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第九章叙事功能与叙事语法一、普罗普的叙事功能理论普罗普的《民间故事形态学》译成英文出版，对法国结构主义的叙事学研究起了重要影响。普罗普认为，分析叙事文学作品，主要依据应是它的形式而不是内容。不同的民间故事，各自的内容差异很大，结构形式却有很多相同的地方。例如：沙皇送给主人公一只鹰，这只鹰把主人公载运到了另一王国。一位老人给了苏森科一匹马，这匹马把他载运到了另一王国。公主送给伊凡一只戒指，从戒指里跳出来的年轻人把他运送到了另一王国。在上述三个民间故事中，沙皇、老人、公主的身份不同，但是在作品中担负的任务或功能，却是类似的。苏森科和伊凡们也是如此。也就是说，在结构基本相同的故事中，人物的身份虽有改变，但其基本作用（功能）以及他们之间的关系却可以循着同一个形态。分析作品时，把不同的作品作比较，抓住那些稳定不变的因素，就可以像概括出语言的语法一样，掌握住叙事的规律。普罗普研究了一百个民间故事之后，认为故事中的人物尽管名字和特征变化无常，其行为功能却只有31种。1．家庭中的某一成员离开家2．对主人公发布某种禁令3．违反禁令4．对头进行试探5．对头得到有关他试图捕捉的对象的情报6．对头企图欺骗他的受害者7．受害者受骗上当，不自觉地帮助敌人8．对头伤害或侵犯家庭中的某一成员9．主人公接受请求或命令10．主人公同意请求或决定作出反应11．主人公离家出发12．主人公接受考验、质问、攻击等等13．主人公对未来施予者的行为作出反应14．主人公获得具有魔力的器物15．主人公被转移、放逐或迁徙16．主人公与对头直接交锋17．主人公被留下某种标志18．对头被击败19．最终的灾祸或欠缺被补足20．主人公凯旋21．主人公被追逐22．主人公从追逐者手中获救23．主人公抵家或到达另一王国，但未被认出24．假主人公提出无理要求25．交给主人公困难的任务26．完成任务27．主人公被辨认出来28．假主人公或对头被揭露29．主人公获得新的外表30．对头遭到惩罚31．主人公结婚或登上王位例如普罗普对《狼和小羊》的分析：长者（老山羊）离开家；告诫（小山羊）；（小羊）违禁；被坏人（狼）拐走；（老羊）得知消息；决定寻找；杀死（坏人）；发现失散者（小羊）；返回。或者这样的故事：沙皇有三个女儿，女儿到外面游玩，在花园里流连忘返。结果被毒龙掳走。沙皇征诏勇士拯救。三位英雄应诏出征。与毒龙大战三次。救出三位公主。英雄凯旋归来。接受赏赐。普罗普得出四条结论：第一，功能是故事中稳定不变的因素，由谁执行或怎样执行对它都没有影响，它们构成了故事的基本成份。第二，民间故事中已知的功能是有限的。第三，功能的顺序是一样的。第四，所有的民间故事在结构上都属于一个类型。普罗普还将故事中的人物概括为七种类型：对头；施与者；助手；被寻找者和她的父亲；送信者；主人公；假主人公。普罗普的分析方法有一定的价值。在现代的武侠小说、侦探小说、言情小说中，在类似于007系列的电影中，这种按着固定不变的功能编织故事的现象是很普遍的。即使是在一些名著中，也常见这种现象，例如《西游记》中的各个故事之间，形态就惊人地相似。但普罗普的分析方法在分析西方现代小说时就派不上用场了，它显得过于简单。二、托多洛夫的叙事语法理论参照语言学的模式，托多洛夫把叙事划分为三个层次：语义、句法和词语，主要研究叙事句法。他参照语言学的句法形式，将叙事文的结构分为四个层次：词类、命题、序列、故事。1．词类词类包括专有名词（人物命名）、形容词（特征）、动词（动作）三个部分。所谓名词，指人物的特征及其行动组合；形容词，指对平衡或不平衡状态的描写；动词，指对一种状态向另一种状态的描写。2．命题命题是由各种词类构成的叙述句子，是叙事文的基本单位，例如“Y要惩罚X”就是一个命题。3．序列序列是由一连串命题组成的完整独立的小故事。序列按时间关系、逻辑关系、空间关系构成。4．故事故事由一个或多个序列构成。托多洛夫将故事分为两种类型：一类是从平衡——不平衡——平衡。另一类从不平衡——平衡。他对薄伽丘的《十日谈》作“语法”分析，在这种分析中，人物被看作名词，它们的特征被看作形容词，它们的行动被看作动词，这样，《十日谈》中的每一个故事都可以理解为一种延伸的句子，它以一种不同的方式把这些成分结合起来。托多洛夫分析的两篇《十日谈》作品（第一天第四个故事）一个小修士把一位年轻姑娘带进自己的房间，并与她发生了性关系。院长发现了小修士的劣迹，打算严厉惩罚他。小修士设下一个圈套，让院长也被姑娘的姿色所迷惑也犯下了与小修士一样的错。当院长准备惩罚小修士时，小修士指出院长也犯了同样的错。结果，小修士未被惩罚。托多洛夫将这个故事的基本成份提取出来，用图解表示：X犯了法——Y要惩罚X——X力图逃脱惩罚——Y也犯了法——Y没有惩罚X。（第七天第二个故事）帕洛雷特在丈夫不在家时与情人幽会，可是有一天，她丈夫提前回来了，她只得将情人藏在一只桶里。在丈夫进来时，她灵机一动，告诉丈夫说有人要买这只桶，现在正在检查。她丈夫相信了她的话，她的情人付了钱，带着桶走了。托多洛夫将这个故事的基本成份提取出来，用图解表示：X犯了法——Y要惩罚X——X力图逃脱惩罚——Y相信X没有犯法——Y没有惩罚X。托多洛夫相信，单个故事最终都来自“叙事语法”。他的研究较多地借用了语言学的概念和方法，从而使语言学与叙事语法发生了更加密切的联系。但也正是这种对语言学概念的搬用，深深地印上了叙事语法初创时的依赖性的痕迹。