国际贸易第4章 新古典国际贸易理论的基本框架：赫克歇尔-俄林模型

18/01/20201第四章新古典国际贸易理论的基本框架：赫克歇尔-俄林模型主讲：经贸学院刘继森副教授18/01/20202第四章新古典国际贸易理论的基本框架：赫克歇尔-俄林模型18/01/20203H-O模型的基本内容•H-O模型是一个总称，包括四个方面的内容：•（1）H-O假说：各国将出口那些密集使用本国丰富的生产要素生产的产品，而进口那些密集使用本国稀缺要素生产的产品。•（2）要素价格均等化：国际贸易将使生产要素的实际收益均等化。•（3）斯托尔帕-萨缪尔森定理：国际贸易有益于一国使用其丰富要素进行的生产，但减少稀缺要素的实际收入。18/01/20204新古典贸易理论的主要发展•与古典贸易理论相比，新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面：•（1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。在古典的单要素模型中，厂商在要素方面没有选择，产品成本完全由该要素的生产率（投入产出率：通常可以假定投入—产出关系不变，产品生产的边际成本和机会成本也不变）和价格决定。要素的生产率及其价格都是固定的，是由产品产量以外的因素决定的。对产品的成本来说这些都是外生变量。甚至连一国要素供给的绝对量都无关紧要。18/01/20205新古典贸易理论的主要发展•在两种或两种以上要素的模型中，不同的商品生产使用的要素比例不同，生产同质同量的产品也可以有不同的要素组合，要素的生产率不再固定，而取决于产品生产中对要素比例的选择（要素需求，边际收益递减）和要素供给（一国的资源储备比例）的约束。生产要素价格不再是外生的，而是与产品价格相互决定相互影响的内生变量。18/01/20206新古典贸易理论的主要发展•（2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。国际贸易不仅影响贸易双方的产品市场价格而且造成各国要素市场价格的变动。产品价格和要素价格的变动也不仅影响一国的生产和消费，还会引起各要素之间收入的再分配。要素在国内各部门之间的流动和要素储备比例的变动也会反过来影响生产和贸易的模式。18/01/20207H-O模型的假定•1、两国、两产品、两种生产要素。•2、生产要素在世界各国是同质的；并且，生产要素在各国的供给是固定的，在国内可在产业间流动。•3、关于生产函数的假定有三个方面：•生产函数是线性的，且为不变规模收益（constantreturntoscale）；生产要素边际生产率为正数但递减。•各国相同产品的生产函数相同，没有技术的差距。•没有要素密集度逆转（factor-intensityreversals），即不同的产品以不同的要素生产，相同产品的要素组合总是相同的。•4、两国对两种产品的需求形态（demandpattern）相同，各种商品消费比例取决于价格而非收入，即收入水平和偏好不决定贸易类型（patternoftrade）。•5、没有完全的专业化分工现象，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。•6、没有运输成本和贸易障碍，商品和要素市场是完全竞争的。18/01/20208边际转换率•左图是A、B两国机会成本递增时的生产可能性边界，凹向原点。这两个图又分别代表A、B两国各自生产X、Y两种商品的不同组合，A国的PPF向X轴倾斜，说明A国在X生产上具有相对优势，B国的PPF向Y轴倾斜，说明B国生产Y有相对优势。•其实，凹向原点的PPF的斜率表示两种产品的相对价格或机会成本（递增），这一斜率称为边际转换率（marginalrateoftransformation--MRT）•MRT=△Y/△X=PX/PY•即边际转换率等于机会成本或相对价格比率。•边际转换率是PPF各点上的斜率。BAYOXXOY18/01/20209边际替代率•例如，左边两图分别表示A国和B国的三条社会无差异曲线。因假设两国需求偏好不同，两组无差异曲线的形状也不同。•消费中X对Y的边际替代率（marginalrateofsubstitution）指的是一国为保持在原来的无差异曲线下，多消费一单位X必须放弃的Y的数量。MRS=△Y/△X=PX/PY=UX/UY。U表示边际效用。•社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点的斜率绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿该曲线下移而下降。•无差异曲线的斜率递减反映了这样一个事实：一；消费X越多，则消费Y越少。对该国来说，一单位的Y效用会逐渐增大。因此，该国每多消费一单位X，只会放弃越来越少的Y商品。边际替代率递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的。I1I2I3A国●●●●XYI3’I2’I1’B国XOYO18/01/202010概念：生产函数•生产函数是指：在既定的技术水平，各种不同的生产要素投入组合与可能获得的最大产出之间的关系。•直线型齐次生产函数•齐次生产函数是指当所有生产要素使用量均乘以一个常数t时，产出呈tr的变化的生产函数。•在齐次生产函数中，如果r=1，则称为固定规模报酬的生产函数，也称直线型齐次生产函数，表示产出增加的比例与所有生产要素使用量增加的比例相同。•如果r＞1，规模报酬递增；如果r＜1，则规模报酬递减。18/01/202011直线型齐次生产函数•直线型齐次生产函数具有以下特点：•产出变化的比例与生产要素变化的比例相同。•劳动与资本的平均产出及边际产出均为资本劳动比率的函数。•如果所有生产要素均根据其边际生产力给予报酬，则正好将产出分尽，此称之为尤拉定理（Euler’stheorem）或加总定理（adding-uptheorem）。•直线型齐次生产函数具有同质不变性。即由原点开始的射线（扩张路径）与各等产量线或消费无差异曲线交点的切线（即边际替代率）具有相同的斜率。•直线型齐次生产函数的等产量曲线图可用一条等产量线代表。•在任一给定的生产要素相对价格下，生产的扩张路径为一直线。•直线型齐次生产函数下，生产要素的边际生产力仍然是递减的。18/01/202012要素价格与要素比率•当假定了两国生产函数相同且均是固定规模收益时，生产要素的物质边际产品（physicalmarginalproducts）就决定于生产要素的比例。•要素市场竞争和使成本最小化的行为，将确保使生产要素比率与根据生产要素价格得出的生产要素边际替代率（themarginalrateofsubstitutionbetweenfactors）相等，作为结果，要素价格与各产业的要素比例将存在一种稳定的（monotonic,也可译为“单调的”）关系：一种要素的相对价格上升会伴随着其他相关生产要素使用的增加。18/01/202013要素价格与要素比率•右上图描述X产业使用资本和劳动两种生产要素的情况。在a点，相对价格由曲线在该点的斜率给出。但是，在劳动价格相对于资本价格更高时，例如b点，使用两种生产要素的比率即资本与劳动男比（K/L）更高，如射线ob所示。这种要素价格与要素比例的关系（由生产函数而来）表现为右下图。•如图所示，w和r分别代表劳动和资本的价格（以对数表示），在一个产业中，要素间的替代弹性就是伴随要素价格（比例性）变化的。要素使用的比例性变化定义为：•e=[d(K/L)/d(w/r)]·[(w/r)/(K/L)]=dlog(K/L)/dlog(w/r)•即表示要素使用比例与要素价格比例之间关系的X线的斜率。LXOabkXLogk/LLogw/r18/01/202014替代弹性•替代弹性是用来衡量要素间随要素价格变化可被替代的程度的。替代弹性有几种特例：•生产函数的替代弹性为1（单位弹性）；•固定系数的生产函数替代弹性为0；•完全的要素替代，其弹性为∞。等产量曲线（1）（3）（2）（3）（2）（1）18/01/202015要素密集度•要素密集度（factorintensities）是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率。•要素密集度是一个相对概念，即使生产两种产品时各投入的要素数量不同，但只要所投入的各种要素的相对比率相同，那么这两种产品的要素密集度就是相同的。18/01/202016要素密集度•两种产品的要素比例和要素价格之间的关系是可以比较的，相应于某种价格水平上的相对要素密集度也就可以确定。•相对的要素密集度有两种定义方式：•（1）在给定的资本劳动比率下，劳动密集型产品X的等产量曲线上各点的斜率比资本密集型产品的等产量线更为陡，即劳动相对于资本的边际生产率更高。[左下图]•（2）在给定的相对要素价格的情况下，资本密集型产业的资本劳动比率高于劳动密集型产业的资本劳动比率。[下右图]OLKY’’Y’YXX’X’’LogK/LLogw/rw/r’w/r’’Y(资本密集型)X(劳动密集型)18/01/202017要素密集度：例子123456KLK/L=1K/L=1/41X2X1Y2YOOLK24681012361X2X1Y2YK/L=1K/L=4A国B国18/01/202018要素密集度：例子•如上图，两种产品的生产扩展轨道都是一条直线。在A国，X产品的扩展线斜率为1/4，Y产品的扩展线斜率是1。在B国，分别是1和4。•直线型的生产扩展线表明资本劳动比率不随产量变动而变动。根据资本与劳动的比率，可以判定在两个国家均为：X是劳动密集型产品而Y是资本密集型产品。•尽管在A、B两国均为X是劳动密集型产品而Y是资本密集型产品，但两种产品在两个国家的要素密集度是不一样的。•就X产品而言，在A国的K/L=1/4，在B国是K/L=1，结果是A国的X产品比B国的X产品劳动密集程度要高。•就Y产品而言，在A国的K/L=1，在B国是K/L=4，结果是B国的Y产品比A国的Y产品资本密集程度要高。18/01/202019要素密集度逆转•如果两个产业的要素可被替代比率不同时，就可能出现一种“要素密集度逆转”（factor-intensityreversal）的情形。即一个产业在某些要素价格水平时是资本密集的，而在另一些要素价格水平时则为劳动密集的。•右图中，Y产业比X产业有更大的灵活性，这在右上图反映为Y是一条相对平直的曲线，而在右下图则是一条更陡的替代弹性线。在劳动资本价格比率较低（w/r’）时，即X’和Y’处的斜率，X是资本密集型的而Y是劳动密集型的；但在劳动价格相对高（w/r’’）时，Y产业就是资本密集型的了。在某一点，w/r0，两个产业会相同比例地使用生产要素，这一点称为“要素密集逆转点”。YXX’X’’Y’Y’’LKyxLogK/LLogw/rw/r’w/r0w/r’’18/01/202020要素密集度逆转•A国的X等产量曲线与等成本曲线相切于A点，X需要18L和6K，K/L=6/18=1/3。Y的等产量曲线与这条等成本曲线相切于B点，生产Y需要12L和9K，K/L=9/12=3/4。因此，当A国w/r=1/2时，生产X的K/L小于生产Y的K/L，X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。•在B国等成本曲线的斜率为w/r=2时，B国Y的等产量曲线与这条等成本曲线相切于C点，此时生产Y需要9L和12K，K/L=12/9=4/3；X的等产量曲线与这条等成本曲线相切于D点，此时生产X需要6L和18K，K/L=18/6=3。即当B国w/r=2时，生产Y的K/L小于生产X的K/L，Y是劳动密集型产品，X是资本密集型产品。●●●●181296691218LXABCDXYY1/22K0如图，假定生产函数为一次齐次函数。两国使用相同技术，则一条X和Y代表两国的情况。图中，斜率w/r=1/2的是A国的等成本曲线（劳动充裕），w/r=2的是B国的等成本曲线（资本充裕）。18/01/202021要素密集度逆转•为了确定要素密集度逆转在何时和为什么发生，可以使用生产要素替代弹性的概念。替代弹性是指一种要素相对价格下降时，这种要素可用来替代另一种要素的程度。•例如：假设在生产X时，劳动对资本的替代弹性大于生产Y时劳动对资本的替代弹性。这意味着生产X时，用劳动替代资本（或者相反）要比在生产Y时用劳动替代资本更容易些。•若现在劳动力相对价格增加，即△(w/r)/(w/r)＞