第二讲 国际贸易理论与政策

2020/1/191第二讲国际贸易理论与政策•国际分工•自由贸易理论•保护贸易理论•世界市场•对外贸易政策2020/1/192西方国际分工理论•绝对成本论，比较成本论•要素秉赋论•生产要素密集度逆转说、劳动熟练说、人力资本说、技术差距论、产品生命周期论、需求偏好相似说、产业内贸易说等2020/1/193•1.亚当.斯密绝对优势说•InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthOfNations•《国民财富的性质和原因的研究》1976年•（又名《国富论》）2020/1/1942020/1/1952020/1/196理论假设•只考虑两个国家和两种可贸易产品•两种产品的生产只有一种要素（劳动）投入•两国在生产不同产品上存在劳动生产率的绝对差异•劳动要素供给给定，要素在国内部门间可以流动，在国家之间不能流动•规模收益不变•完全竞争市场•物运输成本•两国之间贸易平衡，进出持平2020/1/197绝对优势国家酒产量（单位）所需劳动投入（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动投入（人/年）分工前英国葡萄牙总产量1121208011270110分工后英国葡萄牙总产量2.3752.3751902.72.7190交换后英国葡萄牙11.3751.712020/1/198结论–国际分工和贸易的原因或基础是各国存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。–一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对优势；相反，如果一国在某种产品生产上具有比别国低的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对劣势。2020/1/199思考:•如果一个国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，是否能够参与国际分工和国际贸易?2020/1/1910二.大卫·李嘉图的比较优势论•大卫·李嘉图（DavidRicardo）《政治经济学及赋税原理》（1817年）2020/1/1911谷物法小麦种植面积扩大，牧草减少，羊毛价格上涨小麦价格上涨工人工资提高食品支出增加，工业品支出减少别国报复，工业品出口减少损害了资产阶级的利益要求自由贸易2020/1/19122020/1/1913比较成本理论的前提条件2020/1/1914国家单位产品劳动投入量英国葡萄牙酒12080毛呢10090英国在酒、毛呢两种产品的生产上都不如葡萄牙，即不具有绝对成本优势2020/1/1915比较优势核心观点•贸易的原因或基础是劳动生产率的相对差别以及由此产生的相对成本不同。•认为一国在产品的生产上不需要有绝对优势，只要具有比较优势，就可以在要素投入不发生改变的条件下通过参与国际分工从贸易中获取利益，但贸易利益实现的前提必须是完全的自由贸易。2020/1/1916积极意义：1、阐明了只有在自由贸易条件下才能获得按比较成本进行分工和交换而带来的利益2、指出了一个国家应按相对成本优势参与国际分工，即进行贸易的基础是产品的相对成本3、部分解释了先进国家和落后国家之间进行贸易的原因局限性：1、影响对外贸易政策的因素不单单只是产品的相对成本2、未涉及贸易参与国的获利大小和获利范围2020/1/1917练习•本国与外国使用劳动力一种要素生产两种商品—食品和衣服。下表反映了单位商品的劳动投入量。请指出四种情况下绝对优势与比较优势。情况A情况B情况C情况D本国外国本国外国本国外国本国外国食品41414142衣服123222212020/1/1918•3.赫克歇尔-俄林的要素比例学说2020/1/1919要素禀赋学说要素禀赋学说要素禀赋定理（H－O定理）要素价格均等化定理斯托尔珀－萨谬尔森定理雷布津斯基定理2020/1/1920•比较：•H－O理论和李嘉图理论的区别和联系–古典学派认为商品的价值是由生产商品所耗费劳动时间决定的。而以俄林为代表的新古典学派运用在互相依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替了古典学派的单一生产要素的理论。2020/1/1921–两个理论均从供给方面论证了国际贸易产生的原因–古典理论强调比较成本的差异源于生产要素效率的差异（李嘉图:主要表现为劳动生产率的差异）；而赫-歇学说则把比较成本的差异归结为各国生产要素禀赋的差异和生产不同商品所使用的各种生产要素的比重（密集性）不同。2020/1/1922•基本假设条件：•各国间生产要素不能自由转移•不存在规模经济•两个国家技术水平和生产函数相同•结论：•国际贸易的起源在于各国产品的价格差异2020/1/19232020/1/1924H-O定理：•在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和出口较密集地使用其丰富生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺要素的产品。2020/1/1925成本的绝对差异成本的比较差异技术水平的差异生产要素价格的差异商品价格的差异要素供给差异要素需求的差异要素禀赋的差异最终产品需求差异消费偏好差异收入分配差异2020/1/1926两国要素禀赋不同，导致两国要素价格不同要素价格差异导致生产成本差异生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异同种产品在不同国家价格的差异导致国际贸易发生两国要素密集度和要素丰裕度的差异形成了不同产品的比较优势2020/1/1927要素价格均等化2020/1/1928出口劳动密集型产品对劳动力需求增加增加的强度强劳力价格上升对资本的需求增加增加的强度弱进口资本密集型产品对劳动力需求减少对资本需求减少减少的强度弱减少的强度强资本价格下降中国劳动力丰裕要素价格与国际市场趋近中国劳动力丰裕，劳动力价格即工资水平比世界平均水平低，经过商品贸易，推动了工资水平的上升2020/1/1929斯托尔珀——萨缪尔森定理•商品价格的变动和收入分配之间的关系•贸易总是有利于相对丰裕的生产要素所有者，不利于相对稀缺的生产要素所有者•生产要素价格变动的幅度会超过产品价格变动的幅度2020/1/1930雷布津斯基定理•如果商品的相对价格保持不变，某种生产要素的增加，将使密集使用该要素的商品产量增加，使密集使用其他生产要素的商品产量减少•当一种生产要素供给增加时，如果密集使用增加要素的产品属于这个国家的比较优势产品，那么该国的对外贸易量会增加，如果它不是比较优势产品，那么该国的对外贸易量会减少。说明了一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响2020/1/1931（五）评价•H－O理论通过分析国家间要素禀赋的差异发展了比较优势理论，并且分析了国际贸易对贸易双方要素价格、收入的影响，要素禀赋变化对产量和贸易的影响。•按照H－O定理决定一国的贸易模式，能够发挥比较优势，有利于一国经济的发展。2020/1/1932例如，中国出口劳动密集型的服装和纺织品、鞋帽、玩具和箱包等轻工业产品，对于中国出口创汇、解决就业，融入国际市场等起到了重要的作用；中东地区出口石油；美国等发达国家出口资本和技术密集型的产品，都发挥了其比较优势。2020/1/1933•H－O理论仅是从一国要素禀赋出发分析一国的贸易模式，只强调了要素禀赋的静态结果，忽略了技术进步、政策因素对于要素的影响。当已有的要素通过技术进步和政府政策得到改善和调整之后，一国可以重新选择它的贸易模式。例如资本积累和集中可以改善资本要素；引进外资政策可以改善资本要素；合理的教育制度可以改善劳动者素质等等。2020/1/19344、“里昂惕夫之谜”•1973年获诺贝尔经济学奖。•从30年代开始研究投入产出分析法，即在编制反映各部门间产品量交流情况的投入产出表基础上，用数学方法研究各部门产品生产和分配的关系。2020/1/1935里昂惕夫反论•Leotieff基于H—O定理的观点，利用他的投入产出法对美国的对外贸易商品结构进行了具体计算，其目的是对H—O原理进行验证•验证表明：美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。这个结论正好与赫—俄原理相反。被称为里昂惕夫之谜(TheLeontiefParadox)。2020/1/1936对里昂惕夫之谜的解释2020/1/1937•关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。2020/1/1938国际贸易新理论•规模报酬递增说——改变生产成本不变的假定•产品周期说——•原料周期说•需求偏好相似说•产业内贸易说2020/1/1939规模经济——规模扩大，产品增加，劳动分工、生产管理等限制减少，每单位投入的产出增加，产品的平均成本下降。规模报酬递增、不变、递减内部规模经济（固定成本）、、外部规模经济（人员、信息、运输）——外部规模经济与国际贸易（坎姆模型，1964）——内部规模经济与国际贸易（垄断竞争企业，短期变化，其他企业行为，长期均衡，克鲁格曼模型，1978）2020/1/1940规模经济和市场结构•马歇尔外部规模经济•单位成本取决于产业规模•完全竞争市场结构•张伯伦内部规模经济•单位成本取决于单个厂商的规模•不完全竞争市场结构——垄断竞争贸易的起因：具有相同要素禀赋、技术水平和需求偏好的国家之间也能开展贸易——规模经济的作用。2020/1/1941产品生命周期与国际贸易模式变动——解释贸易模式动态变化、产品领先地位变化•新产品的技术周期（弗农）新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段•技术周期与比较优势的动态变化产品生产技术的不同阶段，对生产要素需求不同新产品阶段——科技知识密集型产品成熟产品阶段——技能或资本密集型产品标准化产品阶段——劳动密集型产品2020/1/1942新产品的贸易流向2020/1/1943需求偏好theoryofDemandSimilarity•林德提出•强调制成品（manufacturedgood）•与马克思研究经济学的思路（生产-交换-分配-消费）不同，林德以消费为起点。•与H-O和李嘉图模型不同，该理论以需求为导向•例：海尔向美输出冰箱•海尔的冰箱小巧，设计新颖（冰箱上面的支架一拉开还可变成电脑桌）满足了美国学生的需求2020/1/1944消费偏好模式•假定消费者的偏好很大程度上在于他们的收入水平；一国的人均收入水平决定了该国特定的偏好模式。生产模式•每个国家“有代表性的消费者”的偏好转而产生对产品的特定需求，这些需求导致厂商的生产行为，因此，一国的生产的产品种类反映了该国的人均收入水平。贸易模式•潜在出口和潜在进口•给定生产结构，贸易将发生在那些具有重叠需求（overlappingdemand）的产品上，这意味着两国的消费者均需求某些特定的商品。2020/1/1945产业间贸易与产业内贸易的主要区别：•产业间贸易反映出比较优势，产业内贸易不反映比较优势；•产业内贸易的模式本身是不可预测的，产业间贸易的模式是由国家之间的内生差别所决定的；•产业内贸易和产业间贸易的重要性取决于国家之间的相似性。2020/1/1946对新贸易理论的总结性评论•新贸易理论正在朝着传统贸易理论所忽略的方向发展：•技术扩散的滞后性•需求偏好的差异•国际资本流动•动态比较优势•……→三个新假设:不完全竞争；规模报酬递增；产品异质性。2020/1/1947波特国家竞争优势论•波特的钻石模型•波特的集群观点•指导政府思考经济•评估地区竞争优势2020/1/1948在四大要素之外还存在两大变数：政府与机会。机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。2020/1/1949问题的目标是为了找出企业发展或国家繁荣的关键因素•德国（指前西德）为什么是全球印刷机产业、高级轿车、化工产业的集中地？•小国如瑞士为什么却是世界重要的药厂、巧克力食品与贸易业的基地？•美国为什么能在个人电脑、软件、信用卡、电影等产业中独占鳌头？•意大利的企业为什么可以在瓷砖、雪靴、包装机械以及工厂自动化设备方面表现强势？•日本企业又为什么主导了家用电器、照相机、传真机以及工业机器人等产业？2020/1/1950国家竞争的发展阶段•要素推动阶段•投资推动阶段•创新推动阶段•财富推动阶段2020/1/1951对波特国际竞争优势论的评价•1.首次提出国际竞争优势的概念；认为天然的要素禀赋是竞争优势的主要原因，但不是决定因素；•2.对供给、