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工程建设监理概论第3章工程建设监理规划3.1工程建设监理规划性文件概述3.2工程建设监理规划的编制3.3工程案例分析3.1工程建设监理规划性文件概述工程建设监理规划性文件是指监理单位投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则及实施监理的其他监理工作文件。它是实施建设工程监理必备的基础资料，是监理工程师开展监理工作的指南，因此，监理工程师必须掌握工程监理规划性文件。3.1.1工程建设监理规划性文件的构成1.监理大纲监理大纲，又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，监理公司为了获得监理业务而编写的监理方案性文件，也是监理投标文件的重要组成部分。主要内容包括：(1)拟派往项目监理机构的监理人员资质情况介绍。(2)拟采用的监理方案（监理组织方案、各目标控制方案、合同管理方案、组织协调方案等）。(3)将提供给业主的监理阶段性文件。2.监理规划根据《建设工程监理规范》的定义，监理规划是在总监理工程师的主持下编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理规划可以使监理工作规范化、标准化。从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作来编写，但监理规划的内容要比监理大纲更详实、更全面。3.监理实施细则监理实施细则，又称监理细则，它是在监理规划指导下，在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。它起着具体指导监理实务作业的作用。3.1.2工程建设监理规划性文件的作用1.监理大纲的作用监理大纲主要有两个方面的作用：一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构今后开展监理工作制订基本的方案。2.监理规划的作用监理规划的作用如下：（1）指导项目监理机构全面开展监理工作。（2）监理规划是工程建设监理主管机构对监理单位监督管理的重要依据。（3）监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理委托合同的主要依据。（4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。3.监理实施细则的作用监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。3.1.3工程建设监理规划性文件的关系和区别1.监理大纲、监理规划、监理实施细则的关系监理大纲、监理规划、监理实施细则之间相互关联，存在着明显的依据性关系：监理规划是指导监理机构开展具体监理工作的指导性文件，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；而监理实施细则是操作性文件，在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。也就是说，从监理大纲到监理规划再到监理实施细则，是逐步细化的。2.监理大纲、监理规划、监理实施细则的区别监理大纲是在投标阶段根据招标文件编制，目的是承揽工程，争取中标。监理规划是在签订监理委托合同后在项目总监理工程师的主持下编制，是针对具体的工程指导监理工作的指导性文件，目的在于指导监理机构开展监理工作。监理实施细则是在监理规划编制完成后由专业监理工程师针对具体专业的监理工作编制的操作性文件，目的在于指导具体监理业务的开展。3.2工程建设监理规划的编制监理规划是在项目总监理工程师和项目监理机构充分分析和研究建设工程的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设的各方等方面的情况后制定的。监理规划要真正能起到指导项目监理机构进行监理工作的作用，监理规划中就应当有明确具体的、符合该工程要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，并应具有可操作性。3.2.1工程建设监理规划编写依据1.建设工程的相关法律、法规2.政府批准的工程建设文件3.工程建设监理合同4.其他工程建设合同5.项目监理大纲3.2.2工程建设监理规划编写要求1.监理规划的基本内容应当力求统一2.监理规划的内容应具有针对性3.监理规划的表达方式应当标准化、格式化4.监理规划编写的主持人和决策者应是项目总监理工程师5.监理规划应分阶段编写、不断补充、修改和完善6.监理规划的审核3.2.3工程建设监理规划编制内容《建设工程监理规范》规定的工程建设监理规划应包括13个方面的主要内容：1.工程项目概况2.监理工作范围3.监理工作内容4.监理工作目标5.监理工作依据3.2.3工程建设监理规划编制内容6.项目监理机构的组织形式7.项目监理机构的人员配备计划8.项目监理机构的人员岗位职责9.监理工作程序10.监理工作方法及措施11.监理工作制度12.监理设施13.旁站监理方案旁站监理方案：根据原建设部2002年发布的《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》（建市[2002]189号）规定，监理企业在编制监理规划时，应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。3.3工程案例分析3.3.1案例一【背景材料】某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划向题进行了讨论，有人提出了如下一些看法。(1)监理规划的作用与编制原则：①监理规划是开展监理工作的技术组织文件；②监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；③监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；④监理规划应一气呵成，不应分阶段编写；⑤应符合监理大纲的有关内容；⑥应为监理细则的编制提出明确的目标要求。(2)监理规划的基本内容应包括：①工程概况；②监理单位的权利和义务；③监理单位的经营目标；④工程项目实施的组织；⑤监理范围内的工程总目标；⑥项目监理组织机构；⑦质量、投资、进度控制；⑧合同管理；⑨信息管理；⑩组织协调。(3)监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下。①设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主；②施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主；③施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下。(1)施工阶段的质量控制。质量的事前控制内容如下：①掌握和熟悉质量控制的技术依据。②审查施工单位的资质：a.审查总包单位的资质；b.审查分包单位的资质。③行使质量监督权，下达停工指令。为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准有权责令施工单位立即停工整改：a.工序完成后未经检验即进行下道工序者；b.工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，继续作业者；c.擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；d.擅自变更设计图纸；e.擅自将工程分包；f.擅自让未经同意的分包单位进场作业；g.没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆；h.其他对质量有重大影响的情况。(2)施工阶段的投资控制：①建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；②审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工；③及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较；④准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证。【问题】1.监理单位讨论中提出监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划？2.给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或不明确的？如何提出才合适？3.监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？4.监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查？5.如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？6.你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么？3.3工程案例分析3.3.2案例二【案例分析】问题1：(1)监理规划由监理公司技术负责人组织技术部门人员编制不妥，应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编写；（2)监理公司总经理审核不妥，应由监理公司技术负责人审核；(3)根据范本（监理大纲）修改不妥，应具有针对性（或应根据该工程特点、规模、合同等编制）。问题2：缺项名称：监理工作范围、监理工作目标、监理工作程序、监理工作制度。问题3：建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划宣布项目总监理工程师及授权范围不正确，应根据建设工程委托监理合同宣布对总监理工程师的授权。3.3工程案例分析问题4：1.监理工作内容：(1)错误，应改为：审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工进度计划；(3)错误，应改为：审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工组织设计；(4）错误，应改为：依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析；(5)错误，应改为：按施工合同约定（国家规定）的工程量计量规则进行工程计量；(6）错误，应改为：参加工程竣工验收（或组织工程预验收）。2.监理人员岗位职责：总监理工程师代表职责：(2）错误，应改为：总监理工程师批准“监理实施细则”（或参加编写或参与批准“监理实施细则”）；(3)错误，应改为：总监理工程师调配不称职监理人员（或向总监理工程师建议，或根据总监理工程师指示、决定调配不称职的监理人员）；(4)错误，应改为：总监理工程师处理索赔事宜，协调各方的关系（或参加或协助总监理工程师处理索赔事宜，协调各方的关系）。监理员职责：(1)错误，应改为：专业监理工程师负责进场工程材料质量检查及验收（或参加进场材料的现场质量检查）；(2)错误，应改为：专业监理工程师负责隐蔽工程检查验收（或参加隐蔽工程的现场检查）；(3)错误，应改为：专业监理工程师负责现场工程计量及签认（或参加现场工程量计量工作；或根据施工图及从现场获取的有关数据，签署原始计量凭证）。3.监理设施监理设施问题，向施工单位借用和指令施工单位提供监理设施错误，应改为：项目监理机构应根据建设工程委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。3.3工程案例分析