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复习资料第一章金融市场概述掌握金融市场的含义；直接融资和间接融资的优缺点；按交割期限和功能对金融市场的分类；金融市场的功能和作用；金融市场组织形式的场内交易和场外交易的比较。第二章金融市场的参与者与金融市场交易对象掌握金融工具的特征；股票和债券的种类；股票、债券、基金三者的区别和联系；衍生工具的特点和功能。第三章货币市场掌握货币市场的特点和组成；中央银行和货币市场的关系；同业拆借、票据、大额可转让存单、正逆回购协议的概念；大额可转让存单转让价格的计算；短期政府债券贴现率和实际收益率的计算。第四章股票市场股派发性的目的；股份有限公司的特点；股票发行的公募和私募方式；股票发型的承销方式；股票的信用交易、股票指数期货交易；股票交易的原则；第三、第四市场的概念。第五章债券市场债券的特征以及这些特征相互之间的关系；债券信用评级的原则和依据；债券等级的评定；债券票面利率确定的依据；债券到期收益率的概念和计算。第六章外汇与黄金市场外汇市场的作用；外汇的直接和间接标价法；外汇远期交易、掉期交易的概念；外汇远期汇率的报价；世界主要黄金市场的概况。第七章金融衍生品市场金融期货交易风险防范机制；金融期货交易的功能；期货交易与远期交易的区别；金融期权和金融互换的概念。第八章证券投资基金证券投资基金的概念和特点；封闭式基金和开放式基金、公司型基金和契约型基金的概念和比较；基金当事人之间的关系；基金资产净值；开放式和封闭式基金交易价格的决定；基金费用的构成。第九章风险、收益与资产定价债券和股票的定价；市场效率假说；资产组合风险和收益的衡量；系统风险和非系统风险的概念；有效资产组合。第十章证券投资分析证券投资的基本原理；证券投资分析的基本分析和技术分析方法的区别；反映企业盈利状况的指标；K线的概念；投资组合的业绩评价的特雷诺指数和夏普指数。第十一章金融市场的管理金融市场监管的含义、原则和手段；证券市场的自律性监管。第十二章世界主要金融市场离岸金融市场、欧洲货币、欧洲美元、亚洲美元的概念。注：本资料属于内部资料，仅供教师使用，不得对外交流！金融市场学课程复习试题一、单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）1．中央银行在货币市场通过公开市场业务减少货币供应量的做法是（P）A．买入货币市场工具B．卖出货币市场工具C．直接提高再贴现利率D．提高商业银行法定存款准备金率2．优先股的优先权体现在(C)A．优先投票权和优先公司收益分配权B．优先公司经营参与权和优先公司收益分配权C．优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权D．优先投票权和优先剩余资产分配权3．期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期(A)A．由买方和卖方觉得B．由买方决定C．由交易所指定D．由中间人和交易商指定4.按是否限定认购的对象，股票发行分为（B）A．直接发行和间接发行B．公募发行和私募发行C．招标发行和非招标发行D．有偿发行和无偿发行.5.投机者在期货交易中做空头，通常是预测期货标的资产的价格将要(B)A．上升B．下降C．不变D．震荡6.占外汇市场交易总额90%以上，决定着外汇市场上的价格水平的是(A)A.银行与银行间外汇交易市场B.银行与客户间外汇交易市场C.银行与中央银行间外汇交易市场D.外汇投机者间外汇交易市场7.世界最大的黄金零售市场是(A)A.伦敦黄金市场B.香港黄金市场C.美国黄金市场D.苏黎世黄金市场8.金融互换产生的理论基础是(B)A.绝对优势理论B.比较优势理论C.市场效率理论D.利率平价理论9.在不兑换纸币制度下，汇价的决定是由(B)A.铸币平价B.利率水平C.国际收支差额D.货币购买力10．按照狭义金融市场的定义，金融市场上的融资主要是(A)A．直接融资B．间接融资C．资本市场融资D．货币市场融资11.以下不属于期货交易所的职责的是（）A制定期货交易规则B.制定期货交易价格C.制定期货合约合同文本D.发布期货交易信息12.下列适合中小工商企业的短期融资方式是（）A.同业拆借市场拆借B.发行商业票据C.发行短期国债D.发行银行承兑汇票13.我国沪、深交易所对A股采用的交收制度是（B）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+314.即期汇率为£1=US$1.6175—1.6295，某银行的1个月远期外汇报价为20－10，则该行愿意买入一个月期远期英镑的价格为A.US$1.6155B.US$1.6185C.US$1.6195D.US$1.630515.最早推出外汇期货交易，成为全世界第一个能够转移汇率风险的集中交易市场是(B)A.芝加哥期货交易所B.芝加哥商品交易所C.伦敦金属交易所D.伦敦国际金融期货交易所16.通过增加资产组合中资产的种类，可以完全消除的风险是(B)A.系统风险B.非系统风险按C.总风险D.市场风险17.市场名义年利率为10%，年通货膨胀率为6%，则实际年利率为(D)A.16%B.6%C.8%D.4%18.中央银行在货币市场通过公开市场业务减少货币供应量的做法是(D)A．买入货币市场工具B．卖出货币市场工具C．直接提高再贴现利率D．提高商业银行法定存款准备金率19.我国《证券法》规定，拟公开发行股票的公司，在其拟发行总股本不超过4亿元的情况下，其向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的(D)A．10％B．15％C．20%D．25%20在我国服务于居民认购和转让国债的场外交易市场的是(B)A．银行间债券市场B．银行柜台交易市场C．交易所债券市场D．第三市场21.最早开办黄金期货交易的国家是(A)A．美国B．英国C．瑞士D．德国22.具有法定票式，表明债权债务关系的有价凭证，叫做(A)A．债券B．股票C．票据D．汇票23.与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是(C)A．存款B．国库券C．基金D．保险单24.下列风险属于系统性风险的是(A)A．市场风险B．企业风险C．财务风险D．道德风险25.MACD是(B)A.移动平均线B.平滑异同移动平均线C.异同平均数D.正负差二、多项选择题（在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。）1．美国财政部公开发行期限为三个月的债券，面额100美元的售价为98美元，则这批债券是(AB)A.政府债券B.公募债券C.贴现债券D.短期债券E.附息债券2.在证券投资基金中，有基金资产支付的费用是(CD)A.申购费B.赎回费C.管理费D.托管费E.交易佣金费3.在下列我国金融市场的监管组织中属于自律性监管组织的是（CDE）A.中国人民银行B.中国银监会C.中国银行业协会D.证券交易所E.中国证券业协会4.在通常情况下，会导致股票价格上涨的因素是（CE）A.扩张性的货币政策B.扩张性的财政政策C.国际收支顺差D.本币贬值E.国民经济发展前景向好5.股票流通市场的交易方式有（ABCDE）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易E.股票指数期货、期权交易6.在证券投资基金中，有基金资产支付的费用是（CD）A.申购费B.赎回费C.管理费D.托管费E.交易佣金费三、名词解释题1.离岸金融市场(P490)2.系统风险(P343)3.掉期交易(P225)5.契约型基金(P276)6.再贴现(P100)四、简答题1.简述金融市场的场内市场和场外市场两种组织形式及其区别。(P26)2.简述股票发行的目的。(P118)3.简述债券信用评级主要考虑的因素。(P175)5.简述期货交易的功能。(P255)6.简述资本市场和货币市场的主要区别。(P17)7.简述开放式基金和封闭式基金的区别。(P275)五、计算题1.已知某资产未来可能的收益率及其发生的概率如下表，求该资产预期收益率和标准差。(P198)1234r0.200.140.100.04p0.250.250.250.252.有一大额可转让定期存单,本金100万元，存单原订利率10%，原订期限180天，投资入持有存单60天后出售，距到期日还有120天，当时利率为11％，求其转让价格.(P110)4.某贴现债券面值为1000元，，还有一年到期，市场率为10％，目前该债券的市价为920元，请问投资者是否应买入该债券。（P199）六、论述题1.试述金融市场的功能与作用。（P21）2.试述债券的特征以及这些特征相互之间的关系。