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经典经济学理论讲座南开大学经济学院盛斌内容提要•引论：什么是经济学？•第一讲：市场、选择与竞争均衡•第二讲：市场失灵与公共政策•第三讲：宏观经济的结构、周期与政策•第四讲：宏观经济理论学派与政策选择•结语：经济学发展对中国的启示引论：什么是经济学？•经济学的研究主题选择的科学：稀缺资源的有效配置•稀缺资源的约束：自然资源、生产要素、收入、税收与预算、时间、环境•最优化目标：经济效率（“帕累托最优”）•有效配置的方式：市场、计划、混合经济与其他•重要的概念：“稀缺性”“帕累托最优”“机会成本”“生产可能性边界”行为的科学：经济主体的理性决策•经济主体的多元性：消费者、家庭、生产者（厂商）、储蓄者、投资者、劳动者、政府•理性决策目标与过程：最优化、博弈论•重要的概念：“预算约束”“效用最大化”和“利润最大化”“不确定性”“信息”“风险”制度的科学：经济制度与政策的制定•经济制度：产权、价格、合同与契约、法律、行政许可、公共部门、开放经济体系•效率与公平：收入转移与再分配、减贫•市场失灵、政府干预与政府失灵•公共政策的制定：决策机制、利益集团、寻租•重要的概念：“产权”“价格”“平等”“不完全市场”和“市场失灵”“公共选择”•经济学的研究前提与假设个人主义•个人的自利目标与行为与社会经济效益•争论：利他主义？•个人主义与公共决策•个人主义与集体行动的困境理性主义•成本-收益分析•预期（理性预期）•争论：非理性？有限理性？•经济学的研究方法实证经济学与规范经济学经济数理模型：逻辑主义计量经济学：经验主义国别研究：历史主义对经济学研究方法的争论第一讲市场、选择与竞争均衡供求理论•需求的决定因素–价格–平均收入–人口（市场规模）–相关物品的价格–预期价格–偏好–其他•供给的决定因素–价格–技术–投入品（生产要素）价格–相关物品的价格–预期价格–政府政策–其他•均衡、比较静态均衡与动态均衡–需求变动的影响–供给变动的影响–需求与供给变动的影响•弹性分析–需求弹性的影响–供给弹性的影响•供求理论的应用案例–钻石和水的价值悖论–丰收悖论：农产品的悲惨增长–税收负担–最低价格管制（如工资、农产品）–最高价格管制（如能源、房租）–歧视定价消费者效用理论•效用和边际效用•边际效用递减规律与需求曲线•消费者均衡原理：等边际效用法则•替代效应与收入效应•消费者效用理论的应用案例–劣质品与吉芬商品的需求–劳动者的工作与闲暇选择–金融产品的投资组合选择生产者（厂商）理论•生产理论–生产函数：产出、要素与技术–投入与产出的短期关系：边际收益（产量）递减规律–投入与产出的长期关系：规模报酬不变、递减和递增–厂商的产出最大化决策：生产者均衡•成本理论–经济成本与会计成本–固定成本和可变成本–平均成本和边际成本–厂商的成本最小化决策•生产理论与成本理论的对偶性–既定成本约束下的产出最大化–既定产出目标下的成本最小化•厂商理论的应用案例–要素价格与要素替代：对比中国与美国–制造业的规模经济（最优规模）与范围经济–沉淀成本与企业的退出竞争均衡与效率•完全竞争市场•竞争性均衡：边际效用=边际成本•从局部均衡到一般均衡（瓦尔拉均衡）–商品市场出清–劳动市场出清–资本市场出清•经济效率：帕累托最优–交换效率–生产效率–产品组合效率（消费与生产的最优）•竞争性一般均衡与经济效率的关系小结：“看不见的手”——市场机制•市场经济的核心：产权、自由、激励、开放•市场经济的主要机制：价格体系•市场经济的缺陷：市场失灵•应对市场失灵：市场方法与政府干预•政府干预的缺陷：政府失灵第二讲市场失灵与公共政策不完全市场与市场失灵•理想假设与现实世界–不完全竞争（垄断）–外部性–信息不完全–公共产品–非自愿失业–收入分配不公•“看得见的手”——政府干预与管制–提供公共产品与服务–国有企业–征税或税收优惠–补贴–行政许可–审查与监管（如反垄断、消费者保护）–产业政策•垄断的来源：–自然垄断（规模经济）–产权垄断（如资源、知识产权、政府政策等）–产品差异（不完全替代品）–地域优势（区域性垄断）–市场策略（如掠夺性定价、过剩生产能力和限制性定价等）市场失灵1：垄断•为什么限制垄断？–产出限制–边际成本加成定价–社会福利成本–激励减退和管理松懈–寻租•如何限制垄断？–国有经营（特别针对自然垄断）–定价限制与补贴–反垄断规制–鼓励竞争–对限制垄断的争议•“熊彼特效率”论：技术创新与垄断•管制无效论•规制俘虏论–垄断与反垄断的案例分析•外部性的成因：–私人成本与社会成本–私人收益与社会收益•外部性的类型：–生产的正外部性（如研发）–生产的负外部性（如环境污染）–消费的正外部性（如安装私人照明设备）–消费的负外部性（如吸烟）市场失灵2：外部性•外部性为什么会损害效率？–最优产出问题–最优消费问题•如何解决外部性问题？–产权安排与市场交易：“科斯定理”–政府管制：命令与控制–许可证制度–征税与补贴–内部化•案例分析•私人物品与公共物品–竞争性–排他性•如何损害效率？–供给不足–消费免费搭车–定价缺失•如何解决？–政府承担（公共选择）–市场化市场失灵3：公共物品•信息的价格与价格中的信息•逆向选择–典型案例：次货市场–对效率的危害：市场稀薄，或不存在–解决办法：•信号传递（根据价格判断质量）•私有财产与价格•合同（应变条款）•信誉市场失灵4：信息不完全•道德风险–典型案例：保险市场–对效率的损害：市场稀薄，或不存在–解决办法：•历史风险考察•限制性应变条款•风险与不确定性–风险的价格–典型案例：资产市场–风险处理的方式：•规避风险•保留选择权•分散风险•转移和分担风险•搜寻–价格分散与搜寻信息–不完全竞争与售价差异–解决办法：信息媒介•广告–信息性广告与说服性广告–广告、需求与竞争–解决办法：虚假信息与消费者保护•委托-代理–工作激励与风险控制激励–解决办法：•所有权•监督•业绩奖惩第三讲宏观经济的结构、周期与政策宏观经济核心指标•宏观经济政策目标：–经济增长：GDP与人均GDP–价格稳定：CPI与PPI–充分就业：失业率–国际收支平衡：贸易项目余额、经常项目余额、资本项目余额–财政平衡：财政收支余额•宏观核心经济指标1：国内生产总值（GDP）概念：在一定时间内生产的全部最终产品（包括物品和劳务）的市场价值总额。•GDP是一个以名义货币价格计算的市场价值的概念。•GDP测度的是最终产品的价值，而不包括中间产品价值。•GDP是一定时期说生产的而不是销售的最终产品价值。•GDP是一个流量而不是存量概念。•GDP不包括非市场活动创造的价值（如家庭劳务），但政府购买除外。•GDP不包括往期生产的产品的价值。•GDP不包括地下经济创造的价值。核算方法•生产法GDP＝所有行业或部门生产的增加值之和•支出法–GDP＝消费＋投资＋政府购买＋净出口＝C＋I＋G＋X－M–消费＝耐用消费品＋非耐用消费品＋劳务–投资＝折旧＋固定资产投资（企业的和居民的）＋存货•收入法–GDP＝生产要素报酬（工资、利息、租金）＋公司税前利润＋企业转移支付＋间接税＋资本折旧•生产法＝支出法＝收入法以GDP为核心的国民收入核算体系国外净要素收入转移（＋）国民生产总值(GNP)折旧注：企业利润＝企业所得税＋未分配利润＋红利国民收入＝工资＋业主收入＋租金收入＋公司利润＋净利息收入国内生产总值(GDP)国民生产净值(NNP)间接税国民收入(NI)个人收入(PI)＝国民收入－企业利润＋红利－社会保险金＋转移支付＋净利息收入个人所得税及非税收性支付个人可支配收入(DPI)对GDP核算的评论–非市场交易–生活质量–产出结构–社会进步与价值判断–汇率和购买力平价•宏观核心经济指标2：价格指数消费价格指数（CPI）GDP缩减指数•1.名义GDP和实际GDP•2.GDP缩减指数＝名义GDP/实际GDP生产价格指数（PPI）CPI和GDP缩减指数的比较消费价格指数GDP缩减指数反映消费者购买价格的变动反映生产者和政府购买价格的变动既包括国内产品也包括进口品的价格变动只包括国内产品的价格变动固定权数计算可变权数计算高估生活费用的上升低估生活费用的上升•宏观核心经济指标3：失业率就业、失业和非劳动力人口就业者失业者非劳动力人口劳动力非劳动力人口失业人口就业人口自愿失业和非自愿失业失业率＝失业人数/劳动力人数劳动力参与率＝劳动力人数/成年人口数自然失业率：经济稳定状态下的失业率（与周期性失业相对），表现为平均失业率。伪装失业（过剩劳动力）：处在落后部门的、边际生产率为零或负的劳动力，或处于最低生存费用状态下的劳动力。•宏观核心经济指标4：利率名义利率（i）•反映资金借贷的成本，或投资品的价格•反映时间期限的长短，或时间的价值•反映信贷风险程度•反映税收待遇（如利息税）贴现率和贴现值（ρ）实际利率（r）•事前实际利率：r=i-πe•事后实际利率：r=i-π•宏观核心经济指标5：货币货币的定义：容易用于交易的资产存量。货币的职能：•价值储藏•计价单位•交易媒介货币的衡量现金（通货）M0货币与其他资产的区别：流动性、风险性、收益率活期存款、旅行支票、其他支票存款M1货币市场共同基金、储蓄存款、小额定期存款M2大额定期存款、回购协议、欧洲美元M3储蓄债券等其他有价证券L宏观经济结构与体系•四个部门和三个市场•个人、家庭和厂商决策的微观基础•总产出的决定和分配•政府角色•对外经济与国际收支•宏观经济结构中的基本关系–I+G+(X-M)=S+T–经常项目+资本项目+官方储备净变动=0宏观政策目标的协调•就业和增长：奥肯定律•就业和通货膨胀：菲利普斯曲线•增长和价格：货币数量论•国际收支决定与调整–弹性论–吸收论–货币论•汇率决定与调整–利率平价–购买力平价–货币决定论宏观经济政策措施：概览•主要政策工具–*货币政策–*财政政策–*汇率政策–收入政策–人力政策•政策与目标的“丁伯根分配法则”宏观经济政策措施1：货币政策•金融体系与中央银行•货币创造–准备金、法定准备金、超额准备金–货币创造过程•原始存款、派生存款和贷款、准备金之间的关系•简单的货币乘数（k=1/rd）–只考虑法定准备金比率（rd）•修正的货币乘数[k’=（rc＋1）/（rd+re+rc）]–考虑超额准备金比率（re）–考虑现金－存款比率（rc）•高能货币或基础货币（H）•基础货币（H）、货币供给（M）与货币创造乘数（k）之间的关系–基础货币的控制–货币乘数的决定•货币政策工具–再贴现率–公开市场业务–变动法定准备金比率–道义劝告–货币政策工具的配合使用•货币政策的作用–货币与产出–货币与利率–货币与股票价格：托宾q理论和财富效应–货币与汇率•货币政策的有效性–时滞•内部时滞•外部时滞–货币政策规则•盯住货币供给水平•盯住GDP•盯住利率•盯住通货膨胀•盯住利率–货币供给的内生性–中央银行的独立性宏观经济政策措施2：财政政策•财政的构成–财政支出•政府购买（经常性支出）•政府转移支付（货币性支出）•政府公债利息–财政收入•政府税收–所得税（累进税、累退税和比例税）–流转税–财产税•公债收入–财政盈余或赤字•财政政策的作用自动稳定器的财政政策–“自动稳定器”：自动发挥抑制经济波动的功能–经济高涨时期的自动稳定作用：收入增加、支出减少–经济衰退时期的自动稳定作用：收入减少、支出增加斟酌使用的财政政策–“斟酌使用”：有意识地采取反周期的相机抉择的稳定政策–经济高涨时期的斟酌使用：紧缩性政策–经济衰退时期的斟酌使用：扩张性政策•财政政策的有效性–时滞•内部时滞•外部时滞–不确定性–随机干扰–“挤出效应”–“李嘉图等价”•为财政预算融资–货币筹资和通货膨胀税–增税筹资–举债筹资–方式比较第四讲宏观经济理论学派与政策选择宏观经济理论的纷争•研究的共同点–稳定短期经济周期–促进长期经济增长•研究的分歧–自由主义（市场主导）与凯恩斯主义（政府主导）–自由贸易与保护贸易–财政政策与货币政策宏观经济理论流派的发展与演变•前古典主义•古典主义（劳动