家电、IT、AV类产品工厂检查记录

家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页产品类别：实施规则：检查性质：初始检查扩项检查地址搬迁检查正常监督检查飞行监督检查其它(应填写具体的检查性质)生产企业名称：中国质量认证中心家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页0、认证委托人、生产者、生产企业基本信息确认0.1核对生产企业注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致?生产企业营业执照信息：见附件（0.1附件）见下记录年检日期：有效期：是否不适用检查结果描述:（选择否时，必须说明不一致情况；需要时给出处理建议）0.2认证委托人、生产者与生产企业是否相同（适用于监督检查）？是否不适用检查结果描述：当选择是时，需记录：1、本次任务共包括证书张（与任务书不一致时，需进行详细描述）2、证书信息：有效证书张，无有效证书张，需收费证书张开出抽样单：张(未抽到样的产品类及涉及证书应在此进行说明)3、证书是否涉及认证标准或要求变更：否是(选择时,检查员应告知企业相关的要求)当选择否时，需记录：（分别描述每一个与生产企业不同的认证委托人、生产者的下述信息）见下记录见相关附件（0.2附件：内容、格式与下面相同）认证委托人名称：通讯地址：或同报告中生产企业邮编：邮箱：联系人：手机：电话：传真：生产者名称：通讯地址：或同报告中生产企业邮编：邮箱：联系人：手机：电话：传真：1、本次任务共包括证书张（与任务书不一致时，需进行详细描述）2、证书信息：有效证书张，无有效证书张，需收费证书张开出抽样单：张(未抽到样的产品类及涉及证书应在此进行说明)3、证书是否涉及认证标准或要求变更：否是(选择时,检查员应告知企业相关的要求)0.3本次检查记录中的认证委托人、生产者、生产企业基本信息确认结果是否得到生产企业确认？是否不适用检查结果描述：（选择是时，需生产企业确认人员签字；选择否时，要描述原因及信息来源）生产企业确认人员签字：家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页1、职责与责任1.1工厂是否规定与保证认证要求符合性和产品一致性等有关的各类人员的职责及相互关系?工厂是否在其管理层内任命质量负责人？质量负责人为：生产企业管理层OEM制造商管理层其它：____管理层质量负责人姓名:______________职务:＿＿＿＿＿＿任命时间：＿＿＿＿＿质量负责人是否具有以下方面的职责和权限、并有充分能力胜任？a)确保本文件的要求在工厂得到有效的实施和保持；b)确保认证产品符合认证标准的要求并与已获型式试验合格样品一致；c)了解强制性产品认证证书和标志的使用要求，强制性产品认证证书注销、暂停、撤销的条件，确保强制性产品认证证书、标志的正确使用。是是是否否否不适用不适用不适用检查结果描述:（至少包括质量负责人任命方式及其对职责的了解、对C）条相关内容的掌握情况等描述；选择否时，要描述不符合情况）1.2工厂是否在组织内部指定认证联络员，负责在认证过程中与认证机构保持联系，其有责任及时跟踪、了解认证机构及相关政府部门有关强制性产品认证的要求或规定，并向组织内报告和传达？认证联络员姓名:______________职务:_____________任命时间:_________认证联络员跟踪和了解的内容是否至少包括以下内容？a)强制性认证实施规则换版、产品认证标准换版及其他相关认证文件的发布、修订的相关要求；b)证书有效性的跟踪结果；c)国家级和省级监督抽查结果。是是否否不适用不适用检查结果描述：（至少包括认证联络员对需其跟踪和了解的内容是否清楚及实施情况等描述；选择否时，要描述不符合情况）1.3需建立适用简化流程的关键件变更批准机制的工厂，是否在其组织内任命认证技术负责人，其主要职责是负责适用简化流程的关键件变更的批准，确保变更信息准确及变更符合规定要求，并对产品的一致性负责，并确保其有充分能力胜任？认证技术负责人姓名:_____________职务:____________任命时间:_________认证技术负责人是否经认证机构考核认定？生产者:______________认定专业:______________认定日期:_____________是是否否不适用不适用检查结果描述：（选择是时，需描述执行简化流程情况,可提供企业相关记录的复印件做1.3附件；选择否时，要描述不符合情况。）家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页2、文件和记录2.1工厂是否建立并保持文件化的程序，对《工厂检查要求》要求的文件和记录、以及必要的外来文件和记录进行控制？文件名称和或编号：对可能影响认证产品与标准的符合性和型式试验合格样品一致性的主要内容，工厂是否有必要的设计文件（如图纸、样版、关键元部件和材料）、工艺文件和作业指导书？设计文件：有(图纸样版关键元部件和材料其它(需在检查结果描述中说明))无工艺文件：有（文件名称和或编号：）无作业指导书：有（文件名称和或编号：）无是是否否不适用不适用检查结果描述：（简单描述工厂文件和记录的实际控制情况；选择否时，需描述不符合情况。）2.2工厂是否确保文件的正确性、适宜性及使用文件的有效版本？是否不适用检查结果描述：（选择否时，需描述具体情况）2.3工厂是否确保质量记录清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据？质量记录的保存期不得少于24个月。是否不适用检查结果描述：（简单描述企业相关质量记录的保存期限；选择否时，需描述不符合情况）2.4工厂是否建立并保持获证产品的档案？档案内容是否包括：a）认证的相关资料和记录：（这些资料和记录在证书到期后，仍需保存12个月以上）认证证书型式试验报告初次/年度监督工厂检查报告产品变更/扩展批准资料年度监督检查抽样检测报告适用简化流程的关键件变更批准的相关记录其他（选择时，需在检查结果描述中说明具体内容）b）工厂是否保留获证产品的经销商和/或销售网点或销售信息，并按认证机构的要求及时提供？c）认证产品的出入库单、台帐是是否否不适用不适用检查结果描述：（包括档案存在形式、经销商和/或销售网点或销售信息控制情况及能否及时提供，整机产品出入库单与台帐等的对应情况；选择否时，需描述不符合情况）家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页3、采购与关键件控制3.1采购控制工厂是否在采购文件中明确关键件的技术要求，该要求是否满足整机认证的规定，并与型式试验报告确认的一致？采购文件的名称和或编号：工厂是否建立并保持关键件合格供应商名录，关键件是否从经批准的合格供应商处购买？供应商名录名称和或编号：批准人及日期：工厂是否保存关键件进货单，出入库单、台帐？是是是否否否不适用不适用不适用检查结果描述：（至少包括关键件合格供应商名录是否完整，进货单，出入库单、台帐的对应情况；选择否时，要具体描述不符合情况）3.2关键件的控制3.2.1工厂是否建立并保持文件化的程序，对供应商提供的关键件的检验或验证进行控制，确保与采购控制要求一致？是否保存好相关的检验或验证记录？检验或验证文件名称和或编号：3.2.2工厂是否选择合适的控制质量的方式，以确保入厂的关键件的质量特性持续满足认证要求，并保存相关的实施记录？合适的控制质量方式包括（可多选）：a）确保进货时，关键件证书的有效性b）对每批进货进行检验：工厂实验室进行认可机构认可的外部实验室进行检验的文件名称和或编号：检验项目和要求：不低于认证机构规定低于认证机构规定（选择时，应在检查结果描述中说明）c）定期确认检验：符合认证机构要求不符合认证机构要求d）工厂制定控制方案：（选择时应在检查结果描述中简单描述方案内容）控制效果不低于方案a）、b）、c）的要求控制效果低于方案a）、b）、c）的要求是是否否不适用不适用检查结果描述：（至少包括，检验记录与进货单/入库单在时间、数量等方面的对应情况；选择否时，要具体描述不符合情况。）家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页4、生产过程控制4.1工厂如有特殊工序，是否进行识别并实施有效控制？控制的内容是否包括操作人员的能力、工艺参数、设备和环境的适宜性、关键件使用的正确性？现场生产的产品名称：型号/规格：特殊工序名称：现场检查特殊工序名称：是否不适用检查结果描述：（至少包括对生产现场的生产环境、生产设备、检测设备和生产人员能力是否充分和符合进行评价，描述现场生产产品的批量和性质；选择否时，应描述不符合情况）4.2如果特殊工序没有文件规定就不能保证产品质量时，是否建立相应的作业指导文件，使生产过程受控？特殊工序控制文件名称和或编号：是否不适用检查结果描述：（当选择否时，应描述不符合情况）4.3对最终产品的安全和/或电磁兼容性能（有认证要求时）造成重要影响的关键工序、结构、关键件等是否在生产过程中通过建立和保持生产作业指南、照片、图纸或样品等加以控制，确保最终产品与认证样品一致？控制方式（可多选）：生产作业指南照片图纸样品其他（选择时，需在检查结果描述中详细描述）是否不适用检查结果描述：（简单描述所选控制方式的具体设置位置及实际控制效果；当选择否时，应描述不符合情况）家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页5、例行检验、确认检验和现场见证/目证试验5.1工厂是否建立并保持文件化的程序，对例行检验和确认检验进行控制，以确保认证产品满足规定的要求？文件名称和或编号：文件内容：例行检验：频次（符合不符合）项目（符合不符合）要求（符合不符合）确认检验：频次（符合不符合）项目（符合不符合）要求（符合不符合）是否不适用检查结果描述：（当选择否时，应描述不符合情况）5.2工厂是否对认证产品实施例行检验？其频次、项目、要求是否不低于强制性认证实施规则的规定？是否保存相关的例行检验记录？生产的最终阶段后续生产工序不会对之前的检验结果造成影响，例行检验在生产过程中完成。（若选择应在检查结果描述中说明后续的生产工序名称和内容）记录名称和或编号：是否不适用检查结果描述：（简单描述检验的场所/仪器/人员的执行情况等，抽查例行检验记录与整机产品出入库单、台帐等的对应情况；当选择否时，应描述不符合情况）5.3工厂是否组织实施认证产品确认检验？其检验频次、项目、要求是否不低于强制性认证实施规则的规定？工厂是否保留确认检验记录和相关实验室的认可证明？确认检验的执行情况：企业自己进行检测国家抽查地方抽查其它（选择时应在检查结果描述中具体说明）企业委托实验室进行（选择时要在检查描述中记录实验室名称及相关认可证明信息资料）是否不适用检查结果描述：（对确认检验记录进行描述，至少包括确认检验的时间；当选择否时，应描述不符合情况）5.4工厂应接受现场见证/目证试验，检验结果是否符合认证要求？试验的样品在工厂检验合格的认证产品中抽取，按工厂检查员指定的项目和要求，原则上由工厂检验人员利用工厂仪器设备实施，检查员现场见证。需填写5.4附件《见证/目证试验记录表》（不同检查类的产品均需记录）是否不适用检查结果描述：（简单描述对目证试验样品真实性；选择否和不适用时需要具体描述。）家电、IT、AV类产品工厂检查记录表CQC/16流程0202.06(02Temp)报告编号：检查日期：检查员：2010-12-13（Temp）第页共页6、检验试验的仪器设备与人员6.1基本要求工厂是否配备足够的检验试验