说明以及相关附属调查表格等，请企业认真如实填写。填写要求如下：⒈指定专人会同企业财务、统计部门人员填写。⒉填表用语简洁明了，数据详实、准确。⒊表内栏目不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”。⒋各表格中的内容如果不够地方填写，可以扩充或加页。⒌本表填写内容中涉及到的企业相关情况，如审计报告及财务报表、重要管理制度、获奖证书、专利证书、有关认定证书等需要提供相关复印件并单独装订一并附上，其中需包括①营业执照、②上报统计局的规模以上工业企业科技活动情况、会计师事务所出具的近3年③基本情况表、④资产负债表、⑤利润表、⑥现金流量表（小企业可不报现金流量表）、⑦科技支出与科研成果情况表等，并按序装订；发明专利等请提供最近3年或具有代表性的复印件。⒍各种数据的统计截止日期为2011年12月31日。⒎附表只填写企业重要的、有代表性的内容。⒏企业法定代表人确认所添写内容准确无误后，在本表承诺书上签字盖章，否则本表无效。-8--8-承诺书经核实，本表中所填数据和情况描述准确无误，填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。企业法定代表人（签字）：年月日企业（盖章）：年月日-9--9-一、企业基本情况企业通信地址邮编法定代表人电话传真联络人电话传真经济类型□国有企业□集体企业□私营企业□有限责任公司□股份有限公司□股份合作企业□其他企业企业第一大股东该股东所占份额上市情况□上海证券交易所□深圳证券交易所□海外上市□尚未上市科技型企业类别（选填一个）□高新技术企业□科技型中小企业□民营科技企业所属国民经济行业分类及其代码（国标2002年版）是否高新技术企业认定时间认定部门所属高新技术领域（参见《国家重点支持的高新技术领域》）信用等级是否建有工会企业所在行业技术密集度□高技术密集度□中高技术密集度□中低技术密集度□低技术密集度跨行业经营企业（集团）主营业务范围与构成主营业务范围（按2011年主营业务收入额多少排序）2011年主营业务构成（按收入额前三位）主营业务行业名称主营业务收入额（万元）企业盈利情况（万元）2009年总利润2010年总利润2011年总利润-10--10-企业科技活动经费（万元）2009年2010年2011年企业内是否设立研发机构研发机构人数建立时间是否与外单位共建研发机构研发机构个数最早一个建立时间获得的有关质量保证、环境等体系认证情况二、企业定量评价说明（一）研发经费投入强度2009年2010年2011年主营业务收入（万元）研发经费投入(万元)研发经费投入强度(研发经费投入占主营业务收入比例,%)与同行业企业比本企业研发投入强度□强□较强□一般有关情况说明-11--11-（二）千名研发人员拥有的授权发明专利数研发人员数（人）2009年2010年2011年发明专利数版权、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等授权数量外观设计专利数实用新型专利数截止到2011年底已获的有效授权总数2009年申请数2010年申请数2011年申请数截止到2011年底正在申请的总数2011年千名研发人员拥有的发明专利授权数有关情况说明-12--12-（三）新产品（新工艺、新服务）销售收入占主营业务收入的比重2009年2010年2011年新产品（工艺、服务）销售收入（万元）新产品销售收入占主营业务收入的比重（％）有关情况说明（四）全员劳动生产率2009年2010年2011年企业增加值（万元）全体从业人员数（人）2011年研发人员占职工总数比例全员劳动生产率(人均增加值:万元/人）有关情况说明-13--13-三、企业定性评价说明自评价要点（一）企业概述-14--14-自评价要点（二）创新战略制定与实施情况1.企业创新战略规划的制定情况；2.企业创新战略规划的实施情况-15--15-自评价要点（三）研发支撑体