8第八章 贸易保护政策的理论依据

第八章贸易保护政策的理论依据第八章贸易保护政策的理论依据第一节最优关税理论第二节幼稚产业保护理论第三节战略性贸易政策理论第四节贸易保护的政治经济学第一节最优关税理论在大国情况下，关税可以改善本国的贸易条件，这意味着关税可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自由贸易相比）利益，这一点正是最优关税理论的核心思想。一、供求弹性与关税承担在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担。二、最优关税的概念1.定义最优关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最优关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。二、最优关税的概念2.注意最优关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最优关税水平就越低；反之则越高。最优关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最优关税应该在禁止性关税和零关税之间。二、最优关税的概念3.最优关税图示tHOtBt*AC征税国的福利水平进口关税率三、最优关税的推导PO进口量SD进口商品的本国需求曲线，斜率越大，弹性越小进口商品的外国供给曲线，斜率越大，弹性越小Pdtdpdt/dmdtdPmdtdmtP外国供给曲线越是缺乏弹性，也就是越陡峭，最优关税率越高。但是，如果世界市场价格是不变的，即则最优关税率为零。msP3P0Q1P2P1t*P1四、最优关税与报复关税AE″A′GDFEOBPwB′E′A国出口XB国进口XA国进口YB国出口YPw′最优关税所能增加的福利即是他国损失，若受损国施以报复，结果通常是所有国家都受损失。正是从这个意义上考虑，自由贸易使世界福利最大化。第二节幼稚产业保护理论有时，贸易保护措施很可能会在短期内造成本国福利净的损失，但是保护的结果可能是受保护产业在未来取得长足的发展，只要未来获得的利益足以弥补现在的损失，那么保护仍然是有利可图的，也就是说，在这种情况下，保护着眼于将来的利益，这便是幼稚产业保护理论的基本观点。一、幼稚产业理论起源及其含义1.理论起源美国第一任财政部长汉密尔顿倡导在美国独立后初期实施贸易保护政策扶持国内产业与英国的竞争德国经济学家李斯特受美国政策的影响提出幼稚产业保护理论，认为19世纪中期的德国也应当实施贸易保护，促进本国产业发展李斯特简介FreidrichLiszt（1789－1846）弗里德里希•李斯特是古典经济学的怀疑者和批判者，是德国历史学派的先驱者。李斯特的奋斗目标是推动德国在经济上的统一，这决定了他的经济学是服务于国家利益和社会利益。李斯特：《政治经济学的国民体系》经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培养森林因此就静等着风力的作用，让它在若干世纪的工程中来完成这样的转变，世界上有这样愚蠢的办法吗？李斯特：《政治经济学的国民体系》如果一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样的目的，这倒不算是一个可取的方法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的办法，胜利实现了它们的目的。汉密尔顿的政策主张政府必须用关税保护美国新建立的工业向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金实行保护关税制度，保护国内新兴工业限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金限制改良机器输出建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量李斯特的政策主张1.国民经济的五阶段说原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期（德国）农工商业时期2.主张发展生产力3.主张国家干预保护幼稚产业一、幼稚产业理论起源及其含义2.幼稚产业的含义所谓幼稚产业（infantindustry），是指处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。二、幼稚产业的判别标准1.成本差距标准（穆勒标准）该标准是与规模经济相联系的。当某一产业规模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任其参与自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终能够完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。二、幼稚产业的判别标准2.利益补偿标准（巴斯塔布尔标准）该标准认为，幼稚产业不仅要满足穆勒标准，而且要受保护产业将来所能产生的利益的贴现值，必须超过因实行保护而必然受到的当前的损失。二、幼稚产业的判别标准2.利益补偿标准（巴斯塔布尔标准）OPQABGCDFF′S′S〞SabFF′Q1Q4Q2Q3tSS〞二、幼稚产业的判别标准3.外部经济标准（肯普标准）肯普认为，即使某产业符合穆勒——巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。二、幼稚产业的判别标准3.外部经济标准（肯普标准）时间t成本PWW′d′d〞T1T0Qd二、幼稚产业的判别标准4.自我加强的比较优势标准克鲁格曼认为，在许多情况下，通过正反馈过程，产业似乎能创造自己的比较优势。在产业成长的初期，或者在现存的比较优势模式不再适应技术或市场变化的转型时期，一个国家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。三、幼稚产业保护的均衡分析P，ACTQOQ1Q2Sh1JLKSh0Sh0Sh1STSDD根据巴斯塔布尔的观点，要求后期的平均成本必须低于进口价格，这是因为初期的学习投资必须得到补偿。幼稚产业理论通常应用于进口竞争产业，特别是制造业或新兴产业。1.局部均衡分析三、幼稚产业保护的均衡分析2.一般均衡分析E′EC′A′CAXYOTTT′T′PWPW第三节战略性贸易政策所谓战略性贸易政策，是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。一般说来，政府常用的手段有关税、配额等进口保护措施和出口补贴、研究与开发补贴等鼓励出口措施。一、进口关税摄取外国垄断利润模型1.创始人布兰德和斯潘瑟（1981）2.基本思想国内市场面临一个国外的垄断供给企业，该企业是国际市场上某种商品的唯一供给者，国内不生产这种商品，此时，可以利用进口关税来增加本国的福利。一、进口关税摄取外国垄断利润模型3.模型分析C1P2OP1C2GMRSERMC=ACHFq1q2q0P3DMC+T=AC+T本国对国外垄断企业的产品需求政府获得的关税收入本国消费者剩余净损失二、出口补贴争夺市场份额模型1.创始人布兰德和斯潘瑟（1981）2.基本思想如果市场结构是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵销出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利。二、出口补贴争夺市场份额模型3.模型分析ⅠE古诺均衡点F′H′qBHB企业的反应曲线qA1qAA企业的反应曲线qB1OF古诺均衡二、出口补贴争夺市场份额模型3.模型分析ⅡH′E′EH′HHFqA2qA3qA1qAqBqB2O本国出口补贴对第三国市场上的影响qB1F三、进口保护以促进出口模型所谓进口保护以促进出口（importprotectionasexportpromotion）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。克鲁格曼指出通过对本国市场局部或者全部的保护可以增加本国企业规模经济效益，提高本国产品在国际市场上的占有率。四、战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定四、战略性贸易政策的有效性最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束第四节贸易保护的政治经济学贸易政策政治经济学是基于这样一种思想：任何一项经济政策都可能合影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。第四节贸易保护的政治经济学由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。一、贸易政策的制定框架各种经济单位的利益与政策偏好政策制定者的利益与政策偏好利益集团的组织政府政策制定机制贸易政策的制定贸易政策的需求方贸易政策的供给方二、贸易政策的政治经济学模型1.中点选民模型中点选民模型假设政府是民主选举产生的，任何一个政党只有得到了多数选民的支持，该政党才有可能执政，方法就是尽可能地选择靠近中点选民的意见的政策。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。以中点意见为界，一边更为保守，另一边更为急进，且两边人数基本相等。二、贸易政策的政治经济学模型2.集体行动模型认为一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。决定利益集团集体行动有效性的另一个重要因素是集团中个人利益的大小。