OHSMS审核通用检查表

职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第1页共25页审核准则：OHSMS18001(GB/T28001-2001)制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录4.1总要求组织是否建立并保持了OHS管理体系OHS管理体系文件中是否有针对OHS问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页最高管理者是否签署了OHS管理体系文件发布令？OHS管理体系文件是否覆盖了OHSMS18001的所有条款？〇〇〇实际查看OHS方针4.2OHS方针最高管理者是否制定了本组织的OHS方针最高管理者是否批准、签署了OHS方针？OHS方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及OHS影响相适应？OHS方针中是否包含对持续改进的承诺？由谁主持制定的？何时、何地制定的？如何制定的？由谁批准的？何时批准的？组织活动的性质和OHS影响是什么？组织的产品的性质、规模及其危险源与风险是什么？组织的服务的性质、规模及其OHS影响是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇看OHS方针加以确认职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第2页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录OHS方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？OHS方针中是否包括OHS目标的框架？是否传达到全体员工并付诸实施？是否同上级组织的OHS方针相协调？是否可为公众所获得？最高管理者是否定期评审、修订OHS方针？如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？取得了怎样的效果？上级组织有否OHS方针？本组织的OHS方针是否征得上级组织的同意？是否以上级组织的OHS方针为基础？为公众获得OHS方针提供了何种方便？何时、何地可以获得？是否有定期评审规定？是否进行过评审？评审、修订的依据是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇看OHS方针加以确认查阅OHS方针予以确认询问职工方针对照实地查看实地查看4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？是否对组织的活动及活动有无程序？程序中是否包括了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？辨识时是否应用该程序？〇〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第3页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录场所中的危险源及其风险进行了辨识？用什么方法和怎样辨识的辨识危险源应把握哪些要点如何进行评价的？危险源及其风险的信息能否及时更新在制定目标时是否考虑了重大危险源及其风险辨识的范围和对象是否有危险源及其风险的清单？识别的过程采用的方法收集的原始资料是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？应考虑到的主要方面是否有遗漏？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OHS风险？评价是怎样进行的？有无评价方法、准则和步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇4.3.2法律是否建立了识别和获得相该程序是否明确了获得法〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第4页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录和其他要求关法律法规的程序？实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息及时变更的规定？组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况及证明文件规的途径？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登记表法规要求特种物资登记表由谁负责？做得怎样？法规信息如何进行内部沟通？谁负责？职工是否意识到不遵守法规的后果？过去、现在有无违法？各项标准是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如OHS评价报告、三同时报告，噪声监测数据等〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇4.3.3目标和指标组织是否设定了OHS目标目标是如何确定的？是否经领导批准？职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第5页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录设定目标时应考虑的一些方面目标是否得到落实？OHS目标是否定期评审、修订？是否形成文件？是否体现了OHS方针？是否考虑了重大危险源及其风险？是否考虑了法规要求？是否考虑了技术上、财务及运作上的要求？是否考虑了员工和相关方要求？是否体现了持续改进？有关职能和层次是否均有相应的目标？目标是否具体、是否量化？是否设置了可测参数？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？是否有目标实现的证据？OHS目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？如何体现持续改进？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇4.3.4OHS管理方案组织是否制定了OHS管理方案？方案是如何制定的？是否所有的目标都有相应〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第6页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录OHS管理方案的内容是否满足规范要求？方案是如何监督实施的？方案能否保证目标的实现？方案是否及时修订？有无各相关部门和岗位的实施计划的方案？方案是否经过充分论证和批准？是否明确了责任人？是否明确了实现目标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？什么情况下修订方案？是否进行过修订？计划是否分年度？计划是否经批准？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇4.4.1组织结构和职责为实施OHS管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限？是否有OHS管理体系范围内的组织结构图？各有关部门的职责权限是否明确？是否文件化？各类人员的职责、权限是〇〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第7页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的否文件化？最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否任命了管理者代表，并规定其职责、权限？管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告OHS管理体系的运行情况？各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？各类人员是否明确完成职责任务与实现OHS方针之间的关系？〇〇〇〇〇〇〇〇4.4.2培训、意识和能力是否确定了影响OHS的各类人员的能力要求？是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训对人员的能力要求，是否包括教育、培训、技能和经验的要求？是否对人员进行了培训与考核？人员安排是否满足要求？培训需求是如何确定的？需求情况如何？组织是否根据培训需求制〇〇〇〇〇〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第8页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录的具体计划培训程序和培训计划是否得以有效实施？培训的记录和评价是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训？定了培训计划？是否有与实现方针、目标相关的知识培训？是否有提高职工OHS意识的培训？是否有针对从事特殊工作(包括可能具有重大风险的岗位的操作人员)的特殊培训并进行了资格认可？上述重点内容的培训是否得以实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了？培训是否有教材？对临时工是否培训？培训是否有记录？培训是否考核？接受培训的人数和比率经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第9页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录供方和承包方是否需要培训？效果如何？对从事可能产生重大OHS影响的工作人员是否进行了培训？效果如何？培训的内容培训的效果哪些人员属于这类人员？是否明确？这类人员是否都接受了适当的培训？这类人员是否都能胜任所担负的工作？〇〇〇〇〇〇4.4.3协商和沟通有关OHS问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立？是否有协商和交流程序？程序中是否规定了协商和交流的方式、内容？是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序？是否文件化？外部人员获取OHS方针的途径和方法？员工是否参与OHS方针和程序的制定、修订和评审？员工是否参与商讨影响工作场所OHS的任何变化？如引入新设备、原材料、技术等员工是否参与OHS事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？〇〇〇〇〇〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第10页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录程序中是否规定了有关记录通报组织OHS方针和OHS表现的过程将OHS管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流？同外部相关方的信息交流是否进行？员工是否了解谁是员工代表和谁是管理者代表？是否规定有关重大风险的外部交流记录？接收和答复员工意见建议的过程和记录是否同社区和周围居民进行过信息交流？是否通报了有关人员？采取何种方式通报？是否彻底？是否参加政府劳动保护机构组织的活动？是否参加劳动保护团体和地域的劳动保护活动？职工是否积极参加劳动保护的活动？是否同供方和承包方交流OHS信息？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇4.4.4OHS管理体系文件本组织OHS管理体系文件的结构是否明确OHS管理体系文件是书面形式还是电子形式？OHS管理体系文件是否描与OHS管理体系相关的文件有多少？是否有摘要或目录？电子形式文件使用是否有效？OHS管理手册的内容是否〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第11页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录述了核心要素及其相互关系相关文件是否齐全满足OHSMS18001要求？OHS管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？表格、记录、报告、作业指导书、危险源清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等。有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？〇〇〇〇4.4.5文件控制组织是否建立并保持文件控制程序？是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件是否有固定的保管场所和保管方法？是否规定及时和定期评审文件的时效性？是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？失效但需保留的文件是如何标识的？能否防止文件误用？程序是如何规定的？如何实施的？由谁负责实施？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第12页共25页要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位是否有记录？所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何？〇〇〇〇〇〇4.4.6运行控制组织是否根据方针、目标和指标确定了与所标识的重大危险源有关的运行与活动对上述运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定重大危险源、风险有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？确定了哪些运行与活动？如何确定的？何时确定的？对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？