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编号：CNCA-V01-015:2003部件自愿性认证实施规则家用和类似用途低压电路用的连接器件2003-10-15发布2003-10-20实施中国国家认证认可监督管理委员会发布目录1.适用范围12.认证模式13.认证的基本环节13.1认证的申请13.2型式试验13.3初始工厂审查13.4认证结果评价与批准13.5获证后的监督14.认证实施的基本要求14.1认证申请14.2型式试验24.3初始工厂审查34.4认证结果评价与批准44.5获证后的监督55.认证证书65.1认证证书的保持65.2认证证书覆盖产品的扩展75.3认证证书的暂停\注销和撤消76.产品认证标志的使用76.1准许使用的标志式样76.2变形认证标志的使用86.3加施方式86.4标志位置87.收费8附件19附件2101.适用范围本规则适用于独立单元的家用和类似用途连接器件，这些连接器件的交流额定电压不超过1000V，频率不大于1000Hz；直流额定电压应不超过1500V；在电气上应能连接两根或多根横截面积为0.5mm2～35mm2（含35mm2）或相应的AWG线规的硬铜导线（实心或绞合）或软铜导线。连接器件类产品包括：（1）带螺纹型夹紧件的连接器件（2）带无螺纹型夹紧件的连接器件（3）带刺穿绝缘型夹紧件的连接器件（4）扭接式连接器件（5）端子或连接器件用接线盒2.认证模式型式试验+初始工厂审查+获证后监督。3.认证的基本环节3.1认证的申请3.2型式试验3.3初始工厂审查3.4认证结果评价与批准3.5获证后的监督4.认证实施的基本要求4.1认证申请4.1.1申请单元划分按连接器件的夹紧件的种类、结构、材料、额定连接容量、额定绝缘电压、防触电保护、最高使用环境温度、防水和防固体物质进入的保护等进行认证单元划分。—1—连接器件的夹紧件的种类、结构、材料、防触电保护、最高使用环境温度、防水和防固体物质进入的保护等相同，但额定连接容量、额定绝缘电压不相同的连接器件可以划分为同一单元。不同生产场地的产品为不同的申请单元。4.1.2申请文件申请认证应提交正式申请，并随附以下文件：1）产品总装图等；2）关键元器件和/或主要原材料清单；3）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；4）其他需要的文件。4.2型式试验4.2.1型式试验的送样4.2.1.1型式试验送样的原则应从认证申请单元中选取连接容量最大的、或连接容量相同而连接导线数量最多的连接器件作为代表性样品（即主检样品）进行型式试验。同时需送覆盖样品进行差异试验。4.2.1.2送样数量型式试验的样品由申请人负责按认证机构的要求选送，并对选送样品负责。送样数量如下:1)带螺纹型夹紧件的连接器件12个，覆盖样品数量3个；2)带无螺纹型夹紧件的连接器件24个，覆盖样品数量15个；3)带刺穿绝缘型夹紧件的连接器件33个，覆盖样品数量18个；4)扭接式连接器件51-114个，覆盖样品数量27-72个；—2—5）接线盒的型式试验样品数量10个，覆盖样品数量3个。4.2.1.3型式试验样品及相关资料的处置型式试验后，相关资料存于检测记录中。样品按申请人要求处置。4.2.2型式试验的检测标准、项目及方法4.2.2.1检测标准GB13140.1-1997《家用和类似用途低压电路用的连接器件第一部分：通用要求》GB13140.2-1998《家用和类似用途低压电路用的连接器件第二部分：作为独立单元的带螺纹型夹紧件的连接器件的特殊要求》GB13140.3-1998《家用和类似用途低压电路用的连接器件第二部分：作为独立单元的带无螺纹型夹紧件的连接器件的特殊要求》GB13140.4-1998家用和类似用途低压电路用的连接器件第二部分：作为独立单元的带刺穿绝缘型夹紧件的连接器件的特殊要求》GB13140.5-1998《家用和类似用途低压电路用的连接器件第二部分：扭接式连接器件的特殊要求》GB13140.6-2000《家用和类似用途低压电路用的连接器件第2部分：端子或连接器件用(端接和/或分接)接线盒的特殊要求》4.2.2.2检验项目主检产品的检测项目为相应产品标准规定的全部适用的项目。覆盖产品的检验项目为第8章标志、第10章导线的连接、第15章温升、第17章爬电距离和电气间隙。4.2.2.3检测方法依据标准规定和/或引用的检测方法和/或标准进行检验。4.3初始工厂审查4.3.1审查内容—3—工厂审查的内容为工厂质量保证能力审查和产品一致性检查。4.3.1.1工厂质量保证能力审查由认证机构派审查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》（附件2）进行工厂质量保证能力的审查，同时按照《连接器件产品工厂质量控制检测要求》（见附件1）进行核查。4.3.1.1产品一致性检查在生产现场对申请认证的产品进行一致性检查。若认证产品为单元产品，则一致性检查应对每个单元的产品至少抽取型式试验时未进行的一个规格型号。重点核实以下内容：1）认证产品上和包装上表明的产品名称、型号规格与型式试验检测报告上所标明的一致；2）认证产品的工艺结构应与型式试验测试时的样品一致；3）认证产品所用的原材料应与型式试验时申报并经认证机关确认的一致。在检查时，对产品的安全性能可采取现场见证试验。4.3.1.3审查范围工厂审查的范围覆盖申请认证产品的所有加工场所和所涉及的活动。包括与制造连接器件有关的质量体系所涉及的部门、岗位、设施相关的质量活动及在制品安全质量等。4.3.2初始审查时间一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂审查。特殊情况下，型式试验和初始工厂审查可以同时进行。初始工厂审查时间，根据所申请认证产品的单元数量和工厂的生产规模确定，一般每个加工场所为1至2个人日。4.4认证结果评价与批准—4—4.4.1认证结果评价与批准由认证机构负责对型式试验、工厂审查结果综合评价，评价合格后对申请人颁发认证证书（每个申请单元颁发一张认证证书）。认证证书的使用应符合认证机构的有关规定。4.4.2认证时限认证时限是指自受理申请之日起至颁发认证证书时止所实际发生工作日，包括型式试验时间、工厂审查后提交报告时间、认证结论评定和批准时间、以及证书的制作时间。型式试验时间一般为30个工作日（因检验项目不合格，企业进行整改和复试的时间不计算在内），从收到样品和检测费用起计算。工厂审查后提交报告时间为2个工作日，以审核员完成现场审查、收到生产厂递交了符合要求的不符合要求的不符合项纠正措施报告之日起计算。认证结果评定、批准时间及证书制作时间一般不超过2个工作日。4.5获证后的监督4.5.1一般情况下从获证后12个月起，每年至少对工厂进行一次监督检查。若发生下述情况之一可增加监督频次：1)获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉并经查实为持证人责任的;2)认证机构有足够理由对获证产品与安全标准要求的符合性提出质疑时;3)有足够的信息表明生产着、生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等,从而可能影响产品符合性或一致性时。4.5.2监督的内容获证后监督的主要内容为认证产品一致性检查，并抽取样品送检测机构检测，见4.5.3。—5—由认证机构根据工厂质量保证能力要求，对工厂进行监督复查。《工厂质量保证能力要求》（附件2）规定的第3、4、5、9条是每次监督复查的必查项目。其他项目可以选查，每4年内至少覆盖《工厂质量保证能力要求》中的全部项目，同时还应按照《连接器件产品工厂质量控制检测要求》（附件1）进行核查。监督复查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般为1个人日。4.5.3获证后的抽样检测原则上，每一种类的产品每年至少要抽一个型号进行检测。逐年监督抽样尽量抽取同一种类中不同型号的产品，以便覆盖全部的型号。抽样检测的样品应在工厂生产的合格品中（包括生产线、仓库、市场）随机抽取。认证检测采用的标准所规定的项目均可作为抽样检测项目。认证机构可针对不同产品的不同情况，以及其对产品安全性能影响的程度，进行部分或全部项目的检测。4.5.4结果评价监督复查合格后，可以继续保持认证资格使用认证标志。监督复查时发现的不合格（含抽样检测项目不合格）应在规定的时间内进行整改。逾期将撤消认证证书、停止使用标志，并对外公告。5.认证证书5.1认证证书的保持5.1.1认证证书的有效性认证证书应包含与型式试验报告描述内容一致的内容。本规则覆盖产品的认证证书不规定截止日期，证书的有效性依赖认证机构定期的监督获得保持。5.1.2认证产品的变更—6—5.1.2.1变更的申请获证后的产品，如果产品中涉及安全的设计发生变更时，或生产厂发生变更时，应向认证机构提出变更申请。5.1.2.2变更评价和批准认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更或需送样品进行检测，如需送样检测，检测合格后方能进行变更。5.2认证证书覆盖产品的扩展5.2.1扩展程序认证证书持有者需要增加与已经获得认证产品为同一认证单元内的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，认证机构应核查扩展产品与原认证产品的一致性，确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异做补充检测或检查，并根据认证证书持有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。5.2.2样品要求证书持有者应先提供扩展产品的有关技术资料，需要送样时，证书持有者应按本规则4.2条的要求选送样品共认证机构核查，核查时，需要对样品进行检测的、检测项目由认证机构决定。5.3认证证书的暂停、注销和撤消。按照认证机构的有关规定执行。6.产品认证标志的使用证书持有者必须遵守认证机构认证标志管理办法的规定。6.1准许使用的标志样式—7—6.2变形认证标志的使用本规则覆盖的产品允许使用认证机构规定的变形认证标志。6.3加施方式可以采用认证机构允许的加施方式。6.4标志的位置应在产品本体明显位置上加施认证标志。7.收费自愿认证收费由认证机构按国家有关规定收取。—8—附件1连接器件产品工厂质量控制检测要求产品名称认证依据标准试验要求（标准条款编号）确认检验例行检验标志（8）√导线的连接（10）结构（11）绝缘电阻和电气强度（13）√(常态下)连接器件GB13140.1GB13140.2GB13140.3GB13140.4GB13140.5GB13140.6爬电距离和电气间隙（17）绝缘材料的耐非正常热和耐燃（18）绝缘材料的耐漏电起痕(19)一次／一年或一次／批*注：1)例行试验是在生产的最终阶段对生产线的产品进行100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外,不再进一步加工.确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。2）确认检验应按标准的规定进行；3）例行试验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行；4）确认试验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室试验。*.一次／批不少于一次／一年—9—附件2认证机构产品认证工厂质量保证能力要求为保证批量生产的认证产品与型式试验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规定的产品质量保证能力要求。1.职责和资源1.1职责工厂应规定与质量活动有关的各类人员的职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a）负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持；b）确保加贴该认证标志的产品符合认证标准要求；c）建立文件化的程序，确保认证标志妥善保管和使用；d）建立文件化的程序，确保不合格品和/或证产品变更后未经认证机构确认，不加贴标志。质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。1.2资源工厂应配备必要的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合自愿认证标准的产品要求；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响的工作人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品、检验、试验、储存等必要的环境。2文件和记录2.1工厂应建立文件化的认证产品的质量计划或类似文件。质量计划应包括产品设计目的、实现过程、检验及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键材料等）、标志的使用管理等规定。产品设计标准或规定应是质量计划的一个内容，其要求应不低于有关该产品的认证标准要求。—10—2.2工厂应建立并保持文件化