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你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：年证券资格考试基础知识模拟试题和答案一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。A．证券服务机构B．证券经营机构来源：C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A．法律特征与经济特征你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A．商品证券B．凭证证券C．权益证券来源：21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括（）。A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（）。A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构26．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．具有交换价值27．公司证券的形式包括（）。A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（）。A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（）确定的。A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A．证券交易所你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．证券公司C．店头交易D．柜台市场41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场45．下列（）不属于证券市场的基本功能。A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有（）。你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按（）进行分类。A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制53．我国证券发行的品种不包括（）。A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A.意大利里昂B.法国巴黎C.荷兰阿姆斯特丹D.英国伦敦55．1790年，美国第一个证券交易所--（）成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。A.纽约证券交易会B.纽约证券交易协会C.纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公业公所C.上海证券物品交易所你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．首批证券投资基金正式运作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1994年7月1日D.1993年7月1日二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1．证券的票面要素包括（）。A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有（）。A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指（）。A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A．商业汇票B．凭证证券5．广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括（）。A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是（）。A．可转换证券你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为（）。A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有（）。A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分，有价证券可分为（）。A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A．股系B．债券C．购物券D．其他证券15．有价证券的基本特征有（）。A．期限性B．风险性C．流通性16．证券收益性的多少通常取决于（）。你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．资产增值数额的多少B．该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17．制约证券流通性的因素有（）。A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度18．证券市场的参与者包括（）。A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构来源：考D．证券自律性组织19．机构投资者的共同特点是（）。A．投资资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大20．个人投资者投资证券的主要目的是（）。A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值来源：25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域26．证券市场是（）直接交换的场所。A．商品B．价值C．财产权利D．风险27．证券市场具有（）显著特征。A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．交易对象为满足需要的商品D．直接交换的场所28．证券市场按纵向结构关系，可分为（）。A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场来源：你的考试好帮手，记住我们的网址：快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：．上海证券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为梧桐树协定的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（）2．证券是证明持有人有权依其所持凭证