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《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）1．以下不属于投资银行业务的是（）。A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理2．现代意义上的投资银行起源于（）。A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。A．A．超大型投资银行B．大型投资银行C．次大型投资银行D．专业型投资银行4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A．市价委托B．当日限价委托C．止损委托D．止损限价委托5．深圳证券交易所开始试营业时间（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。A．委托一一代理B．管理一一被管理C．所有一一使用D．以上都不是7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．客户理财报告制度的前提是（）A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1．证券市场由（）主体构成。A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行2．投资银行的早期发展主要得益于（）。A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展3．影响承销风险的因素一般有（）。A．市场状况B．证券潜质C．承销团D．发行方式设计4．资产评估的方法有（）。A．收益现值法B．重置成本法C．清算价格法D．现行市价法5．竞价方法包括的形式有（）。A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价C．券商竞价D．市场询价6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费C．成功酬金D．合约执行费用7．收购策略有（）。A．中心式多角化策略B．复合式多角化策略C．纵向兼并策略D．水平式兼并策略8．下列可以参与经纪业务的有（）A．券商B．证券交易所C．资金清算中心D．证券投资咨询公司9．证券交易的风险主要有（）A．体制风险B．信用风险C．市场风险D．流动性风险10．投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A．投机商B．自营商C．经纪商D．做市商11．属于风险回避策略的是（）A．避重就轻的投资选择原则B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略C．资产结构短期化的策略D．多样化策略12．投资银行研究工作的服务对象包括：（）A．公司的发展战略规划B．公司领导层的经营决策C．公司自身业务部门D．外部相关者13．用来风险转移的方法有（）A．期货交易B．期权交易C．调换转移D．套期保值14．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A．单一做市商制B．多元做市商制C．特许交易商制D．柜台交易商制15．制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（）。A．账面价值法B．还原价值法C．市场价值法D．未来获利还原法四、判断题（每题2分，共10分）1．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。2．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。3．美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5．投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产答案一CDABBADA．二ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1．正确2．错误3．正确。在美国，商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。4．错误5．错误，与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券。《投资银行学》模拟试题及答案2（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A．美国B．英国C．德国D．日本3．（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A．1982年1月B．1983年1月C．1984年1月D．1985年1月4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况5．客户理财报告制度的前提是（）A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告6．投资银行的核心业务是（）。A．资产管理业务B．发行业务C．代理业务D．自营业务7．上海证券交易所建立于（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．按照并购方式划分，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购C．经理层收购D．协议收购二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1．通常的承销方式有（）。A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销2．以下属于投资银行的功能的是（）。A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全4．投资银行从业人员的职业道德包括（）。A．诚实B．守信C．遵纪守法D．公平5．新股发行定价应符合（）原则。A．投资价值原则B．原则市场化原则C．风险收益对称原则D．保护投资者利益原则6．做市商制度的风险包括（）A．存货价格风险B．流动性风险C．制度风险D．信息不对称风险7．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费C．成功酬金D．合约执行费用8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。A．金降落伞B．银降落伞C．锡降落伞D．养老金降落伞9．我国证券经纪业务的新动向包括（）A．开拓网上交易业务B．提供理财顾问服务C．提供私人银行服务D．推行规范的经纪人制度10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A．单一做市商制B．多元做市商制C．特许交易商制D．柜台交易商制11．以下属于并购直接效应的是（）。A价值低估效应B．合理避税效应C．股价涨升效应D．宣传广告效应12．投资银行业监管的原则（）A．依法监管原则B．合理性原则C．协调性原则D．效率原则13．影响承销风险的主要因素有（）A．发行公司所处产业发展前景因素B．股票发行价格确定因素C．股票发行时机的选择D．股票承销方式的选择14．从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（）A．监管机关的监管和调控作用B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C．行业自律作用D．投资银行经营机构的自我控制作用15．竞价方法包括的形式有（）。A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价C．券商竞价D．市场询价四、判断题（每题2分，共10分）1．许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。2．银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。3．同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。4．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5．资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案一、ACCDAACB二、ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBCABCDABCDABCDABCDABC四、1．正确2．正确3．错误4．错误5．正确一、选择题1．以下不属于投资银行业务的是（C）。A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理2．深圳证券交易所开始试营业时间（B）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底3．证券市场由（ABCD）主体构成。A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行4．资产评估的方法有（ABCD）。A．收益现值法B．重置成本法C．清算价格法D．现行市价法5．证券交易的风险主要有（ABC）A．体制风险B．信用风险C．市场风险D．流动性风险6．投资银行在二级市场上一般作为（BCD）存在。A．投机商B．自营商C．经纪商D．做市商7．属于风险回避策略的是（ABC）A．避重就轻的投资选择原则B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略C．资产结构短期化的策略D．多样化策略8．用来风险转移的方法有（AB）A．期货交易B．期权交易C．调换转移D．套期保值9．（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C）A．美国B．英国C．德国D．日本10．投资银行的核心业务是（A）。A．资产管理业务B．发行业务C．代理业务D．自营业务12．通常的承销方式有（ABCD）。A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销13．以下属于投资银行的功能的是（ABCD）。A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置14．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ABC）。A．金降落伞B．银降落伞C．锡降落伞D．养老金降落伞15．从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（ABCD）A．监管机关的监管和调控作用B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C．行业自律作用D．投资银行经营机构的自我控制作用16.公开发行公司债券，应当符合下列（ABCD）条件。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B.累计债券余额不超过公司净资产的40%C.最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.债券的利率不超过国务院限制的利率水平17.证券市场属于(C),是金融市场的一个重要子市场.A.货币市场B.商品市场C.资本市场D.商业票据市场18.资产管理业务的主要类型有（ACD）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务三、练习题1．资产证券化的实质是（）。A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．融资者将被证券化的资产的未来现金流收益权转让给投资者D．以可预期的现金流为支持而发行证券进行融资的过程2．证券投资咨询产品的价值主要取决于（）。A．原始信息本身的价值B．咨询研究人员的水平C．市场供求关系D．宏观经济的影响3．（）是指通过价格差异来获得收益，它通常是利用证券在两个或两个以上的市场中的价格差异，同时进行买卖，从差价中来获取收益。A．投资B．套利C．投机D．套期保值4．公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（）。A．25％B．40％C．50％D．75％5．下列行为属于欺诈客户的是（）。A．证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作B．内幕人员利用内幕信息买卖证券C．散布谣言、提供不真实资料D．证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述6．证券交易按（）原则竞价交易。A．价格优先、数量优先B．价格优先、时间优先C．数量优先、时间优先D．时间优先、数量优先7．用（）作为支付方式的并购方式又叫做换股。A．现金购买资产B．现金购买股票C．股票购买资产D．股票交换股票8．下列对于投资银行融资功能的表述正确的是（）。A．是一种直接融资过程，侧重于短期资金市场B．是一种直接融资过程，侧重于长期资金市场C．是一种间接融资过程，侧重于短期