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湖南烟草案件查办曹同枝第一节案件调查情报和涉烟情报一调查取证二一、情报和涉烟情报（一）情报概述1、情报的概念情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识。对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递。一般表现为具体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的情报，解决某一特定问题。情报的任务情报的内容情报的目的2、情报的基本属性传递性效用性知识性（二）涉烟情报1、涉烟情报的概念涉烟情报，即指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况，以及对其分析研究的成果。2、涉烟情报的内容人员情报类（1）（2）案件情报类（3）违法组织情报类（4）违法情况线索情报类这类情报以有违法记录的人和有违法嫌疑的人为对象，建立他们个人的违法档案。指已经发生的涉烟违法案件的综合资料和单项资料。指各种已确定的违法组织状况和违法活动的综合情况。指已经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索。一是本人基本情况二是违法事实或违法嫌疑及处理情况人员情报类（1）一是发案情况二是案件情况三是违法人或嫌疑人情况（2）案件情报类一是违法组织成员的个人情况二是违法组织及活动情况三是违法组织成员个人或组织违法的案件情况（3）违法组织情报类这类情报以有违法记录的人和有违法嫌疑的人为对象，建立他们个人的违法档案。（4）违法情况线索情报类3、涉烟情报的来源执法人员主动发现（1）（2）从检举、申诉中发现（3）有关部门转来（4）上级交办（5）当事人投案，自述4、涉烟情报工作的作用（1）有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。（2）有利于提高破案效率，保证破案质量。（3）有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权。（三）情报的搜集1、涉烟情报搜集的概念和原则涉烟情报的搜集，是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程。及时、迅速（1）（2）客观、准确（3）全面、系统（4）持之以恒（5）遵守法制2、涉烟情报搜集的对象及内容涉烟情报搜集的对象，总的来说，凡是与涉烟违法犯罪活动有关的人、事、物、线索都应列入搜集的范围。按照情报内容的不同，可分为：违法人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。（1）违法人员情报搜集的对象及内容违法人员情报是以有涉烟违法记录的人和各种涉烟违法嫌疑人为对象建立的人员情报资料。①本人的基本情况部分②涉烟违法行为及嫌疑根据部分（2）涉烟案件情报搜集的对象及内容涉烟案件情报，是以已结案和未结案的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。①发案情况②案件的基本情况③涉案违法人或嫌疑人情况（3）违法线索情报搜集的对象及内容违法线索情报，是指已经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索。违法线索情报搜集的对象包括：①与已立案调查的案件有关的人、物、事线索。②与隐案有关的人、物、事线索。③与预谋违法有关的人、事、物线索。隐案是指已经发生、尚未发现，后来被发现查获的案件。违法线索情报搜集的内容：①关于人的线索内容②关于物的线索内容③关于事的线索内容3.涉烟情报搜集的方式、方法涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种。公开方式是指根据法律法规规定，采取公开的措施和公开的途径获取情报的过程，主要方法有通过公开的传播媒体、举报投诉、执法检查、走访调查等渠道搜集情报。秘密方式是指搜集情报者在不暴露身份和意图的情况下，通过各种非公开的措施和途径获取情报的过程。主要方法有跟踪盯梢、守候监视、化装调查、诱惑调查等。方式a.尾随跟踪b.交换跟踪c.接力跟踪d.迂回跟踪（1）跟踪盯梢准备工作a.熟悉案情，明确任务；b.组织力量，确定跟踪盯梢人员；c.进行必要的物质准备；d.认识跟踪盯梢对象；e.选择好监视点，规定好联络暗语；f.做好身份伪装。方法a.徒步跟踪b.汽车跟踪（2）守候监视准备工作a.组织精干力量，明确分工。b.熟悉案情，掌握调查对象的情况。c.实地观察场所，选择好监视点。d.拟定全体守候人员工作时间表。e.准备好必要的物资。方法a.定点守候b.伏击守候（3）化装调查①化装调查是指调查人员为了适应调查活动所涉及的环境和对象，掩护自己并麻痹调查对象，以实现调查目的而专门改变自己的相貌、装束、言语、身份和行为目的的一种特殊调查技能。②化装调查的一般方法：a.身份化装。b.外表化装。c.言语化装。d.车辆伪装。（4）诱惑调查诱惑调查，一般是指调查人员为了发现某些具有隐蔽性的违法犯罪案件或线索，特意设计某种诱发违法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密调查措施。二、调查取证证据的法理分类调查取证的概念调查取证的方法与技巧（一）（二）（三）（一）证据的法理分类根据表现形式根据来源与案件主要事实关系言词证据实物证据直接证据间接证据原始证据传来证据1、言词证据与实物证据根据表现形式根据表现形式言词证据：又称人证，指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等实物证据：是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。勘验（检查）笔录也是一种实物证据言词证据：又称人证，指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等言词证据的收集和审查要注意：1、言词证据应尽量及时，直接向有关人员提取。2、对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力水平、认识表达的能力加以审查。3、言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道。4、审查言词证据的提供者与案件有无利害关系。实物证据的特征有较强的客观性和不可替代性，在收集时，尽量提取实物证据的原件并加以妥善保管，以保证实物证据的真实性。2、原始证据与传来证据原始证据：是直接来源于案件事实的证据，即通常所说的第一手材料，其中包括直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述等。（原始证据一般比传来证据可信度高、证明力强，但原始证据相对于案件事实来讲，仍是第二性的。）传来证据：派生于原始证据，是通过原始证据的传抄、转述而产生的证据，如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等收集、审查传来证据时应注意：1、尽量采用、寻找原始证据，在原始证据无法取到的情况下，要努力收集传来证据，并加以相互印证。2、审查传来证据的传播途径和环节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性。3、传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性。4、传来证据无论传播了几个环节，其根源必须是原始证据。3、直接证据与间接证据直接证据：是指能够直接证明案件主要事实的证据，通常包括当事人的陈述、熟悉全部或主要案件事实的证人证言、能够单独反映案件主要事实的视听资料等间接证据：是指不能直接确定案件的主要事实，需与其他证据结合，才能证明案件主要事实的证据运用间接证据的原则（1）间接证据必须查证属实。（2）间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系。（3）间接证据必须形成一个完整的证明体系。（4）间接证据之间，以及与案件事实之间必须协调一致，没有矛盾。2009年5月6日，某市烟草专卖局稽查支队接到一群众电话举报，称某市场大众货运站有违规卷烟，要求专卖局马上去查，并要求有举报奖金。稽查支队根据线索找到大众货运站，发现有红塔山牌卷烟150条，利群卷烟200条，当场询问货运站老板钟明，钟明无法提供合法运输手续，也无货运单，称不知所运货物为卷烟，卷烟外包装箱为食品。稽查支队现场制作了检查（勘验）笔录、询问笔录、经批准对涉案物品进行了先行登记保存，制作了先行登记保存通知书交钟明签收，稽查人员还对发案现场和涉案卷烟拍摄了照片。根据案情回答以下问题：1、某市烟草专卖局稽查支队接到举报线索后，应分析哪些主要内容？答：某市烟草专卖局稽查支队接到举报线索后，应分析以下主要内容：（1）分析线索的来源。（2）分析线索的真实、可靠性。（3）分析线索的客观性。（4）分析提供线索的人与被反映人的关系。（5）分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。2、线索型情报分析的主要方法有哪些？答：线索型情报分析的主要方法有：（1）线索内容与日常信息的关联分析。（2）线索关联内容的初步查证。（3）线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。3、以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？答：以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了以下证据：登记保存的涉案卷烟、勘验笔录、询问笔录、现场拍摄的照片。（5分）4、根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属原始证据，哪些属传来证据？（哪些属言辞证据，哪些属实物证据？）答：属原始证据的有：登记保存的涉案卷烟、勘验笔录、询问笔录。属传来证据的有：现场拍摄的照片。属言辞证据的有：询问笔录；属实物证据的有：登记保存的涉案卷烟、勘验笔录、现场拍摄的照片。）1004某市烟草专卖局接到消费者甲投诉，称在卷烟零售户张某处买到1条假烟，立即组织执法人员对投诉进行处理，张某对投诉事实予以承认。随后在张某经营场所查获其尚未销售的非法生产卷烟10条。执法人员制作了勘验笔录，并现场录像，对消费者甲进行了询问并作笔录。经抽样鉴定，本省烟草质量检测站出具鉴别检验报告一份，借别检验结论伪“假冒卷烟”。请根据上述材料回答下列问题：1、以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？（5分）2.根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属言辞证据，哪些属实物证据？（5分）3.该案例中鉴别检验报告出具的鉴别检验结论表述是否正确？鉴别检验结论一般分为哪几种？（5分）答案：查获的非法生产的卷烟（或物证）（1分）、勘验笔录（1分）、现场录像（或视听资料）（1分）、消费者甲的证言（或证人证言、询问笔录）（1分）、鉴别检验报告（或鉴定结论）（1分）。2.答案：属言词证据的有：消费者甲的证言（或证人证言、询问笔录等）（1分）、鉴别检验报告（或鉴定结论）（1分）。属实物证据的有：查获的非法生产卷烟（或物证）（1分）、勘验笔录（1分）、现场录像（或视听资料）（1分）。3.答案：表述不正确（1分）。鉴别检验结论一般分为假冒注册商标产品（1分）、伪劣产品（1分）、假冒注册商标且伪劣产品（1分）、真品（1分）四种。（或：假冒注册商标卷烟、伪劣卷烟、假冒注册商标且伪劣卷烟、真品卷烟）（二）调查取证的概念（理论Y）调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。（三）调查取证的方法和技巧询问查账委托鉴定人鉴定调查取证1、询问原则实事求是原则合法原则重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则严禁诱供、指供的原则（2）询问的基本步骤步骤告知被询问人的权利和义务了解被询问人的基本情况表明身份，出示证件向被询问人提出问题（3）询问前的准备准备②了解案件情况①确定合适的询问人③制定询问计划（4）询问的技巧（理论X技能X）试探性发问简单发问委婉发问迂回发问直接发问跳跃式发问循序渐进发问一般用于初次询问因被询问人的接受能力限制在不便、不愿、不宜直说的地方案情较为复杂，被询问人比较狡猾已经掌握了一定证据、材料，被询问人早有防备有启发式、揭发式、质问式、驳斥式四种违法时间长、次数多、数额巨大涉及面广的案件（5）询问笔录制作询问笔录基本要求：①如实记录，正确综合②略记提问，详记陈述③被询问人的重要表情、动作应当记录④语言准确，避免含糊⑤询问人与记录人默契配合⑥笔录应该字迹清晰⑦完善尾部2、查账查账是指烟草专卖行政主管部门通过对企业账证及有关资料的检查，查证违法事实的一种检查方式。在实践中切忌就账查账，而要注意与其他手段结合。（1）查账的程序①、准备阶段（五项基本内容）：确定查账目的和任务。明确查账要证明的问题。拟定查账方案、选派查账人员并