工程投标

工程招标投标管理四川师范大学张驰第3章工程投标3.1工程投标程序3.2投标工作准备3.3资格预审3.4调查研究与现场勘察3.5计算和复核工程量3.6施工规划3.7投标报价3.8投标报价单的编制3.9投标书的制作和递送3.1工程投标的程序招标准备阶段招标准备阶段招标投标阶段决标成交阶段招标公告或邀请阶段编制发放资格预审文件阶段编制发放招标文件阶段踏勘现场、答疑阶段投标准备3.2投标工作准备1.获取并查证投标信息信息查证是保证投标顺利进行和达到预期目的的前提条件。除调查信息的真实性外，还应查证建设项目是否具备招标条件。2.调查分析研究对业主的资信状况、偿付能力等进行调查分析。从而作出是否投标的决策。3.成立投标工作机构投标班子应由经济管理人才、专业技术人才、商务金融人才以及合同管理人才组成。通常有决策人、技术负责人、投标报价人这三种角色。4.寻求合作伙伴(1)实力不强或考虑竞争的因素。采取联合承包的方式投标，选择优势互补且信誉好的合作伙伴。(2)招标项目要求“统包”。一家企业很难胜任的“交钥匙”工程。(3)招标项目为世界银行贷款的项目。在借款国寻找合作伙伴，组成联合体投标，这样在评标时可能享受一定的优惠。(4)招标项目所在国有保护本国产品和企业的政策。选择合作伙伴须注意：资格条件要求、能力和经验与自己形成互补、诚实守信且在当地有一定的社会关系。5.办理注册手续按照注册地要求办理3.3资格预审1.物色投标代理人投标人聘请投标中介机构作为其代理人，参与项目的资格预审书编制、项目调查研究、项目投标书编制及参与投标全过程。代理人可以是个人，也可以是公司或集团。投标代理人应具备的条件：从业资质、专业知识和投标代理经验、较强的社会活动能力、较高的威望和影响力、诚实守信。代理协议书的内容：(1)双方当事人的姓名、单位或地址。(2)代理的业务范围和活动地区。(3)双方当事人的权利、责任和义务。(4)代理活动的有效期限。(5)代理费用及其支付方式。(6)特别酬金的规定。(7)双方当事人亲笔签名，并盖公章。2.购买资格预审文件按照招标单位发布的招标公告或招标邀请函的要求，在规定的时间和地点去购买。3.研究资格预审文件对申请预审人的要求；要求申请人应提供的资料和有关的证明材料；资格预审申请递交的截止日期、地址和负责人姓名。4.准备资料，填写资格预审文件平时做好资料的积累工作，准备的资料既要能满足资格预审文件的要求，又要对自己有利：突出优势、实事求是、采取针对性措施。5.提交资格预审文件——注意信息跟踪3.4调查研究与现场勘察投标前的调查研究主要是指与本工程项目相关的承包市场和生产要素市场等方面的调查：1.对招标人情况的调查——招标人对本工程提供的资金来源、资金额度、资金的落实情况、工程的各项审批手续是否齐全、习惯做法和对承包人的态度等。2.对监理工程师的调查——主要调查监理工程师承担过的工程监理任务、工作方式、工作习惯以及对承包人的态度。3.对竞争对手的调查——投标前应详细了解获得本工程投标资格的公司数量，分析对手的优势和弱势。4.生产要素的市场调查——对工程所需的物资品种、价格等进行认真调查和预测。5.项目所在地政治、经济、社会、法律等方面的调查现场勘察就是到工地现场进行考察，全面、仔细地调查了解工地及其周围的政治、经济、地理等情况。是投标者必须经过的投标程序，也是投标人的权利和职责。应事先研究招标文件的内容，特别是文中的工作范围、专用条款，以及设计图纸、说明和技术文件。然后拟定出调查研究的提纲，确定重点要解决的问题，根据本工程的专业技术特点有重点地结合专业要求进行勘察，同时认真做好现场记录，勘察完后进行总结。考察的内容主要有：(1)工地的性质以及与其他工程之间的关系。(2)工程与其他分包段工程的关系。(3)工地的地理位置、用地范围、地形、地貌、地质、气候等情况。(4)工地施工条件，附近有无住宿条件，料场开采条件，材料加工条件，设备维修条件等。(5)工地附近的治安情况。3.5计算和复核工程量工程量是指以自然计量单位(如个、台、件等)或物理单位(如吨、米等)表示的各分部分项工程和结构构件的实物数量。一般规定，工程量未经招标业主允许，不得修改或变动工程量，否则后果自负。如果业主在投标前未予以更正，而且是对投标者不利的情况，投标者可以在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或某项工程量有错误，施工结算应按实际完成量计算，也可以按不平衡报价的思路报价，待以后再解决。复核工程量要尽量的准确无误，特别是总价合同；对于投标时间较短的大型项目，应当在报价前核算那些工程数量较大和造价较高的项目。核算工程量之前，对分部分项工程的划分既不宜过多过繁，也不宜过少过简。一般土建工程项目划分如下：(1)建筑面积。(2)土石方工程。(3)桩与地基基础工程。(4)砌筑工程。(5)混凝土及钢筋混凝土工程量。(6)厂房大门、特种门和木结构工程。(7)金属结构工程。(8)屋面及防水工程。(9)防腐、隔热、保温工程。(10)楼地面工程。(11)墙、柱面工程。(12)天棚工程。(13)门窗工程。(14)油漆、涂料、裱糊工程。(15)其他工程清单计价规范附录A——建筑工程共8章45节177个子目清单计价规范附录B——装饰装修工程共6章47节214个子目3.6施工规划施工规划，即初步的施工组织设计，它一般包括工程进度计划和施工方案。其编制依据是设计图纸、复核了的工程量、现场施工条件、开工、竣工的日期要求，机械设备来源、劳动力来源等。1.工程进度计划：在投标阶段可以粗略些，一般可用线性图(时间——工作量图)和横道图来编制。(1)总工期与招标文件中规定的一致。(2)标明各主要分部分项工程的开始和结束时间。(3)体现各主要工序的相互衔接的合理安排。(4)劳动力安排要均衡。(5)充分有效利用设备，减少设备的占用周期和限制时间。(6)便于编制资金流动计划，有利于降低流动资金占用。2.施工方案：最充分地利用机械设备，最合理地组织劳动力和各种建筑材料，最有效地减少资金的占用。1)施工总体部署和场地总平面布置2)选择和确定施工方法（选定主要的单项工程或主要的单位工程及特殊的分项工程的施工方案—计算其工程量—确定工艺流程—选定施工方法）3)选择施工机械设备和施工设施4)确定劳动力数量、来源及其配置5)安排主要材料需用量、来源及分批进场的时间6)选定自采砂石、自制构配件的生产工艺及机械设备7)选择主要材料和大型机械设备的运输方式8)确定现场水电需用量、来源及供应设施9)确定临时设施的数量和标准10)提出某些特殊条件下保证正常施工的措施3.7投标报价投标报价是承包商采取投标方式承揽工程项目时，计算和确定承包该工程的投标总价格。投标报价的主要依据：(1)设计图纸及说明。(2)工程量表。(3)招标文件。(4)有关的法律法规。(5)拟采用的施工方案和进度计划。(6)施工规范。(7)物价水平，如劳动工资水平、材料价格、设备价格等。(8)运输条件。承包商在动手计算标价以前和整个投标报价之间，都应组织参加投标报价的人员仔细分析研究招标文件：1.工程特点、工程数量范围和报价要求2.投标须知及合同条件3.施工技术、材料和设备要求对招标文件中含糊不清的问题，留待以后向招标人质疑或索赔用。投标报价的方法：1.按照概算编制。适合招标单位还没有提供施工图纸，只提供了初步设计图纸的情况。2.按照预算编制。适合招标单位已经提供了施工图纸的工程。3.按照工程量清单编制。（当前及今后的投标报价方法）投标费用的组成：国内建设工程项目的投标费用由直接费、间接费、利润和税金组成。包括施工技术措施费和施工组织措施费国际工程投标报价费用包括工程总成本、盈余、暂定金额和上级企业管理费。1)工程总成本：工程总成本由直接费和间接费组成。人工费。加权计算不同来源工人平均工资单价材料设备费。对比当地、国内、第三国采购。直接费施工机械费。折旧处理（按大修时间）和计列方式（单列和不单列）不同分包工程费。主要的承包商的分包费、总承包商的分包费、“指定的分包商”的分包费投标费。招标文件购买费、投标期间差旅费、投标文件的编制费保函手续费。投标保函费、履约保函费、预付款保函费和维修保函费间接费保险费。工程保险、第三方责任险、人身意（按实计算）外保险、材料设备运输保险、施工机械保险等。税金、业务费。施工管理费（占总价的10%～15%）、临时设施工程费、贷款利息。2)暂定金额业主在招标文件中规定的用于尚未定量或详细确定的工程而提供的一种备用金，只有当尚未确定的项目发生时才能使用，且只有工程师才有权利决定其是否使用和使用额度。3)上级管理费上级管理公司对所属现场施工企业收取的管理费，但不包括工地现场的管理费，约为工程总成本的3%～5%。4)风险费与盈余可能的风险：合同期限，支付条件和纳税要求，担保协议，进口税退还，工程规范，现场自然条件，当地劳工、设备、材料的供应，货币的波动、通货膨胀、违约和延误的罚款等。约占工程总成本的4%～6%。盈余包括风险费节余和利润，当前利润率一般在5%～10%。3.8投标报价单的编制投标文件是投标活动的一个书面成果，它是投标人能否通过评标、决标、中标，进而签订合同的依据。而投标报价单就是其主要内容，在很大程度上决定着投标的成功与否。1.投标报价的计算程序1)工料单价法计算程序——即传统的定额预算计价法分部分项工程量乘以单价后的合计为直接工程费，直接工程费以人工、材料、机械的消耗量及其相应价格确定。直接工程费汇总后另加间接费、利润、税金生成工程承包价，其计算程序分为以直接费为计算基础、以人工费和机械费为计算基础、以人工费为计算基础三种。2)综合单价法计算程序分部分项工程单价为全费用单价（完全综合单价），全费用单价经综合计算后生成，其内容包括直接工程费、间接费、利润和税金(措施费也可按此方法生成全费用价格)。各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，生成工程报价。对于全费用单价的计算有如下三种程序：(1)当CC0(当地平均水平)时，可采用以人工费、材料费、机械费合计(亦直接费)为基数计算该分项的间接费和利润。(2)当CC0值的下限时，可采用以人工费和机械费合计为基数计算该分项的间接费和利润。(3)如该分项的直接费仅为人工费，无材料费和机械费时，可采用以人工费为基数计算该分项的间接费和利润。2.投标报价的计算方法直接工程费的计算：人、材、机措施费的计算：措施费中的施工技术措施费取费标准是按工程类别计算，不同的计算基础，其费率不同。施工组织措施费由各地区或国务院有关专业主管部门的工程造价管理机构自行制定。以直接工程费和施工技术措施项目直接工程费为计算基础时，施工组织措施费的综合费率一般为1.5%，以人工费为计算基础，施工组织措施费的综合费率一般为8%左右。间接费的计算方法按取费基数的不同分为：以直接费为计算基础、以直接费和机械费合计为计算基础、以人工费为计算基础。间接费费率由规费费率和企业管理费费率两部分组成。规费费率一般都参照国家或地区的有关取费标准，取综合费率。采用工程量清单计价规费的综合费率为5%左右，而采用定额计价的规费综合费率为6%左右。企业管理费费率一般参照国家或地区的有关取费标准。利润率可参照国家或地区的有关标准计算，也可自行确定利润率，但最好不要高于本地区造价管理部门制定的利润率标准。税金是上缴给国家或地区的法定资金(1)纳税地点在市区的企业，综合税率为3.41%；(2)纳税地点在县城、镇的企业，综合税率为3.35%；(3)纳税地点不在市区、县城、镇的企业，综合税率为3.22%。3.9投标书的制作和递送投标书一般由商务标和综合标两部分组成，也有的分为商务标、技术标和综合标。商务标主要包括投标函及投标函附表、银行出具的投标保函、法定代表人资格证书、法定代表人委托书、对招标文件的合同协议条款的确定和响应、投标单位及个人的有关的资格证明材料、分项工程量价格表或投标预算书等。综合标主要包括施工项目组织机构的设置、项目班子的配备及人员情况、投标承诺及对招标文件的确认和响应措施(初步的施工组织设计)和企业近几年的业绩等。编制标书时应