第6章 特种文献检索

第6章特种文献检索第6章特种文献检索特种文献是一种出版形式比较特殊的文献，在不同的领域和不同的分类体系中有不同的内涵。本书的特种文献主要指专利文献、标准文献、会议文献和科技报告，这些文献是人类从事生产和科学实践的真实记录，反映了科学技术发展的水平和动态，具有重要的参考价值。本章介绍这些特种文献的检索方法。6.1专利文献检索专利文献是实行专利制度的国家及国际组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称，通过了解专利信息，可以准确预测最活跃的技术领域的发展趋势，并能获得各种先进技术所遵循的规则，从而准确把握技术发展的方向与动态。专利基本概念2专利及其特性3专利的种类4申请专利的重要性5专利先申请原则6申请专利的途径7专利检索6.1.1专利概述1、专利的特点专利是指国家以法律形式授予发明人或其权利受让人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。通常所说的专利主要指的是专利权，而广义上的专利包含三个方面的涵义：一是专利权；二是受专利法保护的发明创造；三是专利文献。专利权是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利，具有专有性、地域性和时间性的特点。2、专利的类型按照专利法和实施细则的规定，我国对发明创造授予三种类型的专利保护：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合做出的富有美感的并适于工业上应用的新设计，即产品的样式。3、专利的相关概念（1）基本专利。原则上是指同一申请人先后在不同国家申请内容相同的专利中最先被批准公布的那件专利；而在德温特出版物中，基本专利实际上是指德温特公司最先收到并最先报道的专利。（2）相同专利。是指同一申请人在申请基本专利后的一定期限内又在其他国家申请的内容相同的专利。（3）同族专利。具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利被称为专利族，同一专利族中每件专利互为同族专利。（4）非法定相同专利。是指同一申请人在申请基本专利后，超出一定期限才在其他国家申请的内容相同的专利，其优先权日在法律上无效。6.1.2专利文献概述1、专利文献的概念与特点专利文献是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献有广义和狭义之分。狭义的专利文献是指专利说明书；广义的专利文献包括专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表和专利书刊报纸等。与其他科技文献相比，专利文献的特点主要表现在以下几个方面：（1）数量巨大、内容广博。（2）集技术、法律、经济信息于一体。（3）反映新的科技信息。（4）格式统一、形式规范。2、专利文献的类型（1）按法律性质可分为申请说明书和专利说明书。（2）按技术内容分可为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。（3）按加工层次可分为专利说明书；专利文摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。（4）按载体可分为印刷型、缩微型、电子型。3、专利说明书的著录内容专利说明书属于一次文献，记载了发明成果的详细内容，是专利文献的核心，通常由题录部分、说明书正文和附图三部分组成。（1）题录部分：主要包括发明名称、发明人和申请人姓名、地址、申请日期、申请号、分类号、专利号、文摘等。一般采用INID代码＋内容的方式进行著录，INID代码是国际通用的，其优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，并能快速引导专利文献用户寻找相关专利信息。INID代码INID代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)data）。这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示。常用的INID代码及其含义见表6-1。常用INID代码及其含义对照表INID含义INID含义[11]公开号、审定号[19]出版文件的国家[21]申请号、专利号[22]申请日[30]优先权号[51]IPC号[54]发明名称[57]摘要[71]申请人[72]发明人[74]专利代理机构[85]进入国家阶段日期[86]国际申请[87]国际公开6.1.2专利文献概述（2）说明书正文：包括序言、发明细节叙述及权利要求三部分。（3）附图：用于解释发明的内容原理，一般放在说明书的最后。4、专利文献的作用专利文献的用途很广泛，但就检索的目的而言，可以概括为以下几个方面：（1）专利检索或查新。（2）侵权检索。（3）技术评价与预测检索。（4）解决特定技术问题检索。（5）技术引进检索。5、专利文献检索途径（1）号码途径：主要通过申请号、专利号检索特定的专利文献。通过申请号及专利号，还可以检索特定专利的同族专利或相同专利。另外，通过专利号查到某一特定专利后，还可以进一步得到分类号、优先权项等信息，从而进一步扩大检索范围。（2）名称途径：主要通过发明人、专利权人的名称查找特定的专利。（3）主题途径：主要通过选取关键词查找相关技术主题的专利。（4）分类号途径：通过所查技术主题的国际专利分类号来查找专利。国际专利分类的主要依据是《国际专利分类表（InternationalPatentClassification，IPC表）》。IPC分类表结合了功能与应用分类原则，兼顾了各国对专利分类的要求，因此适用面较广，是目前惟一的国际通用的专利文献分类和检索工具。第一版IPC分类表于1968年9月1日公布生效，并分别用英法两种文字出版，以后每5年更新一次，2006年1月起执行第八版。IPC国际专利分类表按照技术主题设置类目，采用等级结构，把整个技术领域分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大组、小组。1）部：分类表的内容包括了与发明专利有关的全部知识领域，共分为八个部，部是分类表的最高等级。八个部所涉及的技术范围分别是：A部：生活需要B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破G部：物理H部：电学2）大类：八个部分别按照不同的技术领域分成若干大类，每一个大类的类号由部的类号加上两位阿拉伯数字组成，例如：A61：医学和兽医学；卫生学。3）小类：每个大类都包括一个或若干个小类，小类类号由大类类号加上一个大写字母（A、E、I、O、U、X除外）组成。例如：A6lN为电疗；磁疗；放疗。4)大组：大组的类号由小类类号加上1～3位阿拉伯数字，再加上“/00”组成。例如：A61N1/00表示为电疗装置；其所用的线路。5）小组：是大组的细分，小组号是在大组号斜线之后加上至少一个不为零的两个以上的数字组成。如：A61N1/26为电疗刷；电疗按摩器。一个完整国际专利分类号由部、大类、小类、大组或小组的类号组成。电疗按摩器的IPC号如下：A部（人类生活需要）A61大类（医学或兽医学；卫生学）A61N小类（电疗；磁疗；放疗）A61N1/00大组（电疗装置；其所用的线路）A61N1/26小组（电疗刷；电疗按摩器）完整的IPC为：Int.Cl5A61N1/26，其中Int.Cl5表示国际专利分类第5版。专利文献检索中华人民共和国国家知识产权局：，万方专利技术数据库：http：//，中国专利网：http：//。中国知识产权网：http：//。易信网站：http：//。6.2标准文献检索标准在生产建设和日常生活中起着重要的作用。推行生产标准化，有利于合理利用资源，节约原材料，提高技术和劳动生产率，保证产品质量。通过标准文献，可以了解和研究国内外工农业产品、工程建设的特点和技术政策水平，这对于开发新产品、改进老产品有着重要参考作用，同时标准还是商品检验的依据。6.2.1标准与标准文献1、标准的概念标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。简洁地说标准是对工农业生产和工程建设的产品质量、检验方法和技术要求等方面所做的统一规定，是有关方面应共同遵守的技术依据与准则。2、标准文献的概念标准文献主要指与技术标准、生产组织标准和管理标准有关的文献，也包括国家颁布的环境保护法、森林法、消费品安全保障法、药典、政府标准化管理机构的有关文件以及与标准化工作有关的其他文献。标准文献除了以标准命名外，还常以规范、规程、建议等名称出现。国外标准文献常以Standard（标准），Specification（规格、规范），Rules、Instruction（规则），Practice（工艺），Bulletin（公报）等命名。3、标准文献的特点（1）数量庞大，发展迅速。（2）指令性、指导性兼有。（3）自成体系，独立完成。（4）种类繁多，重复交叉。（5）更新迅速，修订频繁。6.2.2标准文献的类型1、按内容划分（1）基础标准（2）产品标准（3）方法标准（4）安全与环境保护标准（5）原材料标准（6）辅助产品标准2、按使用范围划分（1）国际标准（2）国家标准（3）行业标准和专业标准（4）企业标准（5）地方标准3、按标准的成熟程度划分（1）法定标准（2）推荐标准（3）试行标准6.2.3标准文献的分类法在标准文献的分类法中，比较常用的是《国际十进制分类法》（UDC）和自编标准专用分类法。ISO规定，各成员国应在其国际标准封面上加印UDC分类号，在机检用磁带上也需要标注UDC号，这不仅便于统一分类和检索，也有利于国际交流。我国于1956年开始制订标准，1978年5月成立国家标准总局。1979年7月国家标准总局颁布《中华人民共和国标准管理例》，将我国的国家标准分为四个等级：（1）国家标准：必须在国家范围内统一和实施的标准；（2）行业标准：指行业的标准化主管部门发布的在某一行业范围内统一和实施的标准；（3）地方标准：指在没有国家标准或国家标准不能满足需要的情况下依据某地区的特殊情况在该地区范围内推行的标准；（4）企业标准：由企业或上级有关机构批准发布的标准。1984年国家标准总局编制了《中国标准文献分类法（试行）》，用于除军工标准外的各级标准和有关标准文献的分类。其分类体系结构以专业划分为主，由一级类目和二级类目组成，大类的序列如表6-2：中国标准文献分类法大类序列表A综合N仪器、仪表B农业、林业P建筑C医药、卫生、劳动保护Q建材D矿业R公路与水路运输E石油S铁路F能源、核技术T车辆G化工U船舶H冶金V航空、航天J机械W纺织K电工X食品L电子技术、计算机Y轻工、文化与生活用品M通信、广播Z环境保护6.2.4中文标准文献检索1、万方数据《中外标准数据库》：http：//。2、中国标准服务网：http：//、中国标准咨询网：http：//、机械工业标准服务网：http：//科技报告检索科技报告（Scientific&TechnicalReports）是研究单位向主管机构或资助单位提交的科学研究成果的总结或进展情况的技术文献。它详细记载了科研活动的全部过程，包括成功的经验和失败的教训，是各国政府之间、国内各科研机构之间、政府和企业集团之间进行科技成果的公开交流和内部交流的重要媒介。6.4.1科技报告概述科技报告是科研活动的具体成果和实际过程的真实记录，出版速度快，专业性强，技术数据具体详尽，深受国家有关部门和科技人员的欢迎。但是，由于科技报告往往涉及到军事和科学技术的最新研究课题，为了保护国家安全和技术专有，其流通范围受到了严格限制，给利