第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预

第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预教学目的要求通过本章的学习，使同学们正确理解国家垄断资本主义的本质，把握国家垄断资本主义的一些新特点；掌握和运用宏观经济理论进行宏观经济分析，探索有效的宏观经济政策。教学重点和难点自由竞争资本主义和垄断资本主义第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、自由竞争的资本主义1、含义以自由竞争占统治地位的资本主义自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。2、存在时期资本主义生产方式确立~19世纪70年代第一节国家垄断资本主义的产生和发展3、基本特点P16～2163生产组织行为完全自主企业数量众多生产要素自由流动市场体系广泛、有机、完善、统一资本集中度较低经济运行方式市场价格调节——看不见的手经济调节方式市场机制女王陛下:“请你不要干预经济，回家去吧！国家做什么？就做守夜人。当夜晚来临的时候你去敲钟。你只要看街上没有偷盗行为，你就回家，只要你不管经济，经济就能发展”。——亚当·斯密守夜人二、私人垄断资本主义（一）从自由竞争走向垄断19世纪70年代，自由竞争资本主义发展到顶峰，开始向垄断资本主义转变。自由竟争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。二、私人垄断资本主义资本主义条件下资本集中的两条途径一是通过竞争中的弱肉强食，即大资本吞并小资本；二是通过和平方式，即把原来分散的小资本联合起来，以股份公司等形式组成新的更大规模的资本。（二）垄断组织··垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。·常见的垄断组织卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。垄断组织的基本形式1、卡特尔生产同类商品的资本主义企业之间所建立的垄断联盟。参加卡特尔的企业仍然是各自独立的，它们经过协议来划分销售市场，规定商品的产量和各自占有的份额，规定统一的标准价格，等等。——德国2、辛迪加同一生产部门资本主义企业之间建立的垄断联盟。与卡特尔的不同之处在于，参加辛迪加的企业签有共同销售产品和采购原料的协定。因此，参加辛迪加的企业虽然在生产上和法律上仍然是独立的，但在商业上却已失去了独立性。——法国垄断组织的基本形式3、托拉斯一种更为高级的垄断形式。它是由许多生产上有密切联系的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自己的独立性成了联合企业的一个组成部分。作为独立的企业，由董事会来进行统一的经营和管理。——美国4、康采恩出现较晚但更为复杂的一种垄断形式。它是以一两个实力雄厚的垄断企业（有的是大工业企业，有的是大银行）为核心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等等办法把参加康采恩的其他企业置于自己的统治之下。它的产生说明，垄断已经突破了生产部门的界限，无论就其深度或广度来说，都大大向前跨进了一步。战后垄断组织的主要形式是混合联合公司一种多样化经营的大型垄断公司，它从事在职能上关联不大的多种产品或多部门的经营。垄断组织的实质是为了获取高额垄断利润混合联合公司与康采恩的区别①康采恩由多个垄断资本或企业组成，其中最大者为其主体；混合联合公司是由一家垄断资本独立组织的。②康采恩从事的多部门生产和经营，在职能上有一定联系，而混合联合公司不一定有联系。③参加康采恩的多数企业在法律上是独立的，不受康采恩的直接领导和指挥；而混合联合公司和附属机构必须接受其直接领导和指挥。（三）垄断不能消除竞争•垄断是从自由竟争中形成的，是作为自由竟争的对立面产生的，但垄断并不能消除竞争：1、垄断没有消除产生竞争的经济条件——商品经济2、垄断必须通过竞争来维持；3、社会生产是复杂多样的。垄断条件下的竞争同自由竟争相比具有一些新特点。(四)垄断条件下竞争的新特点自由竞争垄断竞争目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。获取高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。手段主要运用经济手段经济手段和非经济手段范围经济领域、国内市场经济领域内外、国际市场•垄断条件下的竞争•规模大•时间长•手段残酷、•程度更加激烈•破坏性更大（五）金融资本与金融寡头随着生产领域垄断的发展，通过银行之间的兼并和重组，银行业的集中也发展起来，从而产生了银行垄断。银行垄断的出现具有了过去所没有的新作用：首先，银行资本加强了对产业资本的监督和控制。其次，银行同那些与自己关系密切的企业结成垄断同盟，向它们提供巨额的资金支持，加强了垄断企业的竞争力，促进了生产和资本的集中。第三，大银行通过遍布各地的分支机构，把社会上的货币集中起来，并通过放贷分配到社会经济的各个领域，从而掌握了生产资料的分配权。一般中介人万能垄断者（五）金融资本与金融寡头工业垄断资本和银行垄断资本就结合而成为金融资本，即通常所说的垄断财团或金融财团。1、金融资本银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。2、金融寡头操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头及其对国家的控制金融寡头是垄断资本主义国家事实上的统治者通过“参与制”实现对经济领域中的统治。即通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。通过同政府的“个人联合”实现对国家机器的控制。通过掌握上层建筑的各个领域实现对国家内政外交的左右。金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。美国总统:为谁服务?里根当局对大财团的忠心耿耿，特别生动地反映在它对一连串金融界财务危机的反应上。80年代，当很多中西部小银行陷入困境时，当局采取了袖手旁观、任凭其被无情淘汰的政策。而当美国的大财团面临同样处境时，联邦政府却投入了几十亿美元加以抢救。这种与保守主义思想格格不入的国家干预，又一再地表现在抢救一系列美国大银行的行动上。里根时期，白宫还肩负着一项特殊使命，就是专门受理工商界的申诉和抱怨，教训那些一板一眼按法规行事的官员。白宫管理预算办公室变成了受理企业控诉行政管理的地方。在这里，企业可以在不受公众注意的情况下，不留痕迹地反败为胜。例如，环保局新订了一条禁止未经处理的化学废水进入公共排水管道的法规，化工制造商协会想加以阻止，就找到副总统的顾问格瑞。于是，这条经过了九年商讨的法规，最后被责令暂停执行。观察家认为，通过在幕后为那些有私下关系的利益集团重新解释修改种种法条，白宫实际上成了美国政府有法不依的集中代表。美国总统:为谁服务?布什当任期间，管理预算办公室在此方面更加富有成效。仅在一年中，该机构就修改、驳退和枪毙了24%的新订行政法规。这其中，有关劳工保护、教育和环保方面的条例首当其冲。公共公民组织律师拉迪克对此评价道:管理预算办公室那种秘密运作的方式，完全违背了民主的原则。那么多的决定，都是在把公众完全蒙在鼓里的情况下做出，这是对民主的一种公然放逐。可以说，金融寡头实际把持了美国的政治经济命脉，就本质而言，政府不过是为它们利益服务的代理机构。普通的中介人工业垄断银行集中和垄断银行竞争万能的垄断者工业资本银行资本金融资本银行的新作用金融寡头的统治（六）垄断利润和垄断价格•1、垄断利润垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。•垄断利润的来源：剩余价值第一，对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强。第二，通过垄断高价和垄断低价来控制市场，获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。•垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格＝成本价格+垄断利润2、垄断价格•垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。•垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。在垄断条件下，垄断资本获得了左右市场供求从而操纵价格的力量，凭借对价格的控制，垄断企业可以用垄断加价的方式来剥夺消费者，获得垄断利润。垄断价格的形式：垄断高价和垄断低价垄断价格抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额。垄断价格并未否定价值规律14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段资本原始积累自由放任第二次科技革命资本主义的发展阶段19世纪末20世纪初国家干预资本主义发展的三个阶段三、国家垄断资本主义产生与发展（一）国家垄断资本主义的含义国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义国家垄断资本主义的产生标志着资本主义发展进入新阶段三、国家垄断资本主义产生与发展（二）国家垄断资本主义产生与发展过程——三个时期第一，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。第二，第一次世界大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。政治统治：世界经济发展：国际关系：世界经济进一步混乱，世界贸易缩减以邻为壑转嫁危机，恶化国际关系资本主义面临严重政治危机，法西斯主义泛滥①经济危机及其影响背景：１、罗斯福新政：②凯恩斯主义资本主义经济危机（20世纪30年代）1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”30年代危机期间排队领取食品的美国饥民★1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶★★罗斯福新政我向你们保证，也向我自己保证，美国人民今后一定可以有一种新政……这并不仅仅是一种政治宣传，这是一种进军的命令。----罗斯福竞选演说只要国家仍处在危急存亡的关头，我就要国会授予我应付危机的那种唯一的最后手段----广泛的行政权，使我可以向紧急状态宣传，就像真正有敌人入侵时一样。----罗斯福的就职演说罗斯福新政加强国家对经济的干预与管理前提，调整资本主义生产关系使美国度过了经济大危机。从1935年开始，美国几乎所有的经济指标都稳步回升，国民生产总值从1933年的742亿美元又增至1939年的2049亿美元，失业人数从1700万下降至800万。1936年，成千上万的农场和住宅获得拯救，没有被取消抵押品赎回权。创造了就业机会。汽车厂商预言，1936年将是自1929年以来最景气的一年。公司利润是1929年股票价格猛跌以来最高的，道一琼斯工业股票平均数比1932年增长80％。罗斯福执政的12年间，工业指数到1937年，已超过1929年的3.4。国有企业资本1939年比1929年增加近一倍。美国工业产量占资本主义世界工业的比重，由1929年的48.5％上升到1945年的60％。到1940年，美国基本实现农业化，居世界首位。1929-33年经济危机中传统的自由放任束手无策罗斯福新政开创国家干预经济的新模式并用法律形式将其固定下来二战后各国对经济干预加深至前所未有的程度罗斯福新政开创了国家干预经济的模式，形成了国家垄断资本主义理论基础——凯恩斯主义英国经济学家凯恩斯《就业、利息和货币通论》国家通过财政政策和货币政策创造需求，实现供求平衡，保证整个宏观经济稳定运行。三、国家垄断资本主义产生与发展第三，深化第二次世界大战后的新发展在广度和深度上都有更迅速、更普遍的发展，涉及资本主义的生产、流通、分配、消费各环节。（三）国家垄断资本主义产生与发展的主要原因1、社会生产力发展生产部门协调生产力发展生产规模巨大科技项目突破分工扩大基础设施建设产业结构调整生产社会化教育发展环境生态保护私人资本不能和不愿解决，只能由国家直接投资或与私人资本合资解决（三）国家垄断资本主义产生