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资源配置机制与企业组织创新的理论研究南开大学经济学院邓向荣资源配置机制与企业组织创新的理论研究有关本问题研究的一个基本思考资源配置理论综述—组织配置理论的演化与发展企业组织演化的几种成因假说关于组织资本对企业组织演化作用的研究资源配置绩效：来自实践的验证一、有关本问题研究的一个基本思考资源配置问题是经济学理论中的核心问题，而研究的基础是资源配置的组织形式企业组织是从微观角度研究资源配置问题的基础而根本的问题是研究企业组织演化对资源配置效率之间的互动关系，以及由此产生的一切与企业制度及社会制度的联系层级组织的演化对于资源配置机制的演化起着重要的影响作用组织创新的目标是提高资源配置效率，但过程的不完美性为新的创新提供了自然选择的动源基于信息技术的全球化经济革命，在以新的方式创造着财富的同时，也在创造全新的企业模式。与传统经济相比较，新经济革命下的经济运行将呈现五大特征：•以高科技、信息为经济增长的原动力；•资源配置方式体现为集约型和效率型；•以网络化为社会运行的主体形式；•国家经济边界模糊，经济更趋于全球化；•以实体经济为基础的虚拟经济在财富创造中的效能将进一步放大。基于这样一些特征，原有的资源配置理论在很多方面已经无法提供对创新需求的支持。实践的创新为理论的创新开辟了道路，也提出了要求。二、资源配置理论综述—组织配置理论的演化与发展西方主流经济学对资源配置理论的研究马克思从对资本理论的分析到对资源配置组织问题的阐述现代企业组织理论的创新对资源配置理论发展的贡献中间层组织理论提出的价值与意义三、企业组织演化论中的几个重要的理论假说组织生态理论假说组织的资源禀赋理论假说组织效率选择的理论假说“惯例性企业行为（routinefirmbehavior）”的理论假说基本的结论与思考（一）企业组织形式的演化具有客观性和必然性。这种演化的发动机制是基于两个方面，一方面是企业与外部环境互动的结果，这个结果产生了组织的自适应变异选择，产生了由外部主导的创新的需求；另一方面是由企业在市场竞争中与其它组织互动的结果，这个结果产生了组织内生性的变异选择，产生了由内部推动的创新需求。基本的结论与思考（二）企业组织形式的演化过程有两个主导机制，其一是遗传机制，该机制的作用效能包括组织在演化过程中具有学习、复制和基因选择性的传导功能，它提供了组织在演化过程中可以实现单向性递进的演化，使组织形式不断地以更先进的组织形式替代相对落后的组织形式。其二是变异机制，该机制主导着企业组织演化的形式、内容以及演化的速度，是决定组织创新的实现程度。这两个演化主导机制共同决定着企业组织的演化路径。基本的结论与思考（三）就单个组织的创新而言，管理的绩效将成为组织创新的基本目标。就群体组织创新而言，社会资源配置的公平与效率之间的矛盾与协调将决定组织形式的创新。一个被市场选择的组织形式，首先将是一个具有高效率的组织形式。从单个企业的组织形式选择看，它或许提供了利润最大化的实现机制；或许提供了财富最大化的生成机制；或许按照威廉姆森所提出的评价标准，它的存在对于所有资源配置组织而言，存在着交易成本最小的选择；而且在一定程度上，它具有克服机会主义以及逆选择等道德风险的激励机制。但从社会资源配置的效率看，单个企业的选择行为虽然构成组织集合。但单个企业组织的绩效不能决定社会总体福利最大化，也不必然出现一个由社会可持续增长表现的帕累托最优。因此，社会资源配置组织的演化既决定于单个企业的创新结果，也决定于构成组织的企业总体的创新程度。一个主导的企业组织形式总会是从单个企业的创新开始，而确定于占社会大多数企业组织创新的群体行动。基本的结论与思考（四）一个组织的演化过程不仅体现在组织形式或者是组织结构的变异，它必然也包括了组织规模、产权制度以及由此决定的组织控制边界的改变。变异的发生不仅仅是组织在自然状态下，自发被动的选择结果，也是在一定社会体制以及由政府提供的制度环境的约束下，组织主动创新的设计结果。因此，一个组织演化的发生并不单纯是由自然环境导致的企业的自适应系统运行的结果，更重要的是社会环境主导下的企业组织的变革，它必须要按照社会制度的规定性选择演化的方式和演化的路径。基本的结论与思考（五）在企业组织演化动因的讨论中，还有一个很重要的问题，即技术进步对企业演化的影响。这并不是一个被演化理论忽略掉了的问题，事实上很多经济学家都谈到了自17世纪以来几次大的科技革命的爆发，对整个社会经济的推动。而且20世纪后期，新技术革命的兴起，显然对企业组织的创新起了巨大的推动作用，目前在西方企业组织中出现的各种战略联盟和虚拟组织正是这种作用的结果。所以我并不否认技术进步对组织的推动作用，之所以没有将此单独的列出，一是作为一种影响组织进化的外生性因素，我将其归纳到由外部环境引起的组织演化的动因分析中；二是作为一种对组织内部创新有影响的要素，则是将其作为内生影响企业资源配置效率的变量归纳到效率理论中，这两个方面对组织的演化影响，通过内成长理论或效率假说都可以给予其相应的解释。基本的结论与思考（六）企业组织的进化是一个复杂的变异过程，其中影响的因素有多种，并不存在一个单一的演进模式。各种对组织演化动因的理论解释是从不同研究角度上出发，对影响组织演化的一个侧面提出分析研究的结论。因此，任何一种单一的动因理论假说都具有一定的解释局限性。但是，从组织进化的一般性而言，有两种基本动因起了关键性作用。即影响组织演化的外在动因，是制度环境的改变对组织提出创新的需求；影响组织演化内在动因，是企业在追求利润最大化或财富最大化过程中，客观上要求资源实现更高的配置效率，效率引发了企业组织内在的创新需求。因此，当我们看到企业从古典组织向现代企业组织演化，从低级组织形式不断地发展为高级组织形式时，正是在这两种基本动因的作用下，产生对企业组织演化的促进结果。基本的结论与思考（七）在决定企业组织演化创新的两个动力机制之外，还存在着一种对企业组织创新起决定作用的因素，即企业内部的组织资本。一个企业的拥有的创新能力主要来自于组织学习中所积累的组织资本。当一个企业比另一个企业拥有更多的组织资本时，这个企业就获得了率先实现组织创新的能力。组织资本决定论将提供另一种有关企业组织演化动因的假说。综上所述：演化的发动机制，一方面是企业与外部环境互动的结果，这个结果产生了组织的自适应变异选择，产生了由外部主导的创新需求；另一方面是由企业在市场竞争中与其它组织互动的结果，这个结果产生了组织内生性的变异选择，产生了由内部推动的创新需求。演化过程的两个主导机制，遗传机制与变异机制。前者提供了组织可以实现单向性递进演化机制，即不断地以更先进的组织替代相对落后的组织形式。后者，主导着企业组织演化的形式、内容以及演化的速度。组织的演化过程不仅体现在组织形式或者是组织结构的变异，它必然也包括了组织规模、产权制度以及由此决定的组织控制边界的改变企业组织的演化即决定于单个企业的创新结果，也决定于企业总体的创新程度。一个主导的企业组织形式总会是从单个企业的创新开始，而确定于占社会大多数企业组织创新的群体行动五、资源配置绩效：来自实践的验证从一般的意义上讨论资源配置绩效：对两种资源配置绩效的认识组织进化的三个层次的组织形式选择与资源配置绩效原子化层级组织一体化企业组织（集团）与战略联盟网络组织从一般的意义上讨论资源配置绩效：对两种资源配置绩效的认识企业组织配置资源包括了两方面的资源，一种是组织内部的存量资源，一种是组织外部的增量资源。对于存量资源而言，资源配置的意义在于通过资源的整合与重组，不断地将无效资源转为有效资源。对于增量资源而言，资源配置的意义在于通过增量资源对存量资源的整合，提高或激活存量资源更有效的配置。这两方面都体现为资源配置绩效。组织进化的三个层次的组织形式选择与资源配置绩效原子化层级组织——组织计划与组织授权一体化企业组织（集团）与战略联盟网络组织一体化企业组织（集团）与战略联盟组织计划下的市场调节组织内部的三个市场的作用基于效率前提下的动态组合资源配置效率决定从单个企业规模效率转为整体联盟效率网络组织：资源配置组织的第三次革命两大类网络组织形式建立在信息网络技术平台上的资源配置从实物资源配置到信息资源配置第三种资源配置机制