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依法行政在安全生产行政执法中的应用张友接市安监局总工程师目录概念及应用行政执法人员执法检查方法工具执法检查工作流程行政处罚执法检查文书一二三四五六文书、案卷七(一)依法行政依法行政是指行政机关在从事公共事务的管理活动过程中必须遵守法律、符合法律规定，完全按照法律的要求去做。也就是说依法行政的主体是行政机关，其范围仅限于国家行政机关及其工作人员。它是对行政主体即政府行政机关及其公职人员的要求，而不是对行政相对人的要求。(二)行政是指行政法意义上的行政，即是国家行政或公共行政。是指一定国家组织（行政机关）为实现国家职能、维护公共利益、依照法律规定职权和规范，对国家行政事务进行组织和管理的活动。其行政领域只能是由国家实施管理的社会公益事务。(三)行政与法的关系行政和法的关系；法优先优位于行政，行政必须有法、无法律即无行政，行政必须服从于法（煤炭行业的各种法律法规等。(四)国家行政与其他行政行为的本质区别行政的目的不是以追求经济效益最大化为标准，而是以执行国家法律法规。保障国家稳定、促进积极协调发展和实现社会文明进步为己任；行政费用开支不是自收自支，自负盈亏，而是依靠国家财政；行政活动受国家强制力的保证，强制行政相对人必须服从政府的单方意志。(五)行政执法的分类按内容和性质分为行政监督、行政处理、行政制裁、行政强制和行政裁决五项。(六)安监行政执法指安全生产行政主管部门（安监行政机关）对行政相对人（生产、经营、加工、运输企业）的生产、建设、经营、安全等环节实施全过程的监督管理活动。行政执法依据是法律、行政法规、地方性法规、部门规章和地方性规章。(七)行政执法检查性质属于行政监督的内容之一。是一种执法检查，其性质属于国家执法检查，是指国家法律授权行政部门设立的执法检查机构，具有法律形式的监督管理，是以国家机关为主体实施的，以国家的名义并运用国家权利，对生产、经营企业履行职责和执行国家生产、经营法规、政策的情况，依法进行监督、检查、纠正和惩戒的工作。(八)行政执法检查的工作原则有法可依、有法必依、违法必纠；程序合法、证据确凿、依法准确；严格执法，公正执法、文明执法具有国家执法检查的权威性、强制性和普遍约束性特征。(八)行政执法检查工作原则有法可依、有法必依、违法必究：一是执法检查机构和执法检查人员是按照国家法律法规的要求依法设置的。二是执法检查机构的活动符合国家法规确定的职责权限。不失职、不渎职、不越权。（这是对执法主体人员要求）三是执法检查在做出行政处罚时必须依法进行。(八)行政执法检查工作原则程序合法、证据确凿，依法准确是行政处罚的要求：程序合法；行政执法检查必须严格依照法定程序进行，否则该执法行为本身就是违法行为。程序公正是实体公正的重要保障。█证据确凿；即重事实，所有的处罚决定是有证据支持（实物、照片、询问笔录、检验检测纪录等）切不可主观臆断或者道听途说。对于不能确定的一定要得到核实。█依法准确；即运用法律规范要准确。(八)行政执法检查工作原则严格执法、公正执法、文明执法是执法过程的要求也是依法行政的基本要求。严格执法；就是严格依照法律规定办事，正确理解法律精神。准确使用法律条文。公正执法；认定事实公正。收集证据公正、实体处理公正。执行程序公正。文明执法；用文明的方法办案，保证执法行为规范化，科学化。要坚持举止庄重，语言文明，并有理、有利、有节。安全生产行政执法人员行政执法人员应当符合的条件1行政执法人员必须具备的素质2行政执法人员职责3执法检查人员应配备的装备4二、行政执法人员必须坚持树立的意识5行政执法人员符合条件忠于祖国，拥护宪法；熟悉有关法律、法规、规章和业务；除合同制工人的在编在岗人员；除法律另有规定外，必须具有大专以上文化程度；经过专门行政执法业务培训，并且经过考试合格；法律.法规、规章规定的应当具备的其他条件。（一）行政执法人员必需素质可靠的政治素质。必须的职业素质：——要精通法律——要有丰富的专业知识——要有较强的能力【分析能力】【组织能力】【表达能力】【应变能力】——有良好的心理素质（二）LOGO行政执法人员必需意识■依据意识■规范意识■证据意识■程序意识■公开意识■人权意识■时限意识■服务意识■书面文书意识（三）行政执法人员职责宣传国家的有关法律法规和方针政策。监督检查安全生产经营单位执行法律法规情况。在履行监督检查职能时发现生产、经营等违法行为时,有权制止；责令改正；责令限其改正；责令停产停业整顿；责令停产停业；责令停止建设。对存在重大事故隐患、职业危害严重的单位，应及时提出整改意见，并向有关部门报告。参加安全生产事故应急救援与事故调查。法律法规规定的其他职责。（四）执法检查机构应配备的装备一般包括执法检查专用交通工具。执法检查检测专用设备。执法检查人员个体防护装备与必备工具。现场取证与分析演示设备。办公通讯设备。（五）行政执法检查的方法听——问——查——验——练在检查时一般应综合运用各种方法，通过听取企业工作汇报和情况介绍，询问有关工作开展情况，查阅相关档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位的工作进行全面检查，还要配合使用各种仪器、工具，及时发现存在问题和隐患。三、行政执法检查的方法——“听”“听”：主要是听取有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的介绍和汇报。在听的过程中还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。（一）行政执法检查的方法——“问”1、有针对性的询“问”：对于违法行为的调查，应该依据事先制定的询问提纲有针对性地选取询问对象。检查人员可以询问当事人及相关知情人员，有针对性询问应个别进行。询问前应当告知其应依法如是陈述事实、提供证据，提供虚假证言属于违法行为，需承担法律责任。询问时应制作《调查询问笔录》，该笔录应当交被询问人核对。对没有阅读能力的，应向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应当及时进行更正或补充。经核对无误后，由被询问人逐页在笔录上签名或盖章，办案人员也应在笔录上签名。（二）行政执法检查的方法——“问”2、随机询“问”：对于一般性了解的问题可采取随机询问。主要是事先预定针对相关人员对有关安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生产管理中存在问题的反映，了解其对有关知识、政策、技能的熟练掌握程度等。询问需要注意对细节问题的追问，一般性常识的或非具体的回答无助于识别核心的问题，可以忽略。（二）煤炭行政执法检查的方法——“查””查“：主要查看资料，记录、证件、现场安全标志及生产作业现场；各类设备设施的安全防护情况；作业人员防护用品的使用情况；作业人员是否有违章行为；查看仪表、运行记录等。（三）行政执法检查的方法——“验””验“：主要指检验、试验、测量。他们是安全检查中的重要辅助手段，也是获取物证的直接方式。检验——首先是抽样取样。取证时，当事人应到场，如果当事人拒绝到场，办案人员邀请了其他人作为见证人，（村级单位）以及抽样过程中有其他特殊事由等都需记载下来。（如2007年花炮禁止使用氯酸钾检测）。试验——主要对各种安全防护装置性能和灵敏度进行检查。（厂房药物限量测试）测量——利用测量工具进行测量（激光测距仪安全距离测量）。（四）行政执法检查的方法——“练”“练”：就是被检查单位人员对某项检查内容进行实地演练和演示，以确定员工对该内容的掌握程度，也可以以此检查某项规章制度或预案的执行情况。（五）行政执法检查工作流程现场进行执法检查（二）执法检查前期准备（一）检查中的问题处理（三）四、煤炭行政执法检查七项前期准备1、了解被检查对象。执法检查前对被检查单位了解越详细，执法检查效果越好，一般应了解如下7种情况：①矿井基本情况；②采用的采煤工艺；③生产过程中可能出现的危险源；④生产设备及其安全性能；⑤矿井设计、安全评价报告；⑥现有企业的有关报表、报告；⑦上一次检查内容及其整改情况；（一）煤炭行政执法检查七项前期准备2、确定和培训执法检查人员：参加执法检查的人员应根据被检查对象选择，一般的为执法检查人员。特殊情况，如执法检查特殊行业或涉及较深专业内容，需要邀请该行业（专业）的专家事先对执法检查人员进行培训，也可邀请专家共同参加。（一）煤炭行政执法检查七项前期准备3、查阅有关法规、法律和标准：依据被检查对象，选择有关的法律法规和标准，对相应条款进行熟悉，必要时可以携带至现场，作为处罚依据提供给当事人。（一）煤炭行政执法检查七项前期准备4、准备检查提纲和检查表：依据执法检查目的和执法检查内容，制定检查提纲。在检查提纲中明确检查内容和被检查对象负责人以及相关事项。检查提纲应包括：询问提纲、现场检查提纲、负责人相关情况等。（一）煤炭行政执法检查七项前期准备5、准备必要的仪器设备和资料：根据对被检查对象情况的了解，携带相应的现场执法检查仪器、设备和资料。（一）煤炭行政执法检查七项前期准备6、对执法检查工作进行分工：一般现场执法检查工作包括：查阅资料、查看现场、记录相关情况等，需要事先确定检查方式、方法、步骤，并根据执法检查人员的经验和专长进行分工，每个人的工作有所侧重，这样可以使工作更加有序。（一）煤炭行政执法检查现场执法检查1、进入被检查单位：煤炭执法检查人员依法履行执法检查职能，执法检查人员的形象，代表执法检查机构的形象、国家的形象，不经要求执法检查在程序上合理，还要在行为上规范。进入现场需要出示由省人民政府统一颁发的行政执法证件。检查一般不事先通知被检查单位，但在进入被检查单位后需要告知法检查事项，以便取得被检查单位的支持和配合。（二）煤炭行政执法检查现场执法检查2、现场检查：进入被检查单位后，现场检查可以分组进行，依据事先的分工和检查提纲分别进行以下6项检查：查看作业现场查阅资料询问现场人员测量检测相关设施设备进行现场拍照、记录、取样（二）煤炭行政执法检查现场执法检查2、现场检查：（1）在检查情况中应详细填写以下4种情况：①违法行为和事故隐患检查情况及处理情况；②当场予以纠正或者要求限期整改的违法行为；③责令立即排除检查中发现的事故隐患情况；④依法采取强制措施的情况；（二）煤炭行政执法检查五种问题处理1、书面记录应当由检查人员和被检查单位的负责人签字。被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向所在部门报告。2、需要下达填写《现场检查记录》：检查中，被检查单位安全、生产、经营条件和执行法律法规情况符合要求，不存在违法问题的，填写《现场检查记录》，检查结束后归档备案。（三）煤炭行政执法检查五种问题处理3、需要移交其他机关的处理：办案人员确认案件确需移交其他机关处理的，应立即整理与案件有关的全部材料，并编制关于案件移交的请示报告。将请示报告及相关资料，交承办单位负责人审核。承办单位负责人审核同意后报行政机关负责人审批。经批准后填制《案件移送书》。办案人员及时向被移送部门了解案件调查处理情况，待结案后，将回函交承办单位存档并通报主管领导。（三）煤炭行政执法检查五种问题处理4、限期整改情况的处理：发现有违法行为或者存在事故隐患，可以当场改正或者整改的，应当责成其当场改正或整改，不能当场改正或整改的，与被检查单位协商，限定整改期限，发出《责令整改指令书》，责令限期整改或改正。煤矿完成整改和已到整改期限的，检查人员根据整改期限和被检查单位上报的“整改报告”、“复检申请”的内容，及时到煤炭企业进行复检，对整改情况逐项进行检查，根据复检情况填制《整改情况复查意见书》。对未按要求期限完成整改的依法予以行政处罚。（三）煤炭行政执法检查五种问题处理5、在检查中发现存在重大事故隐患的：重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的；执法检查人员填写《强制措施决定书》交予煤炭企业，并由执法检查人员留存。重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。对有根据认为不符合保障安全生产的国际标准或者行业标准的设施、设备、器材应当予以查封或扣押的，应当在15日内依法作出处理决定。（三）煤炭行政执法检查行政处罚行政处罚如何实施1行政处罚的权限2行