p m &fidic

P．M&FIDIC（P．M&F）讲课人：蔡强华Tel：[phone]Fax：[phone]一．国际通行的项目建设体制和管理程序（一）体制及程序要点1．建设体制（业主）（承包商）（业主）（承包商）对市场分投/融资效委托招标报价正常正常析和调研果评估后决评标谈判履约履约（初步可研）策（可研）定标签约业主投资决策项目招标、投标工程总承包否定/立项选定合格工程公司达到合同目标仃止（一）体制及程序要点2．管理程序EPC全功能全过程管理完成合同目标任务合同验收/终结动态连续、合理交叉工程公司优势技术管理设计开车（业主）（承包商）优势优势采购服务监督管理施工验收控制（二）体制及程序优点利用专业性公司的技术和管理优势，发挥设计在项目建设中的主导作用，克服设计、采购、施工互相脱节的弊病，实行全过程合理交叉和动态连续的管理，以取得缩短项目建设工期、保证质量和节省资金的综合效果。二．工程公司基本特点及功能特性（一）基本特点：以项目管理为中心，实行项目经理负责制。（二）功能特性项目融资“EPC”全功能项目服务报价融资（历史资源）实施筹资（资本金和债务资本成本）资金运作（资金来源及运作方式）金融惯例或特别要求（满足国际/国内金融组织规定/要求）总承包/交钥匙/任何合同方式〔功能性改制提示〕M①项目总体策划（项目初始阶段）；②项目控制（三大控制、SH&E)TCPE工程设计：（连续、动态、合理交叉原理)①将采购纳入设计程序；②动态版次设计方法；③内容深度统一规定；④术语格式规范化⑤工艺及公用工程一体化；⑥施工文件交付要求等。①指导和服务的资源准备（人力、物力文件手册等）；②考核验收（合格证）；、③缺陷修复（保证期及最终决算）。①施工分包合同及管理（招投标及合同管理）②机械竣工及验收移交（人财物资源及风险控制）。①采购纳入设计程序；②采买合同及管理③催交（软硬件并重）；④检验（中间出厂、商检、第三方及业主检验）；⑤运输（计划、方案、风险、库房等）。全过程（MEPCT）全方位（合同相关范围）明列要求（文字及口头）隐含要求（惯例与合理）特殊要求（非常规）(M)(C)三．项目经理的基本职责1．受委托全权管理合同项目，对内向公司法人代表负责，对外向业主负责。2．全面负责完成合同规定的目标与任务。3．组建、领导并管理好项目组成员的工作。做到业主满意并受益，保证公司获利、有信誉。四．项目经理的工作原则1．不转移（明确自身及项目组其他成员的职责）。2．不代替（P．M监控项目组成员各负其责并协调运作）。3．不解除责任（P．M对三大控制&安全、卫生、环保控制的实施效果负责）。4．协调管理、高效运作、坚持追求合同目标和效益五．项目经理的主要任务1.集中精力，做好项目初始阶段的工作（18项）。2.充分利用公司及社会的有效资源（包括人力、装备、软件、技术、标准/规范、管理、法律法规、财税、保险等），保证项目高起点并顺利进展。3.做好项目组的建立和协调管理，要求并监控他们对项目全过程及其接口实施控制，确保为全面完成合同目标各尽其责。4.实施预测管理并处理好风险事件（如发生），最大限度地保护公司利益，同时注意不使业主权益受到侵害。注重按程序规定处理风险事件（包括变更及其转换、违约、索赔、裁决及仲裁等有关事项）。5.按计划规定筹备并主持重要的例会，签批项目重要的文件和报告等。建立与业主的联络途径研究、熟悉合同文件发表项目设计数据发表项目协调程序组织业主（用户）开工会议编制项目（实施主控）计划（P）确定项目组织分解结构和编码（最终组成项目组）确定项目工作分解结构和编码组织项目开工会议审核、确定设计计划（初步）发表初步的项目（进度）计划（Sch．）审核、确定初期控制估算或批准的控制估算开展（完成）工艺设计审核、确定开车计划（初步）审核、确定采购计划（初步）审核、确定施工计划（初步）审核、确定质量计划（初步）审核、确定财务计划（初步）（P．M自主完成）（P．M组织完成）（建立初步框架体系，组织项目开工会议不可能一次性完成）签约后一个月左右（Kick–offMeeting）签约后一到两周；全面澄清业主要求并注入设计产品；（以避免高风险/学费）。（赢得值）BCWP当前检测时间△HCPI=BCWP/ACWPSPI=BCWP/BCWSACV=BAC-EACΔH=SV/本月BCWS〈计划工作的预算费用〉〈已完工作的预算费用〉BAC（BudgetCostAtCompletion）完成时（竣工）预算费用EAC（EstimateCostAtCompletion）完成时（竣工）预测（估算）费用ACV（AtCompletionVariance）完成时（竣工）偏差（合理向内/外提供）〈已完工作的实耗费用〉ACWPACVEACBAC0123456789101112131415月100%500CV=BCWP-ACWPSV=BCWP-BCWSBCWS一．简历：67年美国国防部确立，74年美能源部进而开发为综合控制程序，79年美能源部颁布指令，用于工程项目管理，现已国际化。二．“原理特性”：它是一项简明、有效的项目管理与控制技术。1．双重效果的关联特性：它将另外两参数的“已完工作”（进度）和“预算值”（费用）兼而容之。2．无嫌度量特性：它用预算/单价值来衡量实际进展的效绩，与实耗值（人工时/费用）无关，因而可用它作为衡量项目进展的尺度。三．检测结果的判断准则：1．CV、SV、（CPI、SPI）＞0/⑴，表示良好；2．……………………………＜0/⑴，表示不良；3．………………….…………=0/⑴，表示理想。项目质量控制基本原则1.在项目中贯彻“质量管理体系标准”（GB/T19001-2000idtISO9001：2000）：●公司质量体系已经第三方论证；●提供项目“质量计划（或类似文件）”；●表明本项目的质量管理意识和质量保证能力。2.在项目中明确并实行的“质量责任规则”：●不转移（职责）；●不代替（义务）；●不解除责任（以最终效果衡量责任的制度）。3.在项目中掌握和控制“质量成本的原则”：●确立并统一“合理与适度”（最佳）投入质量成本的观念和意识；●合理原则（指符合质量标准要求）；●适度原则（指满足合同业主要求）。▲防止不合理、不适度投入质量成本的行为和事件发生！项目质量控制方法及要求1．对项目全过程实行“跟踪监督与操作相结合”的质量控制方法。重点是对“接口”必须实施控制；对“方案”和“变更”必须实施评审。2.对项目全过程实施质量控制的最终判据，检验本合同规定的具体目标和任务，是否符合指定标准/规范及满足业主要求。该要求对各职能级别和层次的人员都适用。3.为保证质量控制的有效性，在项目管理中实行必要的“奖惩制度”，激励和推动“质量改进”。项目财务经理主要职责1、项目的融资和/筹资。2、关注并实施资本运作。3、实施项目成本核算。4、建立项目费用收/支、催交和支出审核程序。5、特殊经费（担包、保险、纳税、退税、拒付、索赔等）处理。6、正常的财务制度、实施程序和报告等FIDIC组织及合同（模式）文本简介（一）FIDIC组织简介1.起源“FIDIC”是《国际咨询工程师联合会》的法文缩写。创建于1913年，由当时的法国、比利时、瑞士等国发起，其总部至今仍设在瑞士的洛桑。从五十年代起，FIDIC已打破地域界限，成为一个真正的国际组织。现在FIDIC组织在全球范围内已拥有近70个成员协会，代表了约40万位独立从事咨询工作的工程师。除早期的发起国外，有代表性的参加国（协会），如英国于1949年参加，美国、南非、澳大利亚、加拿大等国于1959年参加，中国(中国工程咨询协会）于1996年参加，从而可见FIDIC国际组织的广泛性和代表性。2．服务宗旨FIDIC的服务宗旨是通过独立于承包商、制造商和供应商之外的咨询工程师所提供的工程咨询服务,为国际咨询业(界)和/委托人取得更好的商业利益。3.组织机构（见以下框图）会员大会（每年一次会议）执行委员会（一年三次会议）〈设立：主席、副主席、司库等〉常设委员会秘书处〈数人〉特别小组风险管理论坛〈设立：主席与成员〉裁决评审委员会商业实践委员会合同委员会诚信管理质量管理可持续发展募捐或投票︵注︶建筑容量注：募捐/投票小组已于2000年6月撤消。（二）FIDIC合同（模式）示范文本简介1．文本分类FIDIC国际组织出版的各种合同条件（文本），实质上是提供了工程建设项目的合同范本。若按合同当事人/当事方划分，可分为两大类：第一类：以雇主和承包商为当事人的合同范本；本章主要对第一类合同文本进行说明和讨论。第二类：以业主和咨询工程师为当事人的合同范本。2．文本性质⑴FIDIC合同文本是示范文本，不是具体的合同文件。因此，在执行合同时，应把签署的具体“合同条款”才视为具有法律效力。⑵FIDIC合同文本不属于法规、标准/规范的范畴，通常称其为“国际惯例”。⑶对“国际惯例”的说明：①首先说明“惯例”应具备三个基本条件：a．必须被一定范围内的人们一贯地、经常地、反复被采用；b．内容必须是明确肯定的；c．必须是一定范围内众所周知的，并被认为具有普遍的约束力。②再说明涉及法律因素的“国际惯例”，是指适合于国家之间的（就公法性质而言）或适用于国际贸易和海事活动的（就国际私法性质而言）惯例。因此，“国际惯例”，还必须具备两个要素才能成立，即：a．a.实践（质）要素（条件）：指一种行为必须是相同或类似的重复行为，并为公众所采用的，惯例不能一蹴而就。b.心理要素（条件）：在进行该项行为时，在心理上认为是在履行具有约束力的义务。只有这样，国际惯例才能在国际范围内日积月累的逐渐成长和形成。可见，所谓“国际惯例”就应具备三个条件和两个要素。3．原有版本与新版本的状态及关系⑴“原有版本”系指：1999年前出版的文本，包括：①以雇主和承包商为当事人的合同范本体系为：a．红皮书（1987-4）：《土木工程施工合同条件》；b．黄皮书（1987-3）：《电气与机械工程合同条件》；c．橙皮书（1995-1）：《设计–建造总承包与交钥匙工程合同条件》；d．棕皮书（1994-1）：《土木工程施工分包合同条件》。本章主要以此类合同范本为研究对象。②以业主和咨询工程师为当事人的合同范本为：白皮书（1998）：《业主–咨询工程师标准服务协议书》。⑵“新版本”系指：1999年9月出版的FIDIC合同条件的文本（第一版），包括：①新红皮书（1999-1）：《施工合同条件》；②新黄皮书（1999-1）：《成套装备与设计–施工合同条件》；③银皮书（1999-1）：《设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》；④绿皮书（1999–1）：《简明合同格式（条件）》。新版本多姿多彩，具有“彩虹族”的美称。⑶新版本与原有版本有效性的关系：●FIDIC属国际惯例，不属法规范畴，不带有强制性；●新版与原有版本可共存和任选；●逐步过渡的方式（通常5年左右）。预付款偿还办法1、原则：按雇主代表核准的百分率,从期付款证书中扣减。2、方法：∑期中付款总额（扣除预付款＋保留金）合同总价－暂列款（如果有）％＞10％时开始从当期的期中付款中扣减，直至扣完；当有外币时，则分4次（每次25％）扣完。争端事件的裁决和仲裁程序争端事件DAB专家裁决(56天)仲裁裁定[3.5][20.5]友好协商(56天)OK执行(END)不满意方NO友好协商[3.5][20.5]NO(56天)OKOK执行(END)执行(END)12NO执行(END)执行(END)少数国家(如美国)3诉讼大多数国家(如中国)[注]:未经1DAB裁决,2仲裁不受理.